江苏通润装备科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动专项管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动 专项管理制度 第二章 股份登记申报与锁定 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中 国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）申报 1 第一章 总 则 第一条 为加强江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规以及 《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 江苏通润装备科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动专项管理制度 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义 务的主体。 公司应当及时（本制度的"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两 个交易日内，下同）依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完 整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司的内幕信息知情人负有保密义务 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务制度规范行为[2] - 特定情形如核心技术信息可暂缓或豁免披露[4] - 该业务由董事会统一领导和管理[5] 流程与要求 - 各部门提交资料前应履行审查程序[8] - 董事会秘书审核后可处理并登记特定信息[10] - 出现特定情形应及时披露暂缓或豁免信息[7] - 报告公告后十日内报送登记材料[7] 责任与生效 - 知情人应履行基本义务，确立责任追究机制[9] - 制度自董事会审议通过之日起生效[11]

公司基本信息 - 公司于2007年8月10日在深圳证券交易所上市，首次发行1750万股[9] - 公司注册资本为360,868,803元[10] - 设立时发行股份总数为5200万股，发起人包括常熟市千斤顶厂等[15] - 公司已发行股份数为360,868,803股，均为普通股[17] 股东权益与责任 - 股东按持股类别享有权利和承担义务[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有诉讼请求权[29] - 控股股东等不得滥用控制权、占用资金、泄露未公开重大信息[33] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 出现特定情形需在2个月内召开临时股东会[38] - 股东会审议特定重大事项，普通决议需过半数通过，特别决议需2/3以上通过[58][60] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，3名独立董事[76] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有提议和召集规定[79] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数通过[79] 独立董事相关 - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[83][84] - 独立董事应自查独立性，董事会应评估并披露[84] 专门委员会相关 - 审计委员会成员为3名，2名独立董事，会议须2/3以上成员出席[92] - 战略决策、提名、薪酬与考核委员会成员组成有规定[93][94] 管理层相关 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[96] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内向证监会提交材料[100] - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金，有相关累计和转增规定[101][102] - 公司有现金分红比例规定及特殊情况说明[103][106] 会计师事务所相关 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[112] 通知与公告相关 - 公司通知有多种送达方式及送达日期规定[115] - 公司指定深圳证券交易所网站及报刊为信息披露媒体[118] 合并与清算相关 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[119] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告[119][120] - 清算组需通知债权人并公告，债权人申报债权有时间规定[126] 章程相关 - 本章程自2025年8月26日股东会审议通过之日起施行[136][137]

江苏通润装备科技股份有限公司 子公司管理制度 （三）纳入公司合并报表范围内的其他企业。 作为公司的全资子公司、控股子公司，需遵守证券监管部门对上市公司的各 项管理规定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的 各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第三条 在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法 规和子公司章程的有关规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内部管理 制度，独立经营、自负盈亏，合法有效的运作企业法人财产，对公司和其他出资 江苏通润装备科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进规范运作和健 康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《江 苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和 规章，结合公司的实际情况，制定本制 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 投资者关系管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投 资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理 工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《江苏通润装 备科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的 误导。 第三条 公司 ...

财务评估 - 正泰财务公司2025年半年度风险持续评估报告全面真实，结论客观公正[1] - 正泰财务公司业务与公司金融业务风险可控，无损害股东利益情形[1] 关联交易 - 2025年度新增日常关联交易预计风险可控，符合经营发展需要且程序合规[2] - 新增日常关联交易定价遵循市场原则，无损害中小股东利益情形[2] 决策安排 - 正泰财务公司风险评估报告议案和新增日常关联交易预计议案提交董事会审议，关联董事回避表决[1][2]

江苏通润装备科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和引导江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称 "公司"）外汇套期保值业务，加强外汇套期保值业务的管理，规范公司外汇套 期保值业务及相关信息披露工作，有效防范外汇汇率和外汇利率波动给公司经营 造成的风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等 相关法律法规及《江苏通润装备科技股份限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司的外汇套期保值业 务。公司及纳入合并范围的子公司开展外汇套期保值业务，应当参照本制度相关 规定，履行相关审批和信息披露义务。未经公司相关审批同意，公司及纳入合并 范围的子公司不得开展外汇套期保值业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在 金融机构办理的规避和防范汇率或利率 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 委托理财管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率， 保持合理的流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护公司 利益和股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等有关法律法规、规范性文件和《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司全资子公司、 控股子公司进行投资理财须报经公司审批，未经公司审批不得进行任何投资理财 活动。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风 ...

第二条 公司应当建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的 保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理做出规定。公 司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证 内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事会应当按照规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。（见附件 1） 第三条 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）应当对内幕信 息知情人登记管理制度实施情况进行监管。 江苏通润装备科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理、加强内幕信息保密工作，并维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） ...