（2025 年 9 月修订） 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构及公司董事局结构，促进公司的规范运作，维护公司整体 利益，保障独立董事有效地履行职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 深圳市海王生物工程股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月修订草案） 第一章 总则 第 1 条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司")选聘（包 括续聘、改聘）执行年报审计业务的会计师事务所程序，披露相关信息，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关要求，特制定本制 度。 第 2 条 公司选聘会计师事务所应当经董事局审计委员会审议同意后，经董 事局、股东会审议；公司不得在董事局及股东会审议批准前，聘请会计师事务所 开展年度审计业务。 第 3 条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事局、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第 4 条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足以下条件： 1、具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券、期货相关业务所需的执业资格； 2、具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理和控制制度； 3、熟悉国 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订草案) 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 及其控股子公司与各关联方之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联 交易的合法性、公允性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳市海王生物 工程股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司控制或持有 50％(含 50%)以上股份的子公司发生的关联交易， 视同本公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司与直接或间接持股 50％(含 50%)以上的子公司及具有实际控制 权的子公司发生的关联交易，不适用本制度规定。 第二章 关联交易基本原则和一般规定 第四条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价、有偿原则； （二）公开、公平、 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 章 程 (2025年9月修订草案) 二〇二五年九月 1 | 1 | 1 | | --- | --- | | | ﻢ | | . | œ | | | | 第一章 总则 第一条 为维护深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定公司章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经深圳市人民政府深府函[1998]20 号文批准，以募集设立方式设立；在 深圳市市场监督管理局（原深圳市工商行政管理局）注册登记，取得营业执照； 公司统一社会信用代码为 91440300192444086R。 第三条 公司于 1998 年 8 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,910 万股。于 1998 年 12 月 18 日在深圳证券交易所上市。公司于 2000 年 12 月 20 日获得中国证监会批准 增发 6,900 万股人 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（张巍松） 声明人张巍松，作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董 事局提名为深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"该公司"）第十届 董事局独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（吴野） 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董事局现就提名吴野为深圳市海 王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（吴野） 声明人吴野，作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董事 局提名为深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"该公司"）第十届董 事局独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（张巍松） 提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董事局现就提名张巍松为深圳市 海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 ...

☑ 是 □否 深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（王焕军） 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 声明人王焕军，作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董 事局提名为深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"该公司"）第十届 董事局独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 ...

独立董事提名人声明与承诺（王焕军） 提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董事局现就提名王焕军为深圳市 海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 深圳市海王生物工程股份有限公司 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 ...