五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于公司 2025 年度开展商品期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 交易目的：为有效降低原材料价格波动对五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称"公司"）经营造成的潜在风险，降低原材料价格大幅波动带 来的不利影响，公司及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）拟根据生 产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。 交易品种：拟开展的商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产 经营业务有直接关系的锂盐期货品种。 交易场所：拟开展的商品期货套期保值业务的交易场所仅限于境内合法运 营的期货交易所。 | 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 交易金额：根据公司经营及业务需求情况，公司及子公司拟开展商品套期 保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的 金融机构授信额度、 ...

一、五矿集团财务有限责任公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"） 下属金融机构，于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公 司，是由中国五矿、五矿资本控股有限公司两方共同出资，接受国家金融监督管 理总局监管的非银行金融机构。五矿财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验 五矿集团财务有限责任公司（以下简称"五矿财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的五 矿财务公司的定期财务报告，对五矿财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：9 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）新颁布及修订的 会计准则要求而进行的相应变更，无需提交公司董事会、监事会和股东会审议。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更概述 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）变更原因 2023 年 8 月 1 日，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》 （财会〔2023〕11 号），适用于符合企业会计准则相关规定确认为无形资产或存 货等资产的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来 ...

人员与客户数据 - 截至2023年末合伙人89人，注册会计师1165人，签过证券报告的414人[2] - 2023年上市公司审计客户263家，收费3.19亿元，同行业158家[2] 业绩数据 - 2023年经审计收入总额31.97亿元，审计业务26.41亿元，证券业务12.87亿元[2] 执业情况 - 近三年公司受刑事处罚0次、行政处罚1次等，人员涉37名[5] 风控措施 - 已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额不低于2亿[13] 机制与方案 - 运行咨询和分歧解决机制及复核程序[7] - 制定审计工作方案和计划安排[9]

业绩总结 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 公司已完成财务和非财务报告内控一般缺陷整改[19][20] 未来展望 - 2025年深化内控体系建设[22] - 2025年完善制度框架、优化流程、强化制度执行规范性[22] - 2025年加强内控监督和检查机制[22] - 2025年提升内控环境质量[22] 其他新策略 - 内控评价工作依据企业内控规范体系及公司评价办法开展[13] - 重点关注工程项目、采购与付款、销售与收款等高风险领域[11]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额27.25亿元，净额26.47亿元，2021年8月5日到位[12] - 2022年发行可转换公司债券募集资金总额32.5亿元，净额32.38亿元，2022年10月17日到位[13] - 2024年，2021年首发募资本年度累计使用5600.89万元，利息收入327.27万元，支付手续费及管理费2元[14] - 截至2024年12月31日，2021年首发募资累计使用22.49亿元，与净额差异3.98亿元[15] - 2024年，2022年可转债募资本年度累计使用1.98亿元，利息收入385.49万元，支付手续费及管理费1389.79元[16] - 截至2024年12月31日，2022年可转债募资累计使用29.80亿元，专户余额2.79亿元，与净额差异2173.73万元[17] 资金管理与使用 - 2024年9月27日，同意全资子公司使用最高3.90亿元暂时闲置募集资金现金管理，有效期12个月[23] - 2023年2月14日，同意使用不超过40000万元首发闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年2月8日归还[35] - 2023年9月28日，同意使用最高15亿元暂时闲置募集资金现金管理，有效期12个月[35] - 截止2024年12月31日，使用募集资金协定存款余额为0元，产生收益24668077.68元[35] - 2024年9月26日，决定使用闲置募集资金3000万元暂时补充流动资金[50] - 截止2024年12月31日，使用募集资金协定存款余额为27943.85万元，产生收益5174.49万元[52] - 2022年同意使用募集资金235000万元向全资子公司长远新能源提供借款用于实施募投项目，子公司2024年11月归还[52][53] 募投项目情况 - 2024年度募集资金投资项目未发生变更，无对外转让或置换情况[26] - 2021年首发募投项目“车用锂电池正极材料扩产一期项目”结项，节余募集资金43090.11万元拟永久补充流动资金，实际转出43199.36万元[39] - 车用锂电池正极材料扩产二期项目资金承诺投资45000万元，至期末累计投入22788.58万元，投入进度84.68%，2023年效益 - 4911.54万元[44] - 年产6万吨磷酸铁锂项目资金承诺投资90000万元，至期末累计投入34366.35万元，投入进度93.74%，2023年效益16146.20万元[44] - 补充营运资金承诺投资25000万元，调整后为23765.90万元，至期末累计投入90840.84万元[44] 其他 - 公司制定《五矿新能源材料(湖南)股份有限公司募集资金管理办法》，实行专户存储制度[19] - 2021年首发，公司于2021年8月6日与保荐机构、存放银行签订《募集资金专户存储四方/五方监管协议》[20] - 中信证券和五矿证券核查认为，截至2024年12月31日，公司募集资金存放和使用符合规定[28] - 中国建设银行协定存款约定基本存款额度50万元，超额度存款按央行协定存款利率减60bps计息，有效期至2025.12.06[24] - 中国民生银行协定存款账户留存金额10万元，增值资金适用增值利率，有效期至2025.11.19[24] - 有提到铜相关数量为198000[57] - 有出现百分比数据28%[57]

财务数据 - 天职国际2025年4月17日对五矿新能2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] - 存放于五矿财务公司存款年初余额959,002.78元[10] - 本年增加41,630,862,141.01元[10] - 本年减少42,660,301,653.96元[10] - 年末余额2,314,519,489.83元[10] - 存款收取利息28,161,174.84元[10] 公司决策 - 《关联交易金融业务情况汇总表》2025年4月17日获董事会批准[14]

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收款项融资、应收账款、其他应收款进行 减值测试并确认损失准备。经测试，本期计提信用减值损失金额共计 11,767.46 万元，其中：公司供应商志存锂业集团有限公司、江西金辉锂业有限公司、宜春 天卓新材料有限公司出现违约情况，公司已对其提起诉讼，有客观证明表明其已 出现减值迹象，单项计提坏账准备 12,152.90 万元。 关于 2024 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于 2024 年度计提资产减 值准备的议案》，该事项无需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下： 一、本次计提减 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估唐有根、饶育蕾、丁亭亭独立性[1] - 三人未任公司及主要股东公司其他职务[1] - 三人与公司及主要股东无利害关系[1] - 三人符合独立董事独立性要求[1] 日期信息 - 董事会意见日期为2025年4月17日[2]

2024 年度，公司董事会审计委员会共召开会议 5 次，审议通过了 22 项议案， 会议届次 会议时间 议案名称 第二届董事会审计委员会第 九次会议 2024/4/25 1、关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案； 2、关于公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告 的议案； 3、关于开展商品期货套期保值业务的议案； 4、关于公司 2024 年度全面风险管理报告的议案； 5、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案； 6、关于公司 2024 年度财务预算报告的议案； 7、关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告的议案； 8、关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估 报告的议案； 9、关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案； 10、关于公司 2024 年度内控评价工作方案的议案； 11、关于公司 2023 年度审计工作总结的议案； 12、关于公司 2024 年度审计工作计划的议案； 13、关于董事会审计委员会对会计师事务所履行监督 职责情况报告的议案； 14、关于公司 2024 年第一季度报告的议案。 第二届董事会审计委员会第 2024/8/12 1、关于聘任公司财务负责人的议 ...