制度目的与范围 - 提高公司规范运作和年报信息披露质量[2] - 适用公司董事、高管等相关人员[3] 信息披露处理 - 信息披露等部门收集资料提方案报董事会批准[3] 重大差错情形 - 包括财务报告差错、业绩预告差异大等[5][6] 处理情形与责任 - 从重、从轻处理情形及追究责任形式[7][10]

制度相关 - 制度于2025年9月修订[1] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[14] 接待原则与规范 - 接待遵循六项原则[4][5] - 定期报告披露前三十日不接受采访调研[6] - 沟通限于公开披露信息[6] 活动方式与要求 - 投资者关系活动可网上直播[7] - 特定对象现场参观需预约签承诺书[8] - 董事、高管接受采访需提纲审批[9] 信息管理 - 特定对象文件发布前知会公司[10] - 发现文件问题要求改正或发澄清公告[10] - 特定对象信息泄露报告上交所并公告[12] - 不得通过“上证e互动”披露未公开重大信息[12] 再融资与重大事项 - 再融资注意信息披露公平性[11] - 重大事项未披露前签保密协议，异常报告上交所并公告[20] 接待安排 - 接待活动详细记载，结束两交易日内编记录表[12] - 周一至周五9:00 - 12:00、14:00 - 17:00接受预约和接待[17] - 可电话0769 - 85377166 - 609、邮箱dt - stocks@dingtong.net.cn或函件预约[17] 公司信息 - 公司股票名称鼎通科技，代码688668[24]

担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审批[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审批[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审批[9] - 按担保金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审批，且股东会审议须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审批，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权过半数通过[9] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事同意，关联董事应回避表决[11] 豁免与反担保 - 公司为全资子公司或控股子公司且其他股东按权益同等比例担保可豁免部分股东会审批规定[9] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[10] 审批程序与职责 - 公司担保债务展期需重新提交董事会、股东会履行审批程序[10] - 独立董事需在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所核查[12] - 控股子公司向合并报表范围之外主体提供担保，视同上市公司提供担保[12] - 对外担保由财务部根据董事会或股东会决议办理，财务部负责资信调查等多项职责[19] 合同管理 - 对外担保须订立书面担保合同和/或反担保合同，合同应符合法律规定且条款明确[14] - 担保合同应明确债权人、债务人、被担保主债权种类金额等条款[17] - 担保期间主合同条款变更需重新履行审批程序和签订合同[19] - 公司应妥善管理担保合同及相关资料，定期与银行核对[20] 信息披露 - 董事会或股东会审议批准的对外担保需在指定报刊或网站披露相关数额及占比[23] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务等情形需及时披露[23] 责任追究 - 相关人员未按制度规定造成损失需承担赔偿责任和处分[25]

公司基本信息 - 公司于2020年12月21日在上海证券交易所科创板上市，首次发行人民币普通股2129万股[8] - 公司注册资本为人民币139201726元[9] - 公司发起人共7名，2018年7月21日各发起人出资全部缴足[14] - 公司已发行股份总数为139201726股，均为人民币普通股[14] 股东信息 - 东莞市鼎宏骏盛投资有限公司持股比例65.20%[14] - 罗宏霞持股比例9.66%[14] - 佛山市顺德区凯智企业管理咨询合伙企业持股比例8.70%[14] - 王成海持股比例6.05%[14] - 深圳市联新工业投资企业持股比例4.17%[14] - 新余鼎宏新投资合伙企业持股比例3.76%[14] 股份转让与股东权利 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市一年内及离职半年内不得转让[21] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[41] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[62] 董事相关 - 非职工代表董事每届任期三年，独立董事连任六年，36个月内不得被提名为独立董事候选人[75] - 除独立董事外董事可由高级管理人员兼任，兼任及职工代表董事总计不得超公司董事总数1/2[77] 利润分配与实施 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[117] - 公司每年现金分红不低于当年度实现可供分配利润的10%[120] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施[72] 重大事项决策 - 公司未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%且金额超5000万元，属重大投资计划等情形[121] - 公司未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产30%，属重大投资计划等情形[121] 其他 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[139] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[139]

选聘规则 - 持有公司5％以上股份的股东等不得干预选聘会计师事务所[3] - 过半数独立董事等或单独合计持有公司10%以上股份股东可提聘请议案[7] - 选聘会计师事务所聘期一年，可续聘[8] 评分权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 审计项目合伙人等承担上市审计业务，上市后连续执行期限不超2年[11] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 解聘通知 - 解聘或不再续聘提前30天通知会计师事务所[13] 改聘情形 - 会计师事务所出现特定行为公司应改聘[14] - 会计师事务所主动终止审计业务，公司按规定履行改聘程序[15] 改聘要求 - 公司改聘会计师事务所应详细说明解聘原因等多项内容[15] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] 信息披露 - 公司应在年报中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[17] - 涉及变更会计师事务所，需披露前任情况、变更原因等[17] 审计监督 - 董事会审计委员会应对多种情形保持谨慎关注[17] - 董事会审计委员会负责监督会计师事务所审计工作开展情况[17] 违规处理 - 发现选聘违规造成严重后果，应报告董事会并处理[18] 制度执行 - 制度未尽事宜按相关规定执行，条款冲突以新规定为准[20] 制度解释 - 制度由公司董事会负责解释，经股东会审议通过生效[20]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[10] - 第一季度报告披露时间不能早于上一年度年报[10] - 预计不能按时披露需及时报告并公告[10] - 变更披露时间需提前5个交易日申请[11] 报告审核与确认 - 定期报告内容需董事会审议，财务信息经审计委员会审核[11] - 董事和高管需签署书面确认意见[11] 审计相关 - 年报财务报告须经有资格事务所审计[14] - 拟送股或转增股本，半年度或季度报告财务需审计[14] - 财报被出具非标准意见，董事会应专项说明[14] 信息披露情形 - 业绩提前泄漏或交易异常应披露业绩快报[14] - 发生重大事件应立即披露[16] - 预计业绩亏损或大幅变动应预告[18] - 证券交易异常应了解因素并披露[20] 股东信息 - 5%以上股份股东情况变化需告知公司[29] - 5%以上股份被质押等情况需告知公司[29] 信息披露管理 - 董事长是第一责任人，董秘是主要责任人[31] - 董事会自查并披露制度实施情况[33] - 独立董事监督并定期检查制度[33] - 审计委员会监督董高信息披露职责履行[34] 责任与处罚 - 信息披露义务人失职致违规，公司处分并追责[40] - 信息披露违规，董事会检查更正并处分责任人[40] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》处罚，公司报告情况[41] 其他 - 公司制定财务会计制度和内审制度，定期披露内控情况[38] - 公司董办为信息披露常设及股东接待机构[42] - 本办法由董事会负责解释[44] - 本制度经董事会审议通过生效实施[44]

