公司债务与经营风险 - 新大洲A及其子公司存在债务逾期问题 公司于今年9月、10月及11月分别披露了全资子公司债务逾期、收到长城资产大连分公司催收通知以及与华夏银行宁波分行的借款合同纠纷 [1][4] - 截至目前 债务逾期解决方案的推进未取得实质性进展 各方未达成可继续推进的方案 债务逾期能否解决存在重大不确定性 [1][4] - 若逾期债务未能解决并进入诉讼程序 法院判决可能涉及执行公司持有的五九集团股权 这将导致公司失去对五九集团的控制权 [1][2][5] 财务与退市风险 - 五九集团是公司主要的收入来源 若失去控制权 公司将无法合并其财务报表 [2][5][6] - 无法合并五九集团报表可能导致公司触发深交所上市规则第9.3.1条之（一）的退市风险警示情形 即最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润、扣非净利润三者孰低为负值 且扣除后的营业收入低于3亿元 [2][6] - 公司存在因上述情况而被实施退市风险警示（*ST）的风险 [1][4] 市场表现 - 12月8日 新大洲A股价涨停 报收于7.01元/股 [3][6] - 截至12月8日收盘 公司总市值约为58.82亿元 [3][6]

公司债务与担保情况 - 全资子公司新大洲（浙江）商贸有限公司向华夏银行宁波分行的8000万元贷款及104万元利息已逾期，应于2025年9月10日偿还[3] - 该笔借款由新大洲提供连带责任保证担保，并以公司持有的内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司5400万元股权进行质押，质押期限至2027年9月2日[4] - 公司在大股东协助下与相关方沟通，但截至目前未达成可继续推进的解决方案，债务逾期能否解决存在重大不确定性[4] 债务逾期潜在后果 - 若逾期债务未能解决并进入诉讼程序，法院判决可能涉及执行公司持有的五九集团股权，导致公司失去对五九集团的控制权[4] - 失去控制权将导致公司无法合并五九集团的财务报表[4] - 由于五九集团是公司主要收入来源，该事项可能导致公司触及深交所股票上市规则的相关条款，从而面临退市风险警示[4] 公司经营与财务表现 - 公司主营业务自2007年以来为煤炭采掘和销售，2024年营业收入为8.2亿元，同比下降近33%[5] - 2024年归母净利润亏损1.11亿元，已连续多年亏损[5] - 主要经营实体五九集团2024年营业收入为8.17亿元，净利润为492万元[5] 子公司五九集团业务状况 - 五九集团在煤炭行业中产销量较小，但生产当地稀缺的长焰煤，产品发热值高于周边褐煤，在区域内具有一定市场和价格优势[5] - 五九集团在蒙东地区有较强的市场竞争力，截至2024年末核定生产能力为300万吨/年[5] 公司历史与业务演变 - 公司于1994年5月25日在深交所上市，最初主营业务为摩托车制造与销售[5] - 2006年12月完成对五九集团股权的收购，煤炭产业收入首度并入公司报表[5] - 公司曾于2016年至2023年从事牛肉食品业务经营，并于2017年出售了新大洲本田摩托有限公司股权[5] 近期市场表现 - 12月8日，新大洲A股午后直线拉升涨停，股价创2017年以来多年新高[1]

公司债务与风险状况 - 公司及子公司存在债务逾期问题 并于12月8日晚间披露了相关风险提示公告 [1] - 公司今年9月、10月已分别披露全资子公司债务逾期公告及收到长城资管大连分公司催收通知的公告 [1] - 公司今年11月披露了与华夏银行宁波分行的借款合同纠纷案公告 并说明在大股东协助下寻求解决方案 [1] - 截至目前 各方未达成可继续推进的解决方案 债务逾期能否解决存在重大不确定性 [1] 潜在控制权丧失与退市风险 - 若逾期债务未能解决并进入诉讼程序 法院判决可能涉及执行公司持有的五九集团股权 [2] - 上述情况可能导致公司失去对五九集团的控制权 [1][2] - 五九集团是公司主要收入来源 失去控制权将导致公司无法合并其财务报表 [2] - 这可能使公司触及深交所股票上市规则第9.3.1条之（一） 即最近一个会计年度相关利润指标为负且扣除后营业收入低于3亿元 从而触及退市风险警示情形 [2] 公司股价与市场表现 - 12月8日 公司股价涨停 报收于7.01元/股 [2] - 公司总市值约为58.82亿元 [2]

