云南锡业股份有限公司 关于2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合云南锡业股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

云南锡业股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 2021 年，经公司总经理办公会审议，同意公司以自有资金认购相关信托计 划，认购金额为 1 亿元。 二、公司证券投资情况 2023 年末，公司证券投资情况具体情况如下： 单位：元 | 证券品 | 证券 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面价值 | 本期公允价 | 计入权益的累 计公允价值变 | 本期购 | 本期出 | 报告期 | 期末账面价值 | 会计核 | 资金来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 种 | 代码 | | | 量模式 | | 值变动损益 | 动 | 买金额 | 售金额 | 损益 | | 算科目 | 源 | | 境内外 股票 | 02068 | 中铝国际 | 102,995,751.77 | 公允价 值计量 | 44,967,569.11 | | -63,816,671.28 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 39,179,080.49 | 其他权 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （报告人： 于定明） 各位股东： 经 2023 年 2 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，我本人当选为云南 锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事会独立董事，履 职以来，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《云南锡业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》之相关规定及要 求，严格保持独立董事独立性，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，积极出席有 关会议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度本人履职情况汇报如下： 一、基本情况 于定明，中国国籍，1975 年 8 月出生，博士研究生学历。云南财经大学社 会稳定风险评估研究中心主任，云南财经大学法政学院教授委员会主任，现兼任 昆明仲裁委员会仲裁员、上海市汇业（昆明）律师事务所执业律师，以及云南建 投绿色高性能混凝土股份有限公司、云南铜业股份有限公司独立董事。 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-015 云南锡业股份有限公司 2023 年度利润分配预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了 《2023 年度利润分配预案》，该分配预案尚需提交公司股东大会审议。现将该 分配预案的基本情况公告如下： 鉴于对公司未来发展的信心，结合公司 2023 年度经营状况、盈利情况、股 本规模，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下，为 积极回报公司股东，与股东共享公司发展的经营成果，根据《公司法》、中国证 监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，提出 2023 年度利润分配预案为：拟以 2023 年 12 月 31 日公司总股本 1,645,801,952 股为基数，向全体股东每 10 股派发现 ...

一、日常关联交易基本情况 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-017 （一）日常关联交易概述 1、云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）基于日常生产经 营需要，根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，公司第九届 董事会第四次会议（2024年1月11日）和2024年第一次临时股东大会（2024年1月 26日）审议通过了《云南锡业股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的议 案》，公司及下属分子公司2024年度预计与关联方云南锡业集团（控股）有限责 任公司和云南锡业集团有限责任公司及其关联企业发生采购、销售、提供或接受 劳务等各类日常关联交易合计金额1,287,510万元，其中采购商品、接受劳务为 735,080万元；销售商品、提供劳务为552,430万元。 2、公司是国内锡行业唯一具有锡精矿加工贸易资质的企业，为充分发挥其 政策优势，公司将持续开展加工贸易复出口业务，即公司下属子公司进口锡锭等 产品，销售给关联方对其进行加工后再出口，公司结合实际预计增加 2024 年度 日常关联销售交易额度总金额约 61,400 万元。本次增加关联交易预计后，2024 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （报告人： 尹晓冰） 各位股东： 作为云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第八届董事会 的独立董事，因本人担任公司独立董事任期届满，经公司 2023 年 2 月 3 日召开 的 2023 年第一次临时股东大会选举董事会成员组成第九届董事会，本人正式离 任。2023 年 1-2 月，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文 件及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工 作制度》之相关规定及要求，保持独立董事独立性，认真履行职务，参加有关会 议，发表独立意见，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 现就 2023 年度本人履职情况汇报如下： 一、基本情况 尹晓冰，中国国籍，1974 年 7 月生，经济学博士，财务学副教授，注册会 计师，美国麻省理工斯隆管理学院高级访问学者，曾任云南锡业股份有限公司第 八届董事会独立董事、审计委员会召集人、绩效薪酬委员会委员。因公司董事会 换届，经公司届董事会 2023 年第一次临 ...

