担保审批规定 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审批[5] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审批[6] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%的担保需股东会审批[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[6] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审批，且股东会审议时需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审批，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权过半数通过[6][7] - 除需股东会审批外的其他对外担保事项由董事会审批，需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[7] 担保后续管理 - 公司担保债务到期后，督促被担保人十五个工作日内还款，逾期需及时披露信息[12] - 若互保协议对方经营严重亏损等影响还款能力，财务部应提议终止互保协议[13] 制度相关 - 公司董事会应建立定期核查制度，违规担保需及时披露并采取措施降低损失[14] - 制度经公司董事会审议通过后生效[16] - 制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[16] - 制度与现行法律法规抵触时以现行法律法规为准[16] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[16] - 制度由董事会负责解释[16]

投资审批标准 - 股东会审批投资事项涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 50%以上等六项标准[4] - 董事会审批投资事项涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上等六项标准[5][6] - 总经理审批除需董事会和股东会审议外的投资事项[6] 证券投资决策 - 占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超 1000 万元证券投资需董事会审议[7] - 五类情形不适用证券投资决策权限[8] - 公司不得用募集资金从事证券投资[8] 委托理财决策 - 占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超 1000 万元委托理财需董事会审议[9][10] - 公司不得通过委托理财规避审议程序和信息披露义务[10] - 四类委托理财情形需披露[10] 其他投资规定 - 公司投资应符合产业政策，创造经济效益，优化产业结构[4] - 与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露，按最大损失金额履行审议程序[11] - 超募资金用于永久性补充流动资金后十二个月内，不得与专业投资机构共同投资，特定投资基金除外[12,13] 期货和衍生品交易 - 预计动用保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润 50%以上且超 500 万元需股东会审议[14] - 预计任一交易日持最高合约价值占公司最近一期经审计净资产 50%以上且超 5000 万元需董事会审议[14] - 交易相关额度使用期限不超 12 个月，任一时点交易金额不超已审议额度[14] - 已确认损益及浮动亏损达公司最近一年经审计净利润 10%且超 1000 万元应及时披露[18] - 套期保值业务出现亏损需重新评估有效性并披露[18] - 交易应遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得使用募集资金[15] - 套期保值业务品种应与生产经营相关且与风险敞口匹配[15] 部门职责与奖惩 - 投资业务部门负责投资项目可行性研究、跟踪及后续评价[29,30] - 工作失误致重大损失、弄虚作假、与外方串通造成损失有相应处理[20] - 认真执行制度且投资达预期目标人员获奖励[20] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法律法规及《公司章程》执行[20] - 制度与现行法律法规抵触以现行法律法规为准[20] - 制度由公司董事会负责解释[20] - 制度经董事会审议通过后生效[20]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报[12] - 应在上半年结束2个月内披露半年报[12] - 应在前三个月、前九个月结束1个月内披露季报[12] - 一季度季报披露不得早于上一年度年报[13] - 定期报告内容经董事会审议通过[13] - 定期报告财务信息经审计委员会审核提交董事会[13] - 董事、高管对定期报告签署书面确认意见[13] - 董事会秘书组织定期报告披露时间预约[29] 重大事件披露 - 发生重大影响事件投资者未知时应立即披露[14] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[15] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[22] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[22] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[22] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[22] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[22] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需披露[24] - 日常交易合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需披露[24] - 合同履行与约定差异影响合同金额30%以上需及时披露并说明原因[25] - 与关联自然人成交金额超30万元交易需经程序并披露[26] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需经程序并披露[26] 信息披露管理 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[34] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[34] - 审计委员会监督公司董事高管信息披露职责履行[35] - 董事长、总经理、财务总监对财务会计报告披露负责[36] - 持股百分之五以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[36] - 董事会办公室为信息披露常设及来访接待机构，负责人为董事会秘书[40] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务等多项工作[41] - 公司对外信息披露文件档案由董事会办公室管理[43] 其他制度 - 公司应建立内幕信息知情人登记管理制度[45] - 公司实行内部审计制度，对多事项进行监督检查[48] - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[80] 违规处理 - 违反制度擅自披露信息，公司将处分并追究责任人责任[50] - 未按制度披露信息致损失，公司将处分并追究责任人责任[51] 其他 - 公司应按照证券交易所规定发布可持续发展报告[6] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[10] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过[29] - 信息披露义务人发生触及规定事项应第一时间提供信息并保密[30] - 公司董事高管知悉重大事件应立即履行报告义务[31]