煤炭概念板块市场表现 - 截至12月8日收盘，煤炭概念板块整体下跌0.51%，位居概念板块跌幅榜前列 [1] - 板块内股价上涨的股票有17只，其中新大洲A、东阳光、赤天化涨幅居前，分别上涨10.05%、5.05%、4.95% [1] - 安泰集团、鄂尔多斯、新集能源等股票跌幅居前 [1] 板块资金流向 - 12月8日，煤炭概念板块整体获得主力资金净流出9.44亿元 [2] - 板块内54只股票遭遇主力资金净流出，其中8只股票主力资金净流出超过5000万元 [2] - 主力资金净流出居首的是兖矿能源，净流出1.45亿元，华阳股份、云天化、特变电工分别净流出1.29亿元、1.16亿元、9883.28万元 [2] - 主力资金净流入居前的股票为新大洲A、东阳光、中孚实业，分别净流入1.07亿元、9172.67万元、4435.40万元 [2] 个股资金流出详情 - 兖矿能源股价下跌2.66%，换手率0.75%，主力资金净流出14469.76万元 [2] - 华阳股份股价下跌3.12%，换手率1.80%，主力资金净流出12862.24万元 [2] - 云天化股价下跌0.51%，换手率2.36%，主力资金净流出11575.39万元 [2] - 特变电工股价上涨0.77%，换手率3.05%，主力资金净流出9883.28万元 [2] - 安泰集团股价下跌3.42%，换手率18.56%，主力资金净流出9029.07万元 [2] - 中国神华股价下跌1.52%，换手率0.14%，主力资金净流出7265.99万元 [2] - 陕西煤业股价下跌1.46%，换手率0.39%，主力资金净流出5083.48万元 [2] 个股资金流入详情 - 新大洲A股价上涨10.05%，换手率12.90%，主力资金净流入10707.63万元 [5] - 东阳光股价上涨5.05%，换手率1.52%，主力资金净流入9172.67万元 [5] - 中孚实业股价下跌1.50%，换手率3.41%，主力资金净流入4435.40万元 [5] - 新集能源股价下跌3.13%，换手率2.76%，主力资金净流入3094.81万元 [5] - 内蒙华电股价下跌1.47%，换手率1.02%，主力资金净流入2638.57万元 [4] - 电投能源股价下跌2.20%，换手率1.12%，主力资金净流入1958.52万元 [4]

海南自贸区概念板块市场表现 - 截至12月8日收盘，海南自贸区概念板块整体上涨3.00%，在概念板块涨幅榜中位列第7 [1] - 板块内共有25只股票上涨，其中新大洲A、海南发展涨停，康芝药业、海峡股份、凯撒旅业涨幅居前，分别上涨5.59%、5.53%、5.19% [1] - 板块内部分股票下跌，跌幅居前的有*ST椰岛、ST葫芦娃、*ST双成，分别下跌1.84%、0.45%、0.43% [1] 板块资金流向 - 12月8日，海南自贸区概念板块获得主力资金净流入8.71亿元 [2] - 板块内15只股票获得主力资金净流入，其中6只股票主力资金净流入超过5000万元 [2] - 主力资金净流入额居首的是海南发展，净流入4.35亿元，中钨高新、新大洲A、海马汽车紧随其后，分别净流入1.21亿元、1.07亿元、8825.66万元 [2] 个股资金流入比率 - 从主力资金净流入比率看，海南发展、新大洲A、海南华铁比率居前，分别为30.47%、15.16%、8.55% [3] - 其他主力资金净流入比率较高的个股包括凯撒旅业（7.17%）、中钨高新（4.67%）、海南海药（3.59%）、海南高速（3.10%）和海马汽车（3.31%）[3][4] 个股详细资金数据 - 海南发展（002163）今日上涨9.97%，换手率11.73%，主力资金净流入4.35亿元 [3] - 新大洲A（000571）今日上涨10.05%，换手率12.90%，主力资金净流入1.07亿元 [3] - 海马汽车（000572）今日上涨5.10%，换手率17.05%，主力资金净流入8825.66万元 [3] - 部分个股出现主力资金净流出，净流出额居前的包括海南橡胶（净流出2584.74万元）、神农种业（净流出2476.04万元）、海航控股（净流出2241.88万元）和京粮控股（净流出2056.62万元）[4][5]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 任期与决策 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 董事薪酬计划报董事会同意，股东会审议通过实施[11] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[11] 会议规则 - 可不定期召开，提前3日发通知[11] - 三分之二以上委员出席，过半数通过决议[11] 记录与细则 - 会议记录保存不低于10年[12] - 工作细则董事会决议通过生效修改亦同[14]

