独立董事任职资格 - 独立董事人数不得低于董事会成员总数三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[9] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[11] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[11] 独立董事任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] - 任期届满前被解除或辞职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[13][15] 专门委员会要求 - 审计委员会独立董事过半数，会计专业人士任召集人[7] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事占多数并任召集人[7] 独立董事履职规定 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，30日内提议股东会解除职务[19] - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[24] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席可举行[23] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[19] - 财务报告等经审计委员会全体成员过半数同意提交董事会[21] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[21] 意见披露与报告 - 董事会对委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[23][24] - 独立董事对议案投反对或弃权应说明理由并披露[18] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[26] 公司保障措施 - 指定董事会秘书协助履职[29] - 保障知情权，定期通报运营情况[29] - 及时发会议通知并提供资料，保存至少10年[29] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[29] - 承担聘请专业机构等费用[31] - 可建立责任保险制度[31] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东会审议通过并披露[31] 监督与制度施行 - 中国证监会对独立董事及相关主体活动监督管理[33] - 本制度2023年12月28日施行，原制度废止[39][40] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[39] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高股东[39]

战略管理相关 - 战略管理制度于2025年8月22日经董事会审议通过[1] - 董事会负责提出使命愿景，确定战略方向目标[7] - 规划项目部负责战略管理日常工作[8] - 战略规划可委托中介机构配合制定等[10] - 制度自通过之日起施行，旧制度废止[15][16]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] - 年度和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] 重大事件披露 - 重大事件发生且投资者未知时公司应立即披露[17] - 重大事件包括《证券法》规定事件、大额赔偿责任等[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属重大事件[18] 业绩预告与财务数据披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[15] - 定期报告披露前业绩泄露应及时披露财务数据[15] 信息披露流程与责任人 - 定期报告由高管编制草案提请董事会审议[23] - 重大事件报告应告知董事长和董秘[24] - 信息发布遵循编制、审核、审议等流程[25][26] - 董事长是信息披露第一责任人，董秘是主要责任人[26] 股东相关信息披露 - 持有公司5%以上股份股东等情况变化需告知公司并配合披露[31] - 董事等持股5%以上股东及其一致行动人应报送关联人名单及说明[33] 其他披露事项 - 公司解聘会计师事务所需通知并说明原因及意见[34] - 公司及相关义务人暂缓披露期限原则上不超两个月[38] - 已暂缓、豁免披露信息出现特定情形应核实并披露[40] 违规处理 - 不符合规定或未及时披露信息公司将惩戒责任人[40] - 董事及高管失职致违规公司应处罚责任人[42] 时间相关 - 及时披露指自起算日或触及披露时点两个交易日内[46] - 本办法2023年8月5日施行，旧制度废止[47]

董事辞任 - 董事辞任自董事会收到报告生效，60日内完成补选[7] - 董事长辞任法定代表人，30日内确定新人[8] 信息披露 - 2个交易日内公告董事辞职信息[8] 离职交接 - 离职人员5个工作日内移交文件并签署交接文件[8] 股份限制 - 离职6个月内董事不得转让股份[12] - 任期届满前离职，任期内及届满后6个月每年减持不超25%[12] 义务期限 - 董事忠实义务辞职生效或任期届满后3年有效[12] 承诺核查 - 董事会秘书每季度核查离职人员承诺进展并披露[15] 问题报告 - 审计问题15个工作日内向证监会及交易所报告[17] 制度施行 - 本制度2025年8月22日起施行[1][20]

大庆华科股份有限公司 接待和推广工作制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 目 录 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 接待和推广工作的基本原则 | 2 | | 第三章 | | 接待和推广工作的人员配置 | 3 | | 第四章 | | 接待和推广工作的行为规范 | 3 | | 第五章 | 附 | 则 | 7 | 1 大庆华科股份有限公司 接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步 规范公司接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外 界的交流和沟通，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文 件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称接待和推广工作是指公司通过接受投 资者调研、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、 业绩说明会和路演、新闻采访和报道等活动，加强与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工 作。 第三条 除 ...

大庆华科股份有限公司 投资管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 投资管理机构和职责 | | 第三章 投资决策的审批权限 | | 第四章 投资决策程序 ·············· | | 第五章 投资项目的实施 | | 第六章 投资项目日常监管与专项评估 . | | 第七章 对外投资的转让与收回 | | 第八章 投资的信息披露 | | 第九章 考核与奖惩 | | 第十章 附则 ·········· · | 大庆华科股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司(以下简称"公司") 投资运作和管理，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效 益，维护股东权益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范 化、制度化，依照《公司章程》《公司法》《证券法》《股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司实 际制定本制度。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司内部投资和对外 投资。内部投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质 量而进行的固定资产、无形资产、重大技改和更新项目、新产 品开发等投资；对外 ...

大庆华科股份有限公司 无形资产管理办法 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 （一）与该无形资产有关的经济利益很可能流入本公司。 （二）该无形资产的成本能够可靠地计量。 第三条 本办法适用于公司各部门及各分公司。 | | | | | | 大庆华科股份有限公司 无形资产管理办法 第一章 总则 第一条 为加强大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"） 无形资产管理，保证无形资产安全完整，发挥无形资产使用效 益，根据国家相关规定，结合公司实际制定本办法。 第二条 无形资产是指公司拥有或控制的没有实物形态， 可辨认的非货币性资产。无形资产同时满足下列条件时，才能 予以确认。 第二章 职责权限 第四条 机动工程部为无形资产业务主管部门，对无形资 产实施统一监督管理。主要职责是： （一）提出无形资产购置计划或方案。 （二）会同相关部门和单位组织无形资产验收、技术鉴定， 办理无形资产的产权确认手续。 （三）负责建立并登记所管理的无形资产台账。 （四）负责办理无形资产的增加、调剂、处置和报废手续。 （五）负责组织无形资产的清查、登记、日常监督检查工 作。 第五条 财务部为无形资产账务核算部门，协助无形资产 ...

大庆华科股份有限公司 章程 2025年8月22日 1 | A | 4 | 2 | 8 | | --- | --- | --- | --- | | œ | 1 | | . | | 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | 第三章 股份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 股份转让 10 | | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | 第四节 股东会的召集 19 | | | 第五节 股东会的提案与通知 . | 21 | | 第六节 股东会的召开 23 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 董事和董事会 33 | | | 第一节 董事的一般规定 33 | | | 第二节 董事会 | 37 | | 第三节 独立董事 . | | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第六章 高级管理人员 | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 52 | | | 第一节 财务会计制度 ...

大庆华科股份有限公司 投资者关系管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | | | 大庆华科股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，完善公司治理结构,提高公司质量，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《大庆华科股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制订本制度。 2 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当 注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的 市场生态。 ...

大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 2025年8月22日 大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善大庆华科股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，保障公司股东依法选举董事的合法 权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和其他有关法律、行政法规及《大庆华科股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称"董事"包括董事和独立董事； 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大 会或者其他形式民主选举产生，不适用于本实施细则的相关规 定。 第三条 股东会选举的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第四条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选 举董事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中选举一人，也可以分散 选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。。 第五条 股东会对董事进行表决前，大会主持人应明确告 知与会股东对候选董事实行累积投票方式，董事会必须备置适 合实行累积投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、 选票填写方 ...