第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称"公司《章 程》"）等相关法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机 ...

深圳南山热电股份有限公司 关联交易管理制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易行为，维护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）股票上市规则（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规范性文件及《深圳 南山热电股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司发生的关联交易，适用 本制度的规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，明确交易双方 的权利义务及法律责任。公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益，应遵循关联董事和关联股东回避表 决的原则。 第四条 公司应参照深交所上市规则及其他有关规定，确定公司关联人名单， 并及时予以更新。公司各部门、各所属企业在发生交易活动时，相关责任人应审慎判 断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内 ...

深圳南山热电股份有限公司 信息披露管理制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）信息披露行为，提高公司信息披露质量和信息披露管理水平，保护公司及 其股东、债权人以及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳南山热电股份有限公司 章程》（以下简称"公司《章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 管理制度。 第二条 本管理制度中所指的信息主要是指依法需要披露的事项及信息， 公司自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的事项及信息。 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公 告书、收购报告书等。 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应 当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第三条 公司信息披露义务人为公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 ...

《深圳南山热电股份有限公司董事会议事规则》 修订对照表 | 序 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 全文统一修订内容： | | | | 1.删除"监事会""监事"。 | | | | 2."股东大会"调整为"股东会"。 | | | | 3.条款仅做上述调整的，不再逐一列示修订前后对照情况。 | | | | 第五条 董事会由 9 名 | 第五条 董事会由 9 名董 | | | 董事组成，设董事长 1 人，副 | 事组成，设董事长 1 人，副董事 | | | 董事长 1 人，独立董事 3 人。 长 | 1 人，独立董事 3 人。公司董 | | | 公司董事会成员中应当有 1/3 | 事会成员中应当有 1/3 以上独立 | | | 以上独立董事，其中至少有 1 | 董事，其中至少有 1 名会计专业 | | 1 | 名会计专业人士。公司不设由 | 人士。董事长和副董事长由董事 | | | 职工代表担任的董事。公司全 | 会以全体董事的过半数选举产 | | | 体董事根据法律法规和公司 | 生。公司全体董事根据法律法规 | | | 《章程》的规定对公司负有忠 ...

深圳南山热电股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职事项的管理，保障公司治理稳定性及维护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《上市公司章程指引》 《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳南山热电股 份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 适用人员：公司董事（含独立董事）、总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书以及公司《章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告时辞职生效。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司《章程》规定，履行职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 ...

深圳南山热电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法 规、自律监管规则的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信 息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得滥用暂缓或者豁免披露规避 信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项， 履行公司内部审核程序后实施。 第五条 ...

深圳南山热电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"） 规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳南山热电股份有限公司章程》（以 下简称"公司《章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各部门负责人、各 子公司负责人、控股股东、实际控制人以及参与年报制作、信息披露工作有关的 其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第 ...

深圳南山热电股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告相关工作，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或者即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规定负 有报告责任的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书或者 董事会办公室报告。 第三条 本制度适用于公司总部各部门及各所属企业。 第二章 重大信息内部报告的职责 第四条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务。公司各部门、 各所属企业负责人为重大信息内部报告责任人。重大信息内部报告责任人负有向 公司报告其职权范围内所知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好信息 披露工作，及时、持续地报告重大事项的发生和进展情况，同时对提供信息的真 实性、 ...

深圳南山热电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经第十届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《深圳南山热电股 份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及各所属企业。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事 会办公室是公司内幕信息知情人登记备案的日常管理部门。 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该 资产的 30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或 ...

《深圳南山热电股份有限公司股东会议事规则》 修订对照表 | 序 | | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | 1.制度名称由《股东大会议事规则》调整为《股东会议事规则》。 | | | | | 2.全文统一修订内容： | | | | | （1）删除"监事会""监事"。 | | | | | （2）"股东大会"调整为"股东会"。 | | | | | （3）条款仅做上述调整的，不再逐一列示修订前后对照情况。 | | | | | | 第二条 公司股东会的召 | | 1 | | | 集、提案、通知、召开等事项适 | | | | | 用本规则。 | | | | 第三条 股东大会应当在 | 第四条 股东会应当在《公 | | | | 《公司法》和公司《章程》规定 | 司法》和公司《章程》规定的范 | | 2 | | 的范围内行使职权，不得干涉股 | 围内行使职权。 | | | | 东对自身权利的处分。 | | | | | 第七条 独立董事有权向 | 第八条 经全体独立董事过 | | 3 | 董 事会 | 提 议 召开 临 时 股东 大 | 半数同意， ...