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第二章 管理机构 高级管理人员的薪酬计划与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行 新大洲控股股份有限公司 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会下设工作组，由总裁任组长，公司部分中 高层管理人员任小组成员。工作组的主要职责： （一）负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行其决议； （二）拟定或修订董事、高级管理人员的薪酬计划与方案报薪酬与考核委 员会； （三）向薪酬与考核委员会提供公司有关经营方面的资料及被考评人员 的有关资料； 第三章 薪酬的标准 第八条 公司董事实行月度津贴制度。根据公司股东会通过的决议，董事现津贴 标准如下： | 职务 | 津贴标准（含税） | | --- | --- | | 董事长、副董事长 | 15000 元 | | 董事 | 12000 元 | 此外，根据公司股东会通过的决议，公司可向服务于董事会的相关工作人 员给予适当津贴。 第九条 主要精力为参与公司经营管理工作，且不在其他单位担任管理职务及领 取薪酬的董事，公司高级管理人员，按照公司工资管理和等级标准的规定， 根据职务等级与岗位责任确定薪酬。 董事长年薪总额不超过总裁年薪总额的 1.1 ...

新大洲控股股份有限公司 内 部 控 制 制 度 内部控制制度目录 第十一章 会计档案管理制度 2 第一章 内部控制度的基础 第二章 财务内部控制制度 第一节 关于会计机构和会计人员的管理规定 第二节 关于财务会计审批权限的管理规定 第三节 关于资金使用及报账审批的管理规定 第四节 关于货币资金的管理规定 第五节 往来账管理制度 第六节 关于办公费、通讯费、汽油补助的管理规定 第七节 关于业务招待费的管理规定 第八节 关于因公出差的管理规定 第九节 关于应付福利费、工会经费和职工教育经费的管理规定 第三章 筹资内部控制制度 第四章 投资内部控制制度 第五章 募集资金使用管理制度 第六章 对外担保内部控制制度 第七章 内部审计制度 第八章 子公司内部管理制度 第九章 关于关联方关系及其交易信息披露的管理规定 第十章 财务会计报告编制和报送管理制度 第一章 内部控制的基础 第一节 总则 第一条 为了加强新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善， 保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人 ...

新大洲控股股份有限公司总裁（总经理）工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》和《新大洲控股股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关规定，新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"） 特制定本制度，作为公司总裁（总经理）的行为准则。 第二条 公司设置总裁（总经理）一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连 任。公司根据经营业务的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总裁（总 经理）提请董事会聘任或解聘，协助总裁（总经理）工作。 第三条 总裁（总经理）是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责 贯彻落实董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 总裁（总经理）应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》 的有关规定，履行诚信和勤勉的义务。 第二章 总裁（总经理）的任职资格与任免程序 第四条 总裁（总经理）应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； ...

新大洲控股股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确新大洲控股股份有限公司董事会审计委员会的职责，规范工 作程序，做到外部审计、内部审计等监督方式的有机结合，保证董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）规范、高效地开展工作，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 及《公司章程》等的有关规定，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监事会 的职权。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 机构与人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独 ...