本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券简称：盛虹转债 2、债券代码：127030 3、债券面值：100 元/张 4、回售价格：100.256 元/张（含息、税） | 股票代码：000301 | 股票简称：东方盛虹 | 公告编号：2025-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127030 | 债券简称：盛虹转债 | | 江苏东方盛虹股份有限公司 关于"盛虹转债"回售的第五次提示性公告 5、回售条件触发日：2025 年 5 月 8 日 6、回售申报期：2025 年 5 月 13 日-2025 年 5 月 19 日 7、发行人资金到账日：2025 年 5 月 22 日 8、回售款划拨日：2025 年 5 月 23 日 9、投资者回售款到账日：2025 年 5 月 26 日 10、回售申报期间"盛虹转债"将暂停转股 11、本次回售不具有强制性，不是变更募投项目的回售，"盛虹转债"持有 人有权选择是否进行回售 12、风险提示： （1）投资者选择回售等同于以 100.256 元/张（含息、税）卖出持有的"盛 虹转 ...

指数表现 - 中证油气产业指数5月15日下跌1.04%报1751.37点成交额139.48亿元 [1] - 近一个月上涨4.60%近三个月下跌1.07%年至今下跌4.38% [1] 指数构成 - 样本覆盖石油与天然气开采设备制造运输销售炼制加工及初级石油化工产品生产等领域 [1] - 基日为2004年12月31日基点为1000.0点 [1] 权重分布 - 前十大权重股：中国石油(10.46%)中国海油(9.96%)中国石化(9.54%)广汇能源(5.02%)杰瑞股份(3.89%)招商轮船(3.83%)恒力石化(3.14%)卫星化学(3.12%)东方盛虹(2.89%)中远海能(2.83%) [1] - 市场板块占比：上海证券交易所70.91%深圳证券交易所29.09% [1] 行业分布 - 能源占比61.44%原材料占比20.57%工业占比15.14%金融占比1.77%公用事业占比1.08% [2] 调整规则 - 样本每半年调整一次实施时间为每年6月和12月第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整特殊情况下进行临时调整 [2] 跟踪基金 - 国泰中证油气产业联接A国泰中证油气产业联接C国泰中证油气产业ETF [2]

增持计划基本情况 - 增持主体为公司控股股东江苏盛虹科技股份有限公司及其一致行动人盛虹石化集团有限公司和盛虹（苏州）集团有限公司 [1][2] - 增持计划披露前12个月内增持主体未增持公司股份 且前六个月不存在减持情况 [3] - 增持主体在计划披露前合计直接持有公司4,155,451,447股A股股份 占总股本62.85% 其中盛虹科技持股41.87% 盛虹石化持股15.92% 盛虹苏州持股5.06% [3] 增持计划具体内容 - 增持目的基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及长期投资价值的认可 同时为提振投资者信心和维护市场稳定 [1][3] - 合计增持金额不低于20亿元且不超过40亿元 其中盛虹科技增持8-16亿元 盛虹石化和盛虹苏州各增持6-12亿元 [1][4] - 增持不设定价格区间 将通过集中竞价交易方式实施 资金来源于自有资金和专项贷款 [1][5] - 实施期限为2024年11月14日起6个月内 期间承诺不减持且遵守股份锁定期限安排 [1][5] 增持计划实施结果 - 实际增持223,712,060股 占总股本3.38% 合计金额202,031.04万元 [2][5] - 盛虹科技增持90,266,900股（1.37%）金额80,991.80万元 盛虹石化增持66,288,096股（1.00%）金额60,045.99万元 盛虹苏州增持67,157,064股（1.02%） [2][5] - 增持后控股股东及一致行动人合计持股比例由63.76%提升至67.15% 其中盛虹科技持股升至43.24% 盛虹石化升至16.92% 盛虹苏州升至6.08% [5] 增持合规性说明 - 增持行为符合《公司法》《证券法》及深圳证券交易所相关监管规定 [6] - 不会导致公司股权分布不符合上市条件或控制权发生变化 [6] - 满足《上市公司收购管理办法》规定的免于发出要约条件 [6][7]

增持主体资格 - 增持主体为控股股东江苏盛虹科技股份有限公司及其一致行动人盛虹石化集团有限公司和盛虹（苏州）集团有限公司 [7] - 盛虹科技为依法注册并有效存续的股份有限公司 盛虹石化和盛虹苏州为依法注册并有效存续的有限责任公司 [7][8] - 增持主体不存在《上市公司收购管理办法》规定的不得收购上市公司的情形 [9] 增持计划基本情况 - 增持目的基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可 旨在提振投资者信心和维护市场稳定 [9] - 增持总金额计划为人民币20亿元至40亿元 其中盛虹科技计划增持8-16亿元 盛虹石化和盛虹苏州各计划增持6-12亿元 [9] - 增持实施期间为2024年11月14日至2025年5月13日 通过集中竞价交易方式完成 [10] 增持实施结果 - 合计增持公司股份223,712,060股 占公司总股本的3.38% [10] - 增持后控股股东及其一致行动人合计持股比例从63.76%提升至67.14% [12][13] - 盛虹科技持股比例从41.87%增至43.24% 盛虹石化从15.92%增至16.92% 盛虹苏州从5.06%增至6.08% [12] 免于要约合规性 - 符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第五款情形 因增持前持股比例已超50%且增持不影响上市地位 [13] - 增持未导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [13] 信息披露履行 - 公司已按规定披露增持计划公告、进展公告及权益变动公告 [13][14] - 具体包括2024-073号计划公告及2025-002、009、013、014、015、037号进展公告 [13][14]

