山西同德化工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 8 月 23 日第八届董事会第十四次会议审议修订通过） 第一章 总则 第一条 为适应山西同德化工股份有限公司（下称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《山西同德化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长或副董事长 担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员在任期届满前可 向董事会提交书面的辞职申请。委员在失去资格或获准辞职后，由委员会根据本 规则有关规定补足委员人数。 第七条 战略委员会的具体工作由公司总经理办公室承办，证券事务部负责 协调委 ...

山西同德化工股份有限公司 第四条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司董事、高级管理人员和其 他员工在投资者关系活动中的发言不代表公司。 第五条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 （2025年8月23日公司第八届董事会第十四次会议审议通过） 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社 会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司与投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订） ...

山西同德化工股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 （2025年8月23日第八届董事会第十四次会议审议修订通过） 第六条 上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、 实际控制人及其他关联方使用： 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用山西同德化工股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》以及相关法律法规的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往 来。本制度所称公司包括山西同德化工股份有限公司及纳入合并会计报表范围的 全部子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务并 承担相应的责任。 第四条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用。非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人 ...

山西同德化工股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年8月23日第八届董事会第十四次会议审议通过） 第一条 为进一步完善山西同德化工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全公司内部控制，明确独立董事年报工作职责，充分发挥独立董事在 年报信息披露工作中的作用，维护投资者利益，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应当按照有关法律等规范性文件和公司章程的要求，在公 司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门 关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如 下职责： （一）听取公司年度生产经营情况和投、融资活动等重大事项进展情况的汇 报； （二）对公司年度报告各项工作进程以及与公司信息披露有关的保密情况进 行监督； （三）对公司年度审计工作安排及相关资料的事前审阅，以及与会计师事务 所完成初步审计后的沟通； 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，召开董事会会议审 议年报 ...

山西同德化工股份有限公司 市值管理制度 第一章总则 第一条 为加强山西同德化工股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《山西同德化工股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规、规范性文件，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过制定正确的战略规划、完善的公司治理、 充分合规的信息披露，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用 ...

山西同德化工股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月23日公司第八届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范山西同德化工股份有限公司（以下简称公司）的内部审计工 作，加强公司内部管理和审计监督，维护公司股东和投资者权益，保障公司经营 活动健康发展，根据公司法、审计法、公司章程、企业内部控制基本规范、中小 企业板投资者权益保护指引等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司各部门、控股子公司等依照本规定接受审计监督。 第三条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 组织机构及人员 第九条 公司设置审计部，独立承担内部审计职能。审计部的负责人必须专 职，由审计委员会提名，董事会任免。 第十条 审计部在董事会及审计委员会领导下，定期向董事会及审计委员会 和董事长递交工作报告，汇报内部审计活动的目标、职权、责任、审计计划开展 的情况，以及审计中的重要问题，包括重大风险披露 ...

山西同德化工股份有限公司 募集资金管理及使用制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山西同德化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保障资金使用安全，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关 法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中 ...

山西同德化工股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司 股票管理制度 （2025年8月23日第八届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强山西同德化工股份有限公司（以下简称"公司"）对公司董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法 规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票管理。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，或委托他人代行买卖股票， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司及董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事和高级管理人员应在下列时间内委托公司通过深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称"证券登记公司 ...

第一条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规 定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件的规定，履行信息披露义务。 第三条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息 披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股 东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会 获得信息。 山西同德化工股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司2025年8月23日第八届董事会第十四次会议审议修订通过） 第一章 总 则 为提高公司信息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为， 确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性和统一性，切实保护公司 和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国 ...

山西同德化工股份有限公司 （一） 直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织； （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人或者其他组织； 关联交易内部控制及决策制度 （经公司2025年8月23日第八届董事会第十四次会议审议修订通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司及其控股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序， 防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》《山西同德化工股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 及相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指山西同德化工股份有限公司或其控股子公 司（以下简称"公司"）与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第二章 关联方及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有 ...