中国有色金属建设股份有限公司 2024 年第 3 次会议审查意见 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 在北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼1622会议室召开了第九届董事会 审计委员会 2024 年第 3 次会议，应到委员 3 人，实到委员 3 人，符合《公司章 程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定。公司董事会 审计委员会在认真审阅相关议题后，发表如下意见： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年度财务决算 报告》。 同意《2023 年度财务决算报告》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年年度报告及 报告摘要》。 同意《2023 年年度报告及报告摘要》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分配 预案》。 《2023 年度利润分配预案》符合公司实际情况及长远发展，符合有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东 利益的情形， ...

有色矿业集团财务有限公司 按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成员单位存款；办理成员 单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、 债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员 单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准 的其他业务。 财务公司承接了大冶有色金属集团财务有限责任公司即期结售汇业务的资质（鄂汇复 [2017]8 号），并于 2019 年 10 月成为银行间外汇市场会员（中汇交发[2019]359 号），财务公 司已具备即期结售汇业务的能力。 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1．三会一层 2023 年度风险持续评估报告 财务公司按照《公司法》《商业银行公司治理指引》等法律法规要求，设立了股东会、 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，中 国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验有色矿业集团财务有限公司（以 下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利 润表等财务报表等，对财 ...

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见 中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 和《监事会议事规则》的有关规定，坚持客观独立、科学有 效、忠实勤勉履行职责和义务，对公司依法依规经营及董事、 高级管理人员规范履职等方面进行监督，切实维护公司及股 东权益。现将 2023 年度公司监事会工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 | | | 召开日期 | | | | 会议届次 | | | 议案名称 1.《关于调整公司 2022 年限制性股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | | | | 第九届监事会第 | 16 | 次会议 | 和授予权益数量的议案》 | | 2023 | 年 | 3 | 月 | 27 | 日 | | | | 2.《关于向 2022 年限制性股票激励 | | | | | | | | | | | ...

一、关联交易基本情况 1. 金融业务持续关联交易概述 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 9 日 召开第九届董事会第 52 次会议和 2023 年 3 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东 大会审议通过了公司与有色矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签 署《金融服务协议》。服务内容包括存款业务、结算业务、信贷及结售汇业务等， 协议有效期为自协议生效之日起三年。 2024 年 4 月 24 日，公司第九届董事会第 71 次会议审议通过了《有色矿业 集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告》，关联董事刘宇、秦军满、高 顺清、马引代回避表决。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《有色矿业集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告》。 证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-024 中国有色金属建设股份有限公司 关于与有色矿业集团财务有限公司发生金融业务持续 关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司通过审查 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中国有色金属建设股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合中国有色金属建设有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 一、重要声明 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要 求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 国家法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不断完 善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度， 切实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻落实股东大会的各 项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。现将2023年度公 司董事会工作情况汇报如下： 一、2023年主要经营指标情况 2023年，公司实现营业收入93.61亿元，比上年同期增 长26.98%；实现归属于母公司所有者的净利润3.59亿元，较 上年同期增加144.7%。 截至2023年12月31日，公司资产总额195.24亿元，负债 总额108.75亿元，资产负债率55.70%。 二、董事会依法履职情况 （一）董事会履职情况 2023 年公司董事会共召开会议 14 次，审议并通过议案 52 项，议案内容涉及授予及回购限制性股票、关联交易、财 务决算、套期保值、增补董监事、聘任高管、 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2024 年度财务预算报告 一、预算编制说明 根据中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展目标和 2024 年经营计划，结合 2023 年度的 经营实际，研判宏观经济、行业趋势、市场状况，综合考 虑投资布局、高质量发展要求等，按照合并报表口径，编 制 2024 年度财务预算。 二、预算编制基础假设 （二）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经 济环境、法律法规等无重大变化； （三）公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原 料的市场价格和供求关系无重大变化； （四）按现行的国家主要税率、汇率和银行信贷利 率； （五）2024 年度公司涉及会计政策及会计估计不会发 生重大变更； 四、特别提示 （一）公司所遵循国家和地方的现行有关法律、法规 和制度无重大变化； （六）无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不 利因素。 三、2024 年公司主要预算指标 （一）预计实现营业收入 110.90 亿元。 - 1 - （二）预计 2024 年主要产品产量情况：锌精矿含锌产 量 6.78 万吨，铅精矿含铅产量 0.96 万吨，主要锌冶炼产品 产量 20 万吨。 - 2 - 本预 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-019 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 3. 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年年度报告及报 告摘要》，并提出书面审核意见。 中国有色金属建设股份有限公司 第九届监事会第 24 次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 24 次会议于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日在北京 市朝阳区安定路 10 号中国有色大厦南楼 1622 会议室以现场加通讯方式召开。本 次监事会应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次会议符合《中华人民共和国 公司法》和本公司章程的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1. 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年度监事会工 作报告》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2. 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审 ...

经核查独立董事周科平、谢志华、孙浩的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事周科平、谢志华、孙浩的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 中国有色金属建设股份有限公司 中国有色金属建设股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

第九届董事会第 70 次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-016 中国有色金属建设股份有限公司 1. 会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于减持盛达金属资 源股份有限公司股票的议案》。 1 中国有色金属建设股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 一、董事会会议召开情况 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 70 次会议于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式发出通知，并于 2024 年 4 月 17 日以通讯 方式召开。本次董事会应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次董事会会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 公司持有盛达金属资源股份有限公司（以下简称"盛达资源"）股票 15,926,096 股，占盛达资源总股本的 2.31%，全部为无限售流通股。为优化公司 资产结构，提高资产运营效率，同意授权管理层及其授权人士根据证券市场情况 择机出售公司所持盛达资源的全部股票，授权 ...