公司基本信息 - 公司于1998年12月8日以发起方式设立，总股本为8500万股[7] - 2000年7月26日在深交所上市，首次向社会公众发行3000万股普通股[8] - 公司注册资本为12963.95万元，股份总数为12963.95万股，均为普通股[10][18] 股份相关规定 - 发起人持有公司股票为8500万股[20] - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[18] - 因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并应在三年内转让或注销[22] 股份转让限制 - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[24] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[24] - 持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内反向买卖，所得收益归公司所有[25] 股东权益 - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[30] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权就董事、高管违规给公司造成损失事宜书面请求审计委员会或董事会起诉[31] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上1会计年度结束后的6个月内举行[40] - 特定情形下2个月以内召开临时股东会[40] - 对外担保等特定情形须经股东会审议通过[39][40] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4人，设董事长1名，职工代表董事1名[80] - 董事会在公司净资产15%以内有权决定部分经济活动，在公司资产负债率35%以内有权决定举贷借款[82] - 董事会每年至少召开2次会议，会议召开前10日书面或邮件通知全体董事[84] 各委员会相关 - 审计委员会成员不少于5名董事，独立董事应过半数，每季度至少召开一次会议[96][97] - 提名委员会成员不少于五名董事，独立董事应过半数[98] - 薪酬与考核委员会成员不少于五名董事，独立董事应过半数[98] 利润分配相关 - 分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[106] - 现金分红需满足当年盈利、未分配利润和现金充裕等条件[108] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，任意连续3个会计年度现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[109] 其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年报，半年结束之日起两个月内报送并披露中报[106] - 聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，审计费用也由股东会决定，解聘或不续聘需提前30天通知[120] - 2024年5月22日施行的《大庆华科股份有限公司章程》废止，新章程自股东会通过之日起施行[143]

大庆华科股份有限公司 投资者关系管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | | | 大庆华科股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，完善公司治理结构,提高公司质量，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《大庆华科股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制订本制度。 2 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当 注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的 市场生态。 ...

大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 2025年8月22日 大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善大庆华科股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，保障公司股东依法选举董事的合法 权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和其他有关法律、行政法规及《大庆华科股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称"董事"包括董事和独立董事； 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大 会或者其他形式民主选举产生，不适用于本实施细则的相关规 定。 第三条 股东会选举的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第四条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选 举董事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中选举一人，也可以分散 选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。。 第五条 股东会对董事进行表决前，大会主持人应明确告 知与会股东对候选董事实行累积投票方式，董事会必须备置适 合实行累积投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、 选票填写方 ...

大庆华科股份有限公司 股东会议事规则 2025年8月22日 | | 4 | | --- | --- | | 2 | A | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 股东会的召集 | | 第三章 股东会的提案 | | 第四章 股东会的召开 . | | 第五章 附则 . | 大庆华科股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"）， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》中国证券监督管理委员 会《上市公司股东会规则》《大庆华科股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司 章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内 行使 ...

大庆华科股份有限公司 总经理工作细则 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 第一条 为规范公司管理层的经营管理行为和决策程序， 明确总经理的职责、权限，促使公司经营管理工作正常和有效 地进行，提高公司管理效率和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规 定，制定本工作细则。 第二章 任免程序 第二条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或 解聘。设副总经理及总监若干名，由总经理提名，董事会聘任 或解聘。 | | | 大庆华科股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 任免程序 . | | | 第三章 任职资格 . | | | 第四章 职责与权限 . | | | 第五章 工作程序 . | | | 第六章 报告制度 . | | | 第七章 考核与奖惩 | 11 | | 第八章 附则 | .. 11 | 第四条 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，任期 从董事会决议通过之日起计算，连聘可连任。 第五条 总经理及其他高级管理人员可以在任期届满以前 提出辞职，但必须向公司董事会递交 ...

大庆华科股份有限公司 对外担保管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 分工与授权 3 | | | 第三章 | 实施与执行 4 | | | 第四章 | 监督和检查 7 | | | 第五章 | 附则 | 7 | 大庆华科股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司担保行为的内部控制，保护投资者 的合法权益和公司的财产安全，防范担保风险，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国担保法》《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《大庆华科股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保行为是指公司作为担保人按照公 平、自愿、互利的原则与债权人约定，当债务人无法履行债务 时，依照法律规定和合同协议履行债务或承担相应法律责任的 行为。 第三条 公司的 ...

大庆华科股份有限公司 内部审计管理办法 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | œ | 4 | P | 1 | | œ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 0 | | | | | | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 机构和职责 | | 第三章 审计人员 4 | | 第四章 工作程序 5 | | 第五章 责任与奖惩 7 | | 第六章 附 则 . | 大庆华科股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保证审计质量，明确内部审计机构和人 员的责任，监督和评价公司的财务收支情况，根据《中华人民 共和国审计法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深交所上市公司规范运行指引》《企业内部控 制基本规范》和《企业内部控制应用指引》等法律、法规以及 《公司章程》和公司基本内部控制的有关规定，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 内部审计是公司内部审计部门对公司的内部控 制和风险管理的适当性、有效性，财务信息的真实性、合法性、 效益性 ...

大庆华科股份有限公司 内部控制制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 内部控制的内容 . | | 第三章 主要的控制活动 | | 第四章 内部控制的检查和披露 | | 第五章 附则 | 大庆华科股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权 益，根据《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规 章的规定，结合公司实际，特修订完善本制度。 第三条 本制度适用于公司主要控制活动的内部控制。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、 会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计 等内容。 第五条 公司不断地完善控制架构，并制定各层级之间的 控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真 执行。 2 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯 彻执行； （二）提高公司经营效益及效率， ...

| | | | | | 大庆华科股份有限公司 筹资管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 第五条 重大筹资活动必须由独立于审批人之外的人员审 核并提出意见，必要时可聘请外部顾问。 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司筹资行为，防范筹资风险，降低筹资 成本，根据《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及国家 法律、法规相关规定，结合公司实际制定本制度。 第二章 分工及授权 大庆华科股份有限公司 第二条 本制度所称筹资是指公司通过银行借款或者发行 股票、债券等形式筹集资金的活动。 第三条 筹资的原则：遵守国家法律法规的原则、合理权 衡降低成本的原则、适度负债防范风险的原则。 第四条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应 相互分离。 第六条 与银行借款有关的业务由公司财务部负责办理； 与发行公司股票、债券有关的业务由公司各部门在各自的职责 范围内办理。 第七条 在公司资产负债率35%以内，董事会有权决定举贷 借款，董事会授权董事长审批单项金额不超过公司最近一期经 审计净资产额10%以内的贷款。超出以上比例，董事会将依照 《公司法》及《公司章程》有关规定，报股东会批准后执行； ...

大庆华科股份有限公司 募集资金管理制度 2025年8月22日 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 募集资金的存储 | | 第三章 募集资金的使用管理 | | 第四章 募集资金使用情况的监督 15 | | 第五章 募集资金使用情况的报告 . | | 第六章 附则 16 | 大庆华科股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，确保资金使 用安全，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规和规定的要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包 括首次公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票）以 及发行可转换公司债券的方式向不特定合格投资者或特定对 象募集用于特定用途的资金，但不包括为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金的使用应遵循集中管理、预算控制、规 范运作、公开透明的原则，且公司董事会负责健全并确保本办 法的有效实施。 第四条 公司制定募集资金 ...