证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2024-058 新华都科技股份有限公司 第六届监事会第十一次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次（临 时）会议于 2024 年 7 月 25 日 11:00 在福州市鼓楼区五四路 162 号新华都大厦 北楼 7 层以现场加通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 19 日以书面 及电子邮件等方式送达。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会 秘书和证券事务专员列席了本次会议，会议由监事会主席陈智敏先生主持。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《新华都科技股份有限公司章程》及《新华都科技股份有限公司监事会议事 规则》等有关规定。 一、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以投票表决方式表决通过了以下决议： （一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《关于调整"领航员计 划（六期）"股票期权激励计划激励对象及授予数量的 ...

激励计划进展 - 2024年6月27日董事会和监事会审议通过激励计划议案[2][3] - 6月29日至7月8日公示激励对象名单，监事会无异议[3] - 7月15日临时股东大会获批并授权董事会办理[4] - 7月25日董事会和监事会审议通过调整议案[4] 激励计划调整 - 1名激励对象因岗位调整取消14.45万份股票期权[5] - 授予人数由36人调为35人，授予数量调为1420.05万份[5] - 调整后核心人员获授占比100%，占股本总额1.97%[6] 调整评估 - 调整符合规定，对财务和经营无实质影响[8] - 监事会和律师认为调整合法合规，不损害公司及股东利益[9][10]

会议相关 - 公司于2024年6月27日召开第六届董事会第十一次（临时）会议和第六届监事会第十次（临时）会议[2] - 公司于2024年7月15日召开2024年第三次临时股东大会[2] 员工持股计划 - 2024年第三次临时股东大会审议通过“领航员计划（五期）”员工持股计划相关议案[2] - “领航员计划（五期）”员工持股计划于2024年7月17日开立证券交易账户[2]

股权激励情况 - 符合行权条件激励对象9名，本次行权激励对象6名[4][17] - 本次股票行权数量290,220份，占总股本0.04%[4] - 行权价格4.25元/股[4] - 期权代码037123，简称华都JLC2[4] - 采用集中行权方式，期限36 - 48个月，比例30%[4][18] - 行权股票2024年7月16日上市流通[4] 历史决策 - 2021年3 - 4月通过多项股权激励计划议案[4][6] - 2022年6月通过“领航员计划（二期）”首授部分限制性股票第一个限售期解除议案[8] - 2024年6月通过“领航员计划（二期）”首授部分限制性股票第三个限售期解除议案[11] 业绩与注销 - 2023年子公司净利润21,634.36万元，达业绩考核指标[13] - 注销9名激励对象未行权股票期权6,580,320份[14] - 注销10名激励对象可行权未行权股票期权248,460份[13][15] 资金与手续 - 收到6名激励对象行权款1,233,435.00元[20] - 完成集中行权过户登记手续[20] - 行权募集资金用于补充流动资金[22] - 已取得现阶段必要批准和授权[23] - 尚需向深交所等申请办理相关手续[23] 其他 - 公告由新华都科技股份有限公司董事会2024年7月16日发布[25]

国浩律师（福州）事务所 关于 新华都科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 法律意见书 北京•上海•深圳•杭州•广州•昆明•天津•成都•宁波•福州•西安•南京•南宁•济南•重庆•苏州•长沙•太原•武汉•贵阳•乌鲁木齐•郑州•石家 庄•合肥•海南•青岛•南昌•大连•香港•巴黎•马德里•斯德哥尔摩•纽约 福州市台江区望龙二路 1 号 IFC 福州国际金融中心 43 层 邮编：350005 43/F,International Financial Center,No.1 Wanglong 2nd Avenue, Taijiang District, Fuzhou,350005,P.R.China 电话/Tel: (+86)(591) 88115333 传真/Fax: (+86)(591) 88338885 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 二〇二四年七月 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次会议所涉及的相关事项 ...

股东大会参与情况 - 参加表决股东及代理人13人，代表股份297,516,059股，占比42.3051％[4] - 现场投票2人，代表股份649,665股，占比0.0924％[4] - 网络投票11人，代表股份296,866,394股，占比42.2127％[4] - 中小投资者6人，代表股份742,300股，占比0.1056％[4] 议案表决结果 - “领航员计划（五期）”员工持股计划同意票296,866,094股，占比99.9999％[6] - “领航员计划（六期）”股票期权激励计划同意票297,515,759股，占比99.9999％[10] 股份信息 - 截至2024年7月10日，总股本719,922,983股，回购专用账户持股16,659,473股[6] - 本次股东大会有表决权股数703,263,510股[6] 会议时间地点 - 现场会议2024年7月15日14:30，地点福建福州鼓楼区五四路162号[3] - 网络投票时间为2024年7月15日[3] 其他 - 国浩律师认为会议程序及表决结果合规，决议合法有效[14] - 公告发布于2024年7月15日[17]

新华都科技股份有限公司"领航员计划（五期）"员工持股计划 证券代码：002264 证券简称：新华都 新华都科技股份有限公司 "领航员计划（五期）"员工持股计划 二〇二四年七月 1 新华都科技股份有限公司"领航员计划（五期）"员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本方案主要条款与公司2024年6月29日公告的员工持股计划草案及其摘要公告内容一致。 2 新华都科技股份有限公司"领航员计划（五期）"员工持股计划 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完 成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不 足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、本次员工持股计划由员工持股计划管理委员会自行管理，代表员工持股计划行使股东 权利，负责具体管理事宜。在存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划 提供管理、咨询 ...

证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2024-052 新华都科技股份有限公司 监事会关于公司"领航员计划（六期）"股票期权激励计划 激励名单的公示情况说明及审核意见 （一）公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、激励对象与公 | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司（含子公司）担 任的职务等事项。 （二）核查意见 根据《管理办法》、《公司章程》及公司对本次拟激励对象名单及职务的公 示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日召开第 六届监事会第十次（临时）会议审议通过了《关于公司"领航员计划（六期）" 股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司"领航员计划（六期）" 股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实新华都科技股份公司 ...

公司基本信息 - 公司注册资本71,992.2983万元[16] - 成立于2004年5月17日，营业至2054年5月16日[16] - 统一社会信用代码91350200751648625J，2023年8月23日核发[16] - 法定代表人为倪国涛先生[16] - 住所为厦门市思明区香莲里28号相关单元[16] - 股票代码002264，在深交所持续交易[18] 员工持股计划 - 2024年6月相关会议审议通过草案等议案[19][26][27] - 总人数不超30人（不含预留授予人数）[21] - 存续期60个月，锁定期12个月[22] - 持有规模上限476万股，占股本0.66%[23] - 拟预留份额占总份额20%[23] - 全部计划持股累计不超股本10%[23] - 任一持有人持股不超股本1%[23] - 尚需股东大会审议[28] - 审议须非关联股东表决过半数，关联股东回避[30] - 部分情形需回避表决，安排合规[31] - 管理委员会制定参与再融资方案，方式合规[33] - 与控股股东等不构成一致行动关系，认定合规[34] - 董事会通过后2个交易日公告文件，会前2日公告法律意见书[38] - 具备实施资格，草案合规，履行现阶段程序[39]

财务与合规 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 股权激励 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[2] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会负责拟定[2] - 绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标[3] - 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔不少于12个月[3] - 激励名单经监事会核实[1] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额的50%[33] 流程与责任 - 监事会就股权激励计划发表意见[34] - 上市公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[37] - 股东大会审议股权激励计划草案时关联股东拟回避表决[38] - 不存在重大无先例事项[39] - 公司保证填写情况真实准确完整合法并担责[4]