经 2023 年 2 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，我本人被选举继续 担任云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件及 《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作 制度》之相关规定及要求，严格保持独立董事独立性，勤勉尽责地履行了独立董 事的职责，积极出席有关会议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现就 2023 年度本人履职情况汇报如下： 云南锡业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （报告人： 袁蓉丽） 各位股东： 1、审计委员会 一、基本情况 袁蓉丽，女，1972 年 1 月生，中国人民大学商学院会计系教授、博士生导 师、注册会计师、财政部全国会计领军人才。2006 年毕业于英国卡迪夫大学， 获得博士学位（会计和金融方向）。曾任郑州威科姆电子科技有限公司财务总监， 负责公司上市工作，20 ...

股票代码：000960 社会统一信用代码 915300007134002589 2023 年度生态环境保护报告 （企业环境信息依法披露报告） 2024 年 4 月 关于企业环境信息依法披露的公开承诺 根据《企业环境信息依法披露管理办法》（生态环境部 令第 24 号）和《企业环境信息依法披露格式准则》（环办 综合﹝2021﹞32 号）要求，云南锡业股份有限公司编制了 2023 年生态环境保护年度报告（企业环境信息依法披露报 告），我公司郑重承诺，报告中所陈述的内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者无重大遗漏内容， 如不符合实际，愿意承担相应的法律责任。 云南锡业股份有限公司 2024 年 4 月 释义 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司/锡业股份 | 指 | 云南锡业股份有限公司 | | 华联锌铟 | 指 | 云南华联锌铟股份有限公司 | | 云湘矿冶 | 指 | 郴州云湘矿冶有限公司 | | 文山锌铟 | 指 | 云锡文山锌铟冶炼有限公司 | | 锡业分公司 | 指 | 云南锡业股份有限公司锡业分公司 | | 铜业分公司 | 指 | 云南锡业 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年是全球局势愈加复杂严峻的一年，在全球地缘政治冲突加剧，经济 复苏乏力，外部环境不确定性进一步上升的影响下，公司监事会在董事会和经营 管理层的积极支持和配合下，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《监事会议事规则》赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度， 从切实维护公司和广大股东利益出发，通过召开监事会会议、监督董事会和经营 管理层的履职情况，对公司依法运作、合规经营情况、财务状况、内部控制体系 的建设和制度执行情况，信息披露、内幕信息管理及重大事项决策情况等方面进 行了独立、有效的监督，有效维护了公司和广大股东的合法权益，保障和促进了 公司规范稳健运营和高质量发展。现根据《上市公司监事会工作指引》将 2023 年公司监事会工作及 2024 年工作计划报告如下： 为顺利完成公司监事会换届选举工作，确保监事会平稳过渡运行，经第八届 监事会 2023 年第一次临时会议提名，锡业股份 2023 年第一次临时股东大会选举 卢丽桃女士、张宏旭先生，与公司的职工代表大会选举的职工监事刘定海先生， 共同组成公司第九届监事会，公司监事会选举 ...

2023 2023 年环境、社会和 公司治理（ESG）报告 2023 年环境、社会和公司治理（ESG）报告 关于本报告 目录 | | 稳健运营 | | 守护地球 | | 环境责任 | | 精益管理 | | 心系员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 厚植发展根基 | | 绘就绿富同兴 | | 绿色使命引领 | | 赋能多元价值 | | 践行使命担当 | | 21 | 公司治理 | 39 | 生物多样性 | 51 | 环境管理 | 69 | 产业链管理 | 87 | 人才引进与培养 | | 26 | 投关管理 | 43 | 尾矿库管理 | 55 | 资源管理 | 73 | 科技创新 | 90 | 员工薪酬与福利 | | 29 | 合规风控 | 46 | 气候应对行动 | 57 | 排放管理 | 77 | 质量管理 | 93 | 员工健康与安全 | | 31 | 党建铸魂 | 47 | 矿产资源保护 | 63 | 环境安全 | 81 | 行业合作 | 97 | 社区沟通与公益 | 践行使命担当 关于本报告 01 ...