募集资金存放与协议管理 - 超募资金应存放于募集资金专户管理[6] - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[6] - 协议提前终止，公司应在1个月内签订新协议[7] 募投项目相关规定 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证募投项目[9] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在6个月内以募集资金置换[11] - 募投项目超期拟延期，公司需及时披露相关情况并履行决策程序[22] 闲置募集资金使用 - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超过12个月[11] - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在2个交易日内公告相关内容[12] - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不得超过12个月[13] - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，应在2个交易日内报告并公告[13] - 补充流动资金到期归还后，公司应在2个交易日内报告并公告[13] 节余与变更管理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[15] - 公司应在董事会审议通过变更募投项目后2个交易日内公告相关内容[18] - 公司拟转让或置换募投项目，需在提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[19] 监督与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并及时公告[22] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告并在网站披露[23] - 公司董事会应在收到独立董事聘请事务所出具的鉴证报告后2个交易日内公告[23] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金进行现场调查[24] - 每个会计年度结束，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金出具专项核查报告并提交披露[24] 超募资金投资 - 公司使用超募资金投资项目应投资于主营业务[14]

内幕信息界定 - 持有公司 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产 30%属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产 20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产 10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产 10%重大损失属内幕信息[6] - 任一股东所持公司 5%以上股份被质押等属内幕信息[6] 重大事项报送 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[10] - 重大事项报送的内幕信息知情人至少包括公司及其高管等相关人员[11] - 重大事项除填知情人档案外还应制作重大事项进程备忘录[12] - 内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内提交档案和备忘录[13] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[13] - 首次披露至披露重组报告书期间有重大变化，补充提交档案[13] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存 10 年[15] - 报送时应出具书面承诺，董事长与董事会秘书签署确认意见[15] 违规处理与限制 - 发现内幕信息知情人违规，2 个工作日内报送相关情况及处理结果[21] - 直接或间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用权利获取内幕信息[19] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖公司股票等[18] 公司管理措施 - 加强内幕信息知情人培训，告知保密义务等[19] - 公司及相关人员违反制度，视情节给予处罚或追究刑事责任[21]

舆情制度修订 - 公司于2025年9月修订舆情管理制度[1] 舆情工作组织 - 舆情工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[3] - 舆情信息采集设在董事会秘书办公室[4] 舆情处理原则及流程 - 舆情信息处理原则包括快速反应、协调宣传等[5] - 知悉舆情信息后应汇总至董事会秘书办公室[6] - 舆情被财经媒体报道影响股价时应自查并沟通发布澄清公告[6] 其他策略 - 需加强与投资者沟通，发挥互动平台作用[6] 制度责任与生效 - 未执行制度规定给公司造成损失的人员将被处分[8] - 知情人员对舆情信息负有保密义务[9] - 制度由董事会负责制定并解释，自审议通过之日起生效[11]

董事会组成 - 公司董事会由5名董事组成，含董事长1名，职工代表董事1名，独立董事2名[4] - 公司设董事会秘书1名，负责股东会和董事会会议筹备等事宜[6] 下设委员会 - 董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名委员会，除战略委员会外其他委员会独立董事应占多数并担任召集人[6] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，于会议召开10日前书面通知相关人员[10] - 特定情形下应召开临时会议，董事长应自接到提议后10日内召集和主持[10][11] - 董事会召开临时会议可在会议召开3日前通知全体董事，紧急情况不受此限[11] 会议通知变更 - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出，不足3日会议日期顺延或取得全体与会董事书面认可[15] - 临时会议变更需取得全体与会董事一致认可并做好记录[15] 会议送达 - 董事会会议通知邮件送出自交付邮局起第5个工作日为送达日期[16] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[18] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[19] 表决规则 - 董事回避表决时，有关董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[23] - 董事会审议通过提案形成决议，须超过公司全体董事人数之半数的董事投同意票[23] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[24] - 特定情况可要求会议暂缓表决[24] 会议档案 - 表决票和董事会会议档案保存期限为10年[21][27] 会议记录 - 董事会会议可全程录音，秘书安排人员记录，与会董事签字确认，不签字视为同意内容[26] 决议报送 - 董事会会议结束后，秘书及时将决议报送上交所备案[28] 决议落实 - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并在后续会议通报[30] 规则修订 - 出现特定情形，董事会应修订本规则[32] 规则生效 - 本规则为公司章程附件，由公司董事会拟定，股东会审议批准，自审议通过之日起生效并施行，修改时亦同[34][36] 数字定义 - 本规则中“以上”“以内”“以下”含本数，“以外”等不含本数[34]