证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2023-020 四川华丰科技股份有限公司 关于与四川长虹集团财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）与四川长虹集团财务 有限公司（以下简称"财务公司"）于 2020 年 12 月 28 日签署《金融服务协议》， 该协议于 2023 年 12 月 31 日到期。公司拟与财务公司续签为期三年的《金融服 务协议》（以下简称"本协议"）。根据本协议，财务公司在经营范围内向公司及 其合并范围内的相关子公司（以下简称"子公司"）提供结算、存款、信贷及中 国人民银行、国家金融监督管理总局批准的其他金融服务业务。自本协议生效之 日起，协议有效期内每一日公司及子公司向财务公司存入之每日最高存款余额 （包括应计利息及手续费）不超过人民币 4 亿元；有效期内每一日公司在财务公 司最高未偿还贷款本息不超过人民币 4 亿元。财务公司为公司提供结算服务按相 关监管部门的要求及相 ...

四川华丰科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 公司党组织 | 4 | | 第四章 | 股份 | 7 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第六章 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第八章 | 监事会 | 32 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第十章 | 通知 | 39 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 40 | | 第十二章 | 修改章程 | 43 | | 第十三章 | 军工事项特别条款 | 43 | | 第十四章 | 附则 | 44 | 四川华丰科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 ...

四川华丰科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保护 公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联股东在公司股东大会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代理其他股 东行使表决权； （四）有任何关联关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代 理其他董事行使表决权； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要时应当聘请专 业评估师或财务顾问； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本款第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母 ...

四川华丰科技股份有限公司 募集资金管理制度 第 一 章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2023-019 四川华丰科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于前任会计师事 务所审计团队已整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 分立并被拟变更的会计师事务所吸收合并，经综合考虑，四川华丰科技股份有限 公司（以下简称"公司"）拟聘请北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"）为公司 2023 年度财务审计机构，公司已就变更会 计师事务所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：杨雄 截至 2023 年 12 月 5 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 108 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 拟聘任的 ...

四川华丰科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司 规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位和个人的影响。 第五条 ...

| （四）是否受过中国证监会及其他有关 | 否存在关联关系； | | --- | --- | | 部门的处罚和证券交易所惩戒。 | （三）是否存在《上海证券交易所科创 | | 除采取累积投票制选举董事、监事外，每 | 板上市公司自律监管指引第 号——规范 1 | | 位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 | 运作》第 4.2.2 条、第 4.2.3 条所列情形； | | | （四）持有公司股票的情况； | | | （五）中国证监会和上海证券交易所 | | | 要求披露的其他重要事项。 | | | 除采取累积投票制选举董事、监事外， | | | 每位董事、监事候选人应当以单项提案提 | | | 出。 | | 第七十七条 在年度股东大会上，董事会、监 | 第七十五条 在年度股东大会上，董事会、 | | 事会应当就其过去一年的工作向股东大会作 | 监事会应当就其过去一年的工作向股东大 | | 出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 | 会作出报告。每名独立董事也应作出年度述 | | | 职报告。 | | 第八十九条 董事、监事候选人名单以提案的 | 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案 | | 方式提请股东大会 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2023-023 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：四川省绵阳市经开区三江大道 118 号华丰科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 四川华丰科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关规定执行。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起 ...

四川华丰科技股份有限公司 独立董事关于公司第一届董事会第三十三次会议相关议案的 事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》以及《公 司章程》等规定,我们作为四川华丰科技股份有限公司〈以下简称"公司"）的 独立董事,对拟提交公司第一届董事会第三十三次会议审议的相关议案进行了审 慎的核查,基于独立、客观判断的原则,提出如下意见: 一、关于变更 2023 年度审计机构的事前认可意见 我们认为: 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)具备会计师事务 所执业证书,具备证券、期货相关业务许可,能独立对公司财务状况进行审计, 满足公司 2023年度审计工作需求。公司本次变更会计师事务所理由充分恰当, 变更程序符合上海证券交易所相关制度规定,不存在损害公司及中小股东利益的 情形。我们同意将《关于变更 2023 年度审计机构的议案》提交公司第一届董事 会第三十三次会议审议。 二、关于与四川长虹集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的 事前认可意见 我们认为:公司与四川长虹集团财务有限公司续签《金融服务协议》符合公 司日常经营发展需要,四川长虹集团财务有限公司具备相应的业务资质,其基本 ...

四川华丰科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司对外担保行为，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范 性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司（含控股子公司）为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，原则上应当采取反担保等必要的措施防范风 险，反担保的提供方 ...