公司基本情况 - 公司股票代码为002039，股票简称为黔源电力[2] - 公司主要经营业务是水力发电站的开发、建设与经营管理，总装机容量为402.77万千瓦[19] - 公司2023年度发电量为69.46亿千瓦时，其中水电发电量为61.26亿千瓦时，光伏发电量为8.20亿千瓦时[19] - 公司2023年度光伏电站装机容量为79.42万千瓦，发电量同比增长11.72%[19] 财务表现 - 公司营业收入为2,613,116,600元，同比增长-23.83%[9] - 公司归属于上市公司股东的净利润为414,246,133元，同比增长-36.09%[10] - 公司经营活动产生的现金流量净额为1,945,919,440元，同比增长-7.19%[11] - 公司基本每股收益为0.9689元，同比增长-36.08%[11] 财务报告详情 - 公司2023年度财报中，递延所得税资产调增15,813,794.82元，递延所得税负债调增16,699,694.94元[12] - 公司2023年度净利润扣除非经常性损益后为负值，审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[13] - 公司2023年度营业收入分别为219,611,699.28元、407,572,986.79元、925,127,433.61元和438,070,803.93元[15] - 公司2023年度非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、计入当期损益的政府补助等，合计金额为-2,151,706.02元[16] 未来展望与发展战略 - 公司发展战略包括坚持绿色清洁、多能综合的零碳发展道路，以水电为基础构建零碳综合能源体系[54] - 公司2024年经营计划包括完成发电量93.58亿千瓦时，实现净利润约3.58亿元，资产负债率同比下降2个百分点[55] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照法律法规要求，完善公司治理结构，维护全体股东利益[62] - 公司积极参与巩固脱贫攻坚成果、乡村振兴工作，实施帮扶项目7项，助力产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴等[120] - 公司连续多年被授予“贵州省履行社会责任五星级企业”[121] 股东情况与关联交易 - 贵州黔源电力股份有限公司2023年年度报告显示，中国华电集团有限公司持有公司股份15.89%[1] - 公司发布了多个关于因公开招标形成关联交易的公告，涉及项目包括光伏项目、楼宇节能改造项目等[147] - 公司报告期内不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目[153]

资助议案 - 2024年3月28日资助议案表决结果更正，5票同意、0票反对、1票弃权[2][3] - 弃权董事黄成节建议按股权比例提供资助[3] - 董事罗涛、赵刚、汤世飞回避表决[2][3] 审批情况 - 财务资助事项需获股东大会批准[2][4] - 相关股东中国华电集团和贵州乌江水电需在股东大会回避表决[2][4]

股权结构 - 中国华电集团有限公司持股比例15.89%，持股数量67,952,510股[24] - 贵州乌江水电开发有限责任公司持股比例12.40%，持股数量53,014,550股[24] - 重庆乌江电力有限公司持股比例9.98%，持股数量42,675,885股[24] - 贵州乌江能源投资有限公司持股比例3.27%，持股数量14,000,084股[24] - 其他股东持股比例58.46%，持股数量249,915,097股[24] 装机容量 - 公司水电总装机容量3233.5MW[26] - 2020年公司竞配三个光伏发电项目共计750MW[26] - 2022 - 2023年新增光伏装机容量44.2MW[26] - 截至2023年末公司光伏总装机容量794.2MW[26] - 2021 - 2023年装机容量分别为398.35、399.56、402.77万千瓦[169] 财务与业绩 - 公司2010年成功实施定向增发，募集资金10.8亿元[27] - 2021 - 2023年发电量分别为78.51、95.81、69.46亿千瓦时[169] - 2021 - 2023年上网电量分别为77.83、95.06、68.83亿千瓦时[169] - 2021 - 2023年资产总额分别为1701586.26、1677657.08、1599949.87万元[169] - 2021 - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为130575.30、194591.94、180606.66万元[169] 环保与社会责任 - 公司建立覆盖决策层、管理层、执行层的ESG管治架构，董事会为最高责任和决策机构[33] - 公司构建“公司本部—电站（厂）”两级环保管理体系[40][42] - 公司印发《生态环境保护管理办法》等多项环保制度健全管理体系[42] - 2023年全国水电行业世界生态日等活动中完成珍稀及经济鱼类放流120.52万尾，累计超1100万尾[57] - 善泥坡电站设置0.55万千瓦生态机组，马马崖一级水电站设置1.8万千瓦生态机组[59] - 调整北盘江流域善泥坡电站梯级开发规模，保留黑叶猴保护区内7.9公里河段不开发[66] - 建设面积达45公顷的黑叶猴栖息地，完成保护区植被恢复2000余亩[66] - 新能源项目建设吸纳当地群众就业830人次，增加参建收入840余万元[115] - 通过各厂站物业、新能源项目建设开展就业帮扶1000余人次，发放人工工资约1500万元[115] - 实施消费帮扶，采购农副产品、劳保用品等约500万元[117] - 公司投入2.98万元用于规模村党建阵地建设，光伏项目增加集体年收入3.09万元，奖励31名学生共计10.4万元[122] 员工情况 - 2021 - 2023年员工总人数分别为734人、768人、783人[76] - 2021 - 2023年女员工占比分别为17.98%、18.47%、19.16%[76] - 2021 - 2023年员工培训总投入分别为251万元、198.67万元、375万元[76] - 2023年生产人员415人、技术人员141人、财务人员28人、行政人员199人[81] - 2023年公司开展6轮招聘，录取35人，一本及以上院校毕业生占比48.6%，较上年同比增加15.3%[83] - 2023年公司离职人员6人，退休人员14人，退休人员社会化移交率100%[83] - 2023年公司新员工培训35次、生产技能培训375次、管理技能培训391次，合计801次，参与人数共773人[97] - 2023年公司员工人均培训时长63.07小时，男性员工人均培训63.92小时，女性员工人均培训60.53小时[97] 公司治理 - 2023年董事会成员11人，独立董事4人，女性董事成员3人，董事大会7次，董事会参会率100%，反腐培训14次[136] - 报告期内公司董事会召集、召开会议7次，审议报告和议案30项，董事出席率100%[153] - 报告期内累计召开董事会专门委员会会议10次[154] 其他 - 公司入选2023贵州省制造业100强和服务业100强[30] - 公司牛都水电站、清溪水电站再次成功创建水利部“绿色小水电”[40] - 公司报告期内及各电站电厂未发生重大环境事件，未受重大行政处罚[43] - 引子渡、普定机组突破7000天稳定运行，引子渡机组创下7128天稳定运行新纪录[113] - 公司荣获“贵州省履行社会责任五星级企业”称号[117] - 公司发布《黔源电力2023年ESG报告》[177]