薪酬制定 - 董事会薪酬与考核委员会制定董事、高管考核标准和薪酬政策建议[3] 薪酬审议 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[4] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[4] 薪酬类型 - 独立董事薪酬实行津贴制[5] - 高级管理人员实行年薪制[4] 薪酬发放 - 独立董事津贴按月支付[5] - 高级管理人员固定薪酬按月发，绩效按考核结果发[7] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[12][13]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息范围[5] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息范围[5] 档案报送 - 公司应在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送内幕信息知情人档案[8] - 公司发生重大资产重组等11类重大事项应向深交所报送相关内幕信息知情人档案[10][11] - 公司筹划重大资产重组首次披露重组事项时应向深交所报送内幕信息知情人档案[11] - 公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间有重大变化应补充提交内幕信息知情人档案[11] - 重大事项进程备忘录需在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送[14] 管理职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送工作[3] - 董事会秘书为公司内幕信息管理工作负责人[4] 保存与自查 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[14] - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券情况进行自查[17] 违规处理 - 公司需在发现内幕信息知情人违规后二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露[17] 其他要求 - 相关主体研究涉及公司重大事项等应填写内幕信息知情人档案并分阶段送达上市公司，送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[12] - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记，特定情况可在同一张表格持续登记报送信息时间[13] - 公司进行重大事项应做好内幕信息管理，分阶段披露情况并制作重大事项进程备忘录[13] - 内幕信息知情人登记按一事一记方式及时进行，公司及时补充完善相关档案及备忘录信息[14] - 内幕信息知情人负有保密义务，不得泄露信息或利用信息交易[16] - 本制度自公司董事会审议通过后生效[20]

战略委员会构成 - 由三名董事组成，含董事长和至少一名独立董事[4] - 成员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[4] 下设小组 - 下设投资评审小组，总经理任组长[4] 会议规则 - 三分之二以上成员出席方可举行[11] - 决议表决一人一票，过半数通过[11] 其他 - 会议资料保存十年[12] - 提前三日通知，紧急情况除外[11] - 规程自董事会决议通过实施[14]

治理机制 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[1][2] 工作流程 - 会计年度结束后管理层向独立董事汇报并安排考察[3] - 独立董事核查拟聘任会计师事务所及注册会计师从业资格[4] - 财务总监提交审计材料，公司安排独立董事与年审会计师见面[3][4] 履职要求 - 年报期间独立董事负有保密义务且不得买卖股票[3] - 独立董事需签署书面确认意见，有异议可聘请外部机构[4] 生效条件 - 制度经董事会会议审议通过后生效[4]

股份转让限制 - 公司董事和高管任期内及届满后六个月每年转让股份不超所持总数25%，持股不超千股可全转[3] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年可转基数[4] 减持及信息申报 - 董事和高管减持需提前十五个交易日报告披露计划，实施完或未实施完需二日内报告公告[5] - 新任、信息变化、离任董事和高管需二日内委托公司申报信息[5] - 董事和高管股份变动需二日内报告公告[7] 股票买卖限制 - 董事和高管违反《证券法》6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回披露[7] - 年报、半年报公告前十五日内董事和高管不得买卖本公司股票[8] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内董事和高管不得买卖本公司股票[8]

委员会组成与产生 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独董过半数并任召集人[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 职责与运作 - 负责制定考核标准和薪酬方案并提建议[6] - 下设工作组负责资料、会议筹备和决议执行[4] 会议规则 - 会议须三分之二以上成员出席，决议过半数通过[11] - 按需召开，提前三日通知，紧急情况不限[11] 其他 - 会议资料保存十年[12] - 规程自董事会通过实施，解释权归董事会[15]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 成员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满连选可连任[4] 审计委员会职责 - 披露财务信息等需全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 每年至少向董事会提交对受聘会计师事务所履职及监督职责情况报告[9] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[11] - 参与对内部审计负责人考核[10] - 督促制定整改措施和时间，监督落实并披露整改完成情况[12] - 可对违规董事、高管提罢免建议[13] 审计相关流程 - 公司聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会审议，提交董事会，股东会决定[11] - 内部审计报告须同时报送审计委员会[10] 审计委员会会议 - 定期会议每季度至少召开一次[17] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[18] - 决议经成员过半数通过[18] - 表决和召开方式多样灵活[18][25] - 会议记录保存十年[19] - 通过议案及表决结果书面报董事会[30] 其他 - 公司应在年报披露审计委员会履职及会议召开情况[13] - 审计工作组为决策提供含财务报告等书面资料[15][17] - 本规程自董事会审议通过之日起实施[21]