增持计划 - 2024年11月14日起6个月内，增持金额20 - 40亿元[4] - 至2025年5月13日，增持223,712,060股，占比3.38%，金额202,031.04万元[5] 增持主体 - 盛虹科技增持90,266,900股，占比1.37%，金额80,991.80万元[5] - 盛虹石化增持66,288,096股，占比1.00%，金额60,045.99万元[5] - 盛虹苏州增持67,157,064股，占比1.02%，金额60,993.25万元[5] 股权变化 - 增持前合计持股62.85%，增持后占67.15%[6][12] 资金与合规 - 资金为自有资金和专项贷款结合[10] - 符合法规，不影响上市条件和控制权[13]

盛虹转债回售信息 - 债券面值100元/张，回售价格100.256元/张（含息、税）[3] - 回售条件触发日为2025年5月8日，申报期为5月13 - 19日[3] - 发行人资金到账日为5月22日，回售款划拨日为5月23日，投资者到账日为5月26日[3] 回售条款生效条件 - 2025年3月22日至5月8日连续30个交易日，股价低于转股价13.21元/股的70%[4] 计息信息 - 第5个计息年度票面利率为1.8%[7] - 2025年3月22日至5月13日应计利息0.256元/张（含税）[7] 回售所得 - 个人和基金持有人回售实际可得100.205元/张，其他持有者可得100.256元/张[8] 回售规则 - 可部分或全部回售，不具强制性[9] - 申报期内可申报，当日可撤单，确认后不可撤销[11] - 回售期内继续交易，停止转股[14]

公司信息 - 盛虹科技成立于2002年12月31日，注册资本299,274.11万元[13] - 盛虹石化成立于2013年4月27日，注册资本550,000.00万元[14] - 盛虹苏州成立于2013年3月25日，注册资本452,140.00万元[15] 增持情况 - 盛虹科技等合计增持金额20 - 40亿元[18] - 2024年11月14日至2025年5月13日，合计增持223,712,060股，占总股本3.38%[20] - 增持后盛虹科技等合计持股占总股本67.15%[20]

股东会信息 - 2025年5月21日召开2024年度股东会，现场14：00开始[3][4] - 股权登记日为2025年5月14日[7] - 登记时间为2025年5月16日9:00－11:00、14:00－16:00[14] - 登记地点为江苏省苏州市吴江区盛泽镇登州路289号相关办公室[15] 投票信息 - 网络投票时间为2025年5月21日9：15至15：00[4][25] - 深交所交易系统投票分三段时间[24] - 互联网投票需身份认证[25] - 普通股投票代码为"360301"，简称为"东盛投票"[22] 议案信息 - 审议10项议案，对中小投资者单独计票披露[10][11][13] - 议案8须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] - 提案涉及年度报告、利润分配等多项内容[29] - 若委托人未指示且未选权限，代理人无权表决[29]

控股股东增持计划完成 - 盛虹科技及其一致行动人盛虹石化、盛虹苏州通过集中竞价方式完成增持计划，合计增持公司股份2.24亿股，占总股本比例3.38%，增持金额达20.2亿元（不含交易费用）[1] - 盛虹科技增持9026.69万股（占总股本1.37%），金额8.1亿元；盛虹石化增持6628.81万股（占总股本1.00%），金额6亿元；盛虹苏州增持6715.71万股（占总股本1.02%），金额6.1亿元[1] - 增持实施期间为2024年11月14日至2025年5月13日，符合法律法规要求，未导致公司股权分布不符合上市条件或控制权变更[1]

回售条款触发条件 - 公司股票在2025年3月22日至2025年5月8日连续30个交易日收盘价低于当期转股价13.21元/股的70% 触发回售条款 [2] - 回售条件仅适用于可转债最后两个计息年度 持有人可行使一次回售权 [3] - 若转股价因分红、增发等调整 需从调整后首日重新计算30个交易日周期 [3] 回售价格计算 - 回售价格为债券面值100元加当期应计利息0.256元 合计100.256元/张（含息税）[4][5][6] - 利息计算采用公式IA=B×i×t÷365 其中票面利率i=1.8% 计息天数t=52天 [4] - 税后实际可得金额因投资者类型不同：个人投资者100.205元 QFII及其他机构100.256元 [6] 回售操作流程 - 申报期为2025年5月13日至19日 通过深交所系统提交 可撤单但确认后不可撤销 [10] - 资金清算时间节点：发行人5月22日到账 投资者5月26日收款 [2][10] - 回售期内债券暂停转股 交易与回售申请并存时按交易优先原则处理 [10] 信息披露安排 - 公司需在触发次日披露公告 并在申报期每日发布提示性公告 [8] - 公告载体包括《证券时报》等三大报及巨潮资讯网 [9] - 回售期满后将公布实施结果及对公司影响 [10] 持有人权利说明 - 回售非强制性 持有人可选择部分或全部回售 [7] - 未在首次满足条件时申报则当年丧失回售权 [3] - 司法冻结等情形将导致已申报回售失效 [10]