公司治理动态 - 隆基机械于2025年10月21日晚间发布公告，宣布公司第六届第十一次董事会会议于同日召开 [1] - 会议审议了《关于修订 <董事会审计委员会年报工作规程> 的议案》等文件 [1] 宏观经济观点 - 有观点认为，在“十五五”规划期间，必须改变以往将资金过度集中于房屋建设和基础设施建设的倾向 [1] - 未来的投资方向应更加突出民生领域的投入 [1]

制度目的 - 确保公司信息披露及时、准确、完整，保护投资者利益[2] 报告范围 - 敏感信息报告范围含关联、常规等交易及重大事件等[4] 报告标准 - 关联交易与自然人超30万、法人超300万且占净资产0.5％以上需报告[11] - 常规交易（对外投资除外）资产总额占总资产10%以上需报告[11] 责任分工 - 董事会秘书为排查责任人，证券部协助处理保密及披露[13][14] 违规处理 - 违反保密义务，董事会有权处分直至追究法律责任[18]

管理责任 - 内幕信息知情人登记管理由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 登记备案工作由董事会负责，材料保存至少三年[12] 信息披露 - 证券部是唯一信息披露机构，资料需经董秘审核、董事长批准外报[3] 内幕信息界定 - 5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押、出售或报废一次超30%属内幕信息[5] 登记要求 - 及时登记知情人信息，按格式填写登记表并报备[10] - 重大事项制作《重大事项进程备忘录》与知情人档案一同报送[11] - 知情人自获悉信息起填登记表，证券部可要求补充[12] 配合工作 - 董高监、部门及子公司负责人配合登记备案工作[12] - 5%以上股份股东等相关主体配合登记，完整档案送达不晚于信息披露[12] 保密制度 - 部门、子公司涉内幕信息按制度执行，可制定保密制度报证券部备案[15] - 董事及知情人控制信息范围，扩大需报告证券部[15] - 控股股东等筹划重大事项做好保密预案，签订保密协议[15] 违规处理 - 知情人违规泄露信息，公司按情节处分并要求赔偿[16] - 知情人违规造成重大损失构成犯罪，移交司法机关追究刑责[16] - 公司对内幕交易自查、处罚并报备[16] 其他 - 公司定期查询知情人买卖股票情况并备案[17] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会负责解释[19]

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 实行责任追究制度,应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究、过错与责任相适应、责任与权利对等原则。 第四条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料,按制度规定提出相关处理方案,逐级上报公司董事会批准。 第五条 有下列情形之一的,应当追究责任人的责任: 1、违反《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》等国家 法律、法规、规章的规定,使年报信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响的； 2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、 准则、通知等,使年报信息披露发生重大差错,给公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响的； 山东隆基机械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东隆基机械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 为了提高公司的规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,根据 ...

董事选举规则 - 累积投票制下股东表决权数等于所持股票数乘以当选董事总人数[2] - 董事会、独立董事、符合条件股东可征集股东会表决权[3] - 确定董事候选人前应征求前十大流通股股东意见[2] 候选人资格 - 5%以上表决权股份股东可提董事候选人[2] - 1%以上已发行股份股东可提独立董事候选人[3] 当选条件 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份二分之一[4] - 票数相同等情况的选举规则[4][5] 实施细则 - 实施细则经股东会审议批准后生效[5]

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名公司董事组成，独立董事不少于1/2[4] - 委员任期与董事会任期一致，连选可连任[5] 会议规则 - 按需召开会议，1/2以上委员或召集人提议可开临时会，提前3天通知[11] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过实施[9] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[9] - 股权激励计划经公司董事会和股东会批准[9] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于10年[15] - 讨论成员议题时当事人回避，有利害关系应披露[18] - 工作制度自董事会批准生效，由董事会负责解释[21]

审计委员会组成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，独立董事不少于1/2，一名须为会计专业人士[4] 会议召开规则 - 定期会议每季度至少召开一次，临时会议可由两名以上委员提议或主任委员认为必要时召开[12] - 会议于召开前三天通知全体委员，紧急情况可随时电话或口头通知[12] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[13] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 会议相关要求 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[14] - 会议通知应包含时间、地点等内容[12][13] - 会议记录应包含日期、地点等内容[16] - 通过的议案及表决结果应不迟于会议决议生效次日向董事会通报[16] - 出席人员对会议所议事项有保密义务[16] 职责与权限 - 负责审核公司财务信息及其披露，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] - 召集人负责召集、主持会议等多项职责，不能履职时有相应处理方式[8][9] - 执行任务时有权聘请顾问，公司需提供财务和资金保证[10] - 应向董事会报告需采取的行动或改善事项并提建议[16] 制度相关 - 本工作制度所称“以上”含本数[18] - 术语含义与公司章程相同[18] - 自董事会审议通过之日起生效[18] - 由董事会负责解释[18] - 会议议程、委员发言要点等是会议记录内容[19]

山东隆基机械股份有限公司 募集资金管理办法 山东隆基机械股份有限公司 募集资金管理办法 为规范山东隆基机械股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存放、使用 和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、 法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金监管。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的 ...

制度目的与原则 - 制订投资者关系管理制度完善治理结构、规范管理工作[2] - 目的是促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[3] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[5] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[5] 活动开展与信息披露 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理活动[6] - 在指定报纸和网站第一时间披露规定信息[6] 业绩说明会 - 年度报告披露后15个交易日内可举行年度报告业绩说明会[9] - 召开业绩说明会应至少提前2个交易日发布召开通知[9] 调研与互动易平台 - 接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务[10] - 通过互动易等渠道与投资者交流，专人处理并答复提问[11] - 互动易平台发布信息应保证公平、真实等，不得使用夸大等语言[12] - 不得发布违反公序良俗、涉密等不宜公开信息[13] - 证券投资部拟定互动易回复内容，董事会秘书审核[14] - 不得通过互动易披露未公开重大信息，违规泄漏应立即公告[16] 职责分工 - 董事会负责制定投资者关系管理工作制度[17] - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[17] - 证券部负责投资者关系日常管理工作[17] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[22]

审计委员会要求 - 独立董事占审计委员会半数以上并任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 每季度召开会议审议审计部计划和报告，每季度向董事会报告内审情况[6] - 根据审计部报告出具内控自评报告[18] 审计部工作安排 - 每季度向审计委员会报告内审执行情况和问题[6] - 会计年度结束前两月提交下年计划，结束后两月提交年报[8] - 每年提交一次内控评价报告[11] - 每季度审计关联方资金往来和募集资金情况[14] - 业绩快报披露前审计[15] 其他规定 - 内审资料保存不少于7年[8] - 督促内控缺陷整改并后续审查，重大问题及时报告[11] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[11] - 聘请会计师事务所至少每两年对财务报告内控有效性鉴证一次[18] - 对内部审计人员监督考核，违规处理[21] - 制度经董事会批准执行，修正权属董事会，审计委员会解释[23]