江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事金炎 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 1、董事会 2024 年度，公司共计召开了 11 次董事会会议，本人亲自出席了 11 次。其中，现场出席 5 次，以通讯方式参加 6 次。本人以谨慎态度勤勉行事，认真阅读了在董事会召开前收到的各次 董事会会议资料，在会议期间与其他董事深入研讨每项议案并对所议事项发表了明确意见。本 人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、股东会 2024 年度，公司共计召开了 4 次股东会会议，本人亲自出席了 4 次。公司股东会审议的 各项议案均获得表决通过。 2024 年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序， ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事蒋平平 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋平平，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 8 月出生，获有机化工专业硕士及 工业催化专业博士学位，曾任浙江杭州"钱江"特聘专家。历任无锡溶剂总厂车间技术主管、 无锡轻工学院化学工程系副教授等。现任江南大学化学与材料工程学院教授、博士研究生导师、 中国塑料加工协会助剂专家委员会委员，国家标准专家委员会橡塑分委会专家委员、《化工进 展》编委、《塑料助剂》副主任，行业期刊《增塑剂》主编，浙江嘉澳环保科技股份有限公司 独立董事。本人于 2018 年 12 月 21 日至 2024 年 ...

2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人李华，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 4 月出生，南京大学法学博士。曾供 职于淮海工学院。现任公司独立董事、南京大学法学院副教授、中国法学会商法学研究会理事， 中国法学会保险法学研究会理事、国浩律师（南京）事务所兼职律师、中南红文化集团股份有 限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关 要求。 江苏百川高科新材料股份有限公 ...

一、独立董事的基本情况 江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事刘斌 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 本人刘斌，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 1 月出生，本科学历。历任江阴职教 中心教师、江阴黄山会计师事务所项目经理、江阴大桥会计师事务所审计部门经理等。现任公 司独立董事，无锡文德智信联合会计师事务所（普通合伙）主任会计师、执行事务合伙人，无 锡威峰科技股份有限公司独立董事、江苏富威科技股份有限公司独立董事、江阴标榜汽车部件 股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2025 年第一次会议于 2025 年 3 月 18 日在公司会议室，以现场的方式召开。全 体独立董事共同推举刘斌先生为公司独立董事专门会议的召集人和主持人，会议 应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议的召开符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《章 程》《独立董事工作制度》等有关规定。与会独立董事本着实事求是、认真负责 的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对拟提交公司第 七届董事会第二次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下意见： 一、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的事 项》 会议表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 经审核，我们认为： 1、报告期内，公司严格遵守相关法律法规的要求，不存在控股股东及其他 关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生且延续 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件 以及《江苏百川高科新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、衍生品交易、基金投资、期 货交易、房地产投资等以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的其他投 资行为。 衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约 及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份，委托他人代行买卖股票的，视作本人所为， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人或者《公司章程》或董事会决议认定的其他人员。 第五条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第一章 总则 第一条 为规范江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规和文件精神以及《江苏百川高科新材料股份有限公司章程》 （以 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司董事会 2025 年 3 月 18 日 江苏百川高科新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及公司《独立董事工作制度》等要求，并结合公司现任独 立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，就公司现任独立董事的 独立性情况进行了专项评估并出具如下意见： 经核查公司现任独立董事刘斌先生、金炎先生、李华先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性报告 一、公司开展外汇衍生品业务的背景 随着江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及并 表范围内子公司业务的不断拓展，日常经营中涉及的外汇收支规模日益增 长，汇率和利率波动将对公司经营业绩产生一定影响。为进一步提高公司 应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范外汇汇率、利率波动风险，增强 公司财务稳健性，公司及并表范围内子公司拟申请开展外汇衍生品业务。 二、公司开展外汇衍生品交易业务的基本情况 （一）开展外汇衍生品业务的目的 公司及并表范围内子公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为等值 5,000 万美元，额度使用期限自 2024 年年度股东会审议通过之日起 12 个月，在上述 使用期限及额度范围内，交易金额可循环滚动使用，但任一时点的投资余额不 超过等值 5,000 万美元。 （三）交易方式 交易对手为经监管机构批准，具有外汇衍生品交易业务经营资格的银行等 金融机构。交易品种主要包括远期结售汇、人民币外汇掉期、人民币外汇货币 掉期及人民币外汇期权等人民币与外汇衍生产品交易业务。公司不涉及境外或 场外衍生品交易。 （四）交易期限 自 20 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏百川高科 新材料股份有限公司（以下简称"百川股份"或"公司"）2022 年度公开发行可转换公 司债券的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号—保荐业务》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对百川股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏百川高科新材料股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2255 号）核准，公司于 2022 年 10 月 19 日公开发行了 978.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 97,800.00 万 元。2022 年 10 月 25 日公司收到保荐人及主承销商中信证券汇缴的可转换公司债券认 ...