股本结构 - 公司成立时经批准发行普通股总数为9025.6万股，各股东有不同占比[10][11] - 2005年1月14日首次发行5000万股，总股本变为14025.6万股[11] - 2010年12月14日非公开发行6334.3108万股[5] - 公司股本结构为普通股42755.8126万股，注册资本42755.8126万元[6][11] 股份交易与限制 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25％，上市1年内及离职半年内不得转让[18] - 连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东，特定情形可书面请求监事会或董事会诉讼[22] - 持有公司5％以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[24] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[29] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[33] - 单独或合计持有公司3％以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[37] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[49] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4名，职工董事1名[69] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知全体董事和监事[75] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开临时董事会会议[75] 独立董事相关 - 公司聘任4人担任独立董事，其中至少一名为会计专业人士[80] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职时间不得超过6年[83] 利润分配 - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[106] - 公司交纳所得税后利润提取10％的法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50％以上可不再提取[106] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[103] - 会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东大会决定，解聘或不再续聘需提前15天通知[115][118]

业绩数据 - 2023年完成发电量69.46亿千瓦时，利润总额5.26亿元，归属上市公司股东净利润2.65亿元，期末资产负债率58.56%[2] - 2023年电量较2022年减少3.4成[4] - 2023年提前56天完成光伏年度电量计划，同比增发11.72%[4] - 2023年发电四项费用较年度预算减少700万元[4] - 2023年预计节约税费9600万元，企业所得税汇算清缴退税2588万元[4] - 2023年财务费用较预算压降约8100万元[4] - 2023年申请光伏发电免考减少电费支出约600万元[4] 技术研发 - 2023年获得发明专利授权6项、实用新型专利授权8项、集团科技成果二等奖2项、三等奖1项[6] 公司治理 - 2023年董事会召开会议7次，审议报告和议案30项[9] - 2023年共召开股东大会2次，审议报告和议案10项[11] - 2023年董事会专门委员会累计召开会议10次[12] - 2023年完成本部制度修制订及废止共计131件，年度制度修制订计划完成率100%[12] 信息披露与投资者互动 - 2023年编制定期报告及各类临时公告共计35则[14] - 2023年通过深交所“互动易”平台回复投资者提问103条，回复率为100%[15] 董事会会议时间 - 2023年第十届董事会3月1日召开第七次会议[10] - 2023年第十届董事会4月8日召开第八次会议[10] - 2023年第十届董事会5月23日召开第九次会议[10] - 2023年第十届董事会6月19日召开第十次会议[10] - 2023年第十届董事会7月30日召开第十一次会议[10]

目 录 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1 2023 年度涉及财务公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 3 贵 州 黔 源电 力 股份 有 限 公司 涉 及 财 务公 司 关联 交 易 的存 款 、贷 款 等 金 融 业 务的 专 项说 明 天职业字[2024]19734-2 号 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]19734-2 号 贵州黔源电力股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了贵州黔源电力股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司（以下简称"贵 集团"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东 权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表")，并于 2024 年 3 月 28 日 出具了"天职业字[2024]19734 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的要求，贵公司管理 层 ...

贵州黔源电力股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强贵州黔源电力股份有限公司（以下 简称公司）关联交易管理，明确管理职责和权限，维护公司 股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、法规、规范性文件及《贵州黔源电力股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允、实质重于形式的原则。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合 规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联 交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联 关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联交易，是指公司或者控股子公司与关联 人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事 项： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； ...

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 贵州黔源电力股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州黔源电力股份有限公司（以下 简称公司）的治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作 中的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护投资者特别是社会公众股股东的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所 股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规、 规范性文件及《贵州黔源电力股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任 何其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则、 《公司章程》及本制度要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业 ...

2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年 12月 31日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要 求，贵州黔源电力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事祝韻、李晓冬、王冠、程亭的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：经 核查独立董事祝韻、李晓冬、王冠、程亭的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 贵州黔源电力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 贵州黔源电力股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 ...