浙江新和成股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江新和成股份有限公司（以下简称公司）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》以及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下 简称公司章程）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，视重要性程度可 比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 （八）符合相关法律、法规、规章及规范性文件规定的其他条件。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公 司董事会、股东大会审议决定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履 行审核职责。 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-012 浙江新和成股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开了第 九届董事会第三次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同 意公司及全资子公司开展规模不超过30亿元人民币或等值外币外汇套期保值业 务。具体情况说明如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 2023 年度公司出口业务约占总营业收入 51.58%，主要采用美元、欧元、日 元等外币进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成 一定影响，公司以汇率风险中性为原则开展外汇套期保值业务，有利于控制汇率 波动风险，降低汇率波动对公司经营的影响。 二、外汇套期保值业务概述 值业务管理职责。授权期限自第九届董事会第三次会议审议通过之日起至12个月。 4、交易对手或平台：银行。 5、流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的经营业务背景，不会 对公司的流动性造成影响。 三、可行性分析 公司开展外汇套期保值 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善法 人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本规则。 浙江新和成股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会享有以下职权，并享有股东大会另行赋予的职权： (一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行证券及上市方案； (七) 拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案，或者， 决定公司章程规定或股东大会授权由董事会决议的回购股票事项； (八) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 第二条 董事会是由公司股东大会选举产生的常设业务决策机构，行使公司 章程及股东 ...

浙江新和成股份有限公司董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《浙江新和成股份有限公 司章程》等规定和要求，2023 年，浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务 所的监督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 公司审计委员会严格遵守证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会 审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务 所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充 分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告， 切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委员会认为天健会 公司八届十五次董事会及 2022 年年度股东大会审议通过《关于续聘会计师 事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人沈玉平，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届 董事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独 立董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任 职期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 | 报告期董事会会议 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开次数 | 次数 | 次数 | | 出席会议 | | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 | 本人投入足够的时间履行职责，会议召开前认真审阅会议资料，必要时与公 司管理层进行预沟通，均亲自出席公司召开的董事会会议并对会议审议的所有议 案投赞成票；未出现授权委托其他独立董事出席会议情况；未对公司任何事项提 出异议。 3、出席董事会专门委员会情况 一、基本情况 沈玉平，男，1957 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。历任 浙江财经大学教授、院长，现任浙江财经大学教授，硕士生导师，浙江省教学名 师，注册税务师，"151 人才工程"人才，浙江省税务学会副会长。兼任弘 ...

2023 年度独立董事述职报告 2023 年任职期间内，本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公 司及其控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符 合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性 的情况。 二、2023 年任职期间履职情况 2023 年任职期间内，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员 会会议等形式，深入了解公司的内控制度和财务状况，重点关注了解公司的经营 状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项。召开董事会前， 主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有 关资料，及时获悉公司各重大事项的进展情况，在会上认真听取并审议每一个议 题，积极参与讨论并提出合理的建议，与公司其他董事、高级管理人员以及相关 人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经 营管理提出建议。 （一）出席会议情况 1、出席股东大会情况 2023 年本人 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-014 浙江新和成股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开的第九 届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议审议通过《关于购买董监高责任 险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董 事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，拟为公司及公司全体董事、监事和高 级管理人员购买责任险。方案基本如下： 一、保险方案 1、投保人：浙江新和成股份有限公司 5、保险期限：12 个月 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述权限内办 理董监高责任险业务的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险 人；确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经济公 司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及 在今后保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。 根据《公司 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人王洋，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任职 期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 王洋，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。历任平 安证券股份有限公司高级经理、深圳证券交易所博士后工作站、北京工作组高级 经理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司高级经理、深圳证券交易所中关 村创新创业企业上市培育基地高级经理等职。2018 年至今任北京智明浩金投资 管理有限公司风控总监、合规风控负责人。兼任英科医疗（300677）独立董事。 2023 年 9 月起任公司独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独 ...

业绩预告基本信息 - 业绩预告期间为2024年1月1日至3月31日[2] - 本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计[3] - 本次业绩预告是初步测算结果，具体以2024年第一季度报告为准[5] 财务数据关键指标变化 - 归属于上市公司股东的净利润盈利83,611万元–90,042万元，比上年同期增长30% - 40%，上年同期盈利64,315.83万元[2] - 扣除非经常性损益后的净利润盈利82,099万元–87,963万元，比上年同期增长40% - 50%，上年同期盈利58,642.21万元[2] - 基本每股收益盈利0.27元/股–0.29元/股，上年同期盈利0.21元/股[2] - 预计业绩同向上升[2] 业绩提升原因 - 2024年公司围绕“拓市场、谋发展、强管理、防风险”经营，蛋氨酸、维生素类等产品销售数量同比增长致业绩提升[3] 公司发展战略 - 公司坚持一体化、系列化、协同化发展战略，专注多业务，坚持创新驱动[3] - 公司依托四个生产基地延伸产业链，深化全球营销网络[4]

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2810 号 浙江新和成股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江新和成股份有限公司（以下简称新和成公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新和 成公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，新和成公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 ...