业务规则 - 商品期货套期保值业务不得投机，品种限于生产经营相关[3] - 套期保值数量原则上不超现货交易数量，持仓时间应匹配[4] 审议标准 - 预计动用保证金和权利金上限占净利润50%以上且超500万元需股东会审议[6] - 预计任一交易日最高合约价值占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[7] 交易管理 - 交易员按日编制报告，产业每月报告交易情况[13] - 入金由交易员填单审批后财务统筹，指定人员监控账户[15] 风控措施 - 期货部设风控岗位，跟踪经纪公司情况并报告[18] - 跟踪价格和风险敞口，评估套期保值效果[18] - 测算资金和保值头寸价格变动风险[19] 错单处理 - 经纪公司过错错单由操作员处理并追偿[22] - 交易员过错错单由交易员报告并消除损失[22] 信息披露 - 按规定披露套期保值业务信息，交易时多方面信息及风险提示[24] - 明确套期保值合约类别、风险敞口[24] - 损益及亏损达标准应及时披露[26] - 套期保值亏损重新评估有效性并披露[26] 其他规定 - 按规定安排和培训业务人员[22] - 按规定核算和列报套期保值业务[28] - 本制度通过生效，原制度废止[28]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[3] 薪酬标准与构成 - 独立董事津贴每人每年税前10万至20万元[10] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬、年终奖金、其他激励组成[11] 薪酬发放与调整 - 基本薪酬按月发，年终奖金等现金或其他方式发放[12] - 薪酬调整依据含同行业及地区薪酬增幅水平等[14] 制度实施与废止 - 制度自股东会审议通过之日起实施，原制度废止[18][19]

独立董事职权 - 行使独立聘请中介机构等特别职权需全体独立董事过半数同意[4] - 披露关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4] 会议规则 - 召开专门会议提前三天通知，紧急情况全体一致同意可不受限[6] - 由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两名以上可自行召集[5] - 应亲自出席，不能出席需书面委托其他独立董事[8] - 以现场召开为原则，也可通讯方式[10] - 每名独立董事对议案一票投票权，记名投票[11] - 会议应发表明确意见，分歧需详细记录[8][9] 记录保存 - 会议记录保存至少十年[11] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，原制度废止[13]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 须三分之二以上成员出席，提前三日通知[15][16] - 所作决议半数以上委员同意有效[22] 审计工作要求 - 内部审计部门每季度与审计委员会开会[9] - 审计委员会督导内部审计半年检查一次[9] 其他规定 - 会议记录人员为董事会秘书，保存资料十年[27][31] - 议事规则董事会审议通过生效并解释[35][36]

北京大北农科技集团股份有限公司 章 程 二○二五年十二月修订 目录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 北京大北农科技集团股份有限公司 公司章程 2 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 北京大北农科技集团股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高规范运作水平[2] 责任情形 - 董事等人员违规致年报披露重大差错应追究责任[3] - 六种情形应追究责任人责任[5] 处理原则 - 四种情形应从重或加重处理[6] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[8] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正等，可附带经济处罚[9] 参照执行 - 季度报告、半年报信息披露差错责任追究参照本制度[11]

投资审议规则 - 证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露，超50%且超5000万元需股东会审议[6][7] - 期货和衍生品交易满足特定条件需董事会审议后提交股东会审议[8] 投资规范 - 风险投资用自有资金，套期保值品种与经营相关，不得用募集资金高风险投资[5] - 以公司名义设证券投资账户，不得用他人账户或提供资金投资[5] - 控股子公司未经同意不得风险投资，获批后实施[5] 管理职责 - 董事长为风险投资管理第一责任人，指定部门或专人操作[14] - 财务部门负责资金筹集使用管理，内审部门检查并报告[14] 信息披露 - 证券投资决议后两交易日内向深交所提交文件[17] - 期货和衍生品交易损益及亏损达特定标准及时披露[20] 业务管理 - 套期保值业务亏损需重新评估有效性[21][22] - 遵循价值投资理念，杜绝投机行为[24] - 投资管账分离，交易账户投资部门管，资金账户财务部门管[24] 监督检查 - 独立董事可检查，必要时聘外部审计机构专项审计[24] - 审计委员会成员可检查，违规可提议停投[24] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，实施后原制度废止[26][27][28]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人、副董事长一人，职工代表担任的董事一人[4] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日通知；临时会议提前五日通知，紧急情况可随时通知但需说明[19] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、审计委员会等可提议召开董事会临时会议[20][21] - 董事长应自接到提议后十日内召集董事会会议[21] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日需顺延或获全体与会董事书面认可[22] 审议权限 - 股东会授权董事会审议批准交易事项，涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等六种情况[9] - 公司证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元，提交董事会审议；占比50%以上且超五千万元，提交股东会审议[10] - 公司期货和衍生品交易，无论金额大小经董事会审议，特定情形需提交股东会审议，如预计动用保证金等占最近一期经审计净利润50%以上且超五百万元等[10][11] - 股东会授权董事会连续十二个月累计收购、出售不超最近一期经审计总资产30%的重大资产[12] - 董事会可运用单项金额不超最近一期经审计净资产30%的资产进行抵押[13] - 与关联自然人交易超三十万元、与关联法人交易超三百万元且占最近一期经审计净资产绝对值超千分之五的关联交易，由董事会审议[16] - 对外提供财务资助，被资助对象资产负债率超70%等三种情形，经董事会审议后提交股东会审议[17] - 董事会有权审议批准与日常经营相关的交易事项[18] 会议规则 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[24] - 关联董事在审议关联交易事项时应回避表决，其表决权不计入总数[25] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过，审议对外担保等事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[27] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，应将事项提交股东会审议[28] - 董事会决议表决实行一人一票，方式为记名投票或举手表决[26] - 提案未获通过，在条件未重大变化时，董事会一个月内不应再审议相同提案[31] 会议记录 - 董事会会议记录保存期限为十年[34] - 董事会会议记录包含会议届次、时间、地点、议程等多项内容[35] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明[36] - 董事不签字又不说明视为完全同意会议记录和决议记录内容[36] 信息披露 - 董事会秘书负责会后向监管部门上报材料及办理信息披露事务[35] - 董事会决定披露前参会人员不得泄密[35] 保密义务 - 董事对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效[36] 决议落实 - 董事长应督促落实董事会决议并检查实施情况[37] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[38] 规则生效 - 本规则经公司股东会审议批准后生效实施，生效后原《董事会议事规则》废止[40] 规则制定 - 本规则由公司董事会制定、修改并负责解释[41]

北京大北农科技集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中，独立董事两名。提名委员会 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董 事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（主任委员）一名， 由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满， 连选可以连任。提名委员会委员任期届满前，除出现《公司法》《公司章程》 1 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司决 定设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责制定董事和 高级管理人员的选择标准和程序、审查人选并提出建议的专门机构。 第二条 为使提名委员会规范高效工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《北京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会是董事会下设，负责拟定董事、高级管理人员的选择 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为明确公司总裁职责权限、完善公司法人治理结构，北京大北农科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律法规以及《北京大北农科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二章 人选及任期 第二条 公司设总裁一名，副总裁若干名，董事可受聘兼任总裁、副总裁或 者其他高级管理人员，但兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 总裁人选由公司董事长提名，董事会选聘或解聘。 第四条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总裁可以在任期届满前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法 由总裁与公司之间的劳动合同规定。 第三章 总裁的资格规定 第六条 总裁人选应具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本行业 专业知识。具体条件在每任招聘总裁时另行确定。 第七条 有下列情形之一，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会 ...