公司代码：688580 公司简称：伟思医疗 南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京伟思医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

审计制度适用范围 - 制度适用于公司及其各级分子公司的内部审计机构、人员及活动[3] 审计部门设置与职责 - 审计部隶属审计委员会分管，独立开展审计工作[8] - 审计部对公司内部控制、财务信息等情况进行检查监督[8] - 审计部有权对阻挠审计、违法违规等行为制止并提处理意见[22] - 审计部经分管领导批准，可对重大紧急事项采取封存账簿等临时措施[23] 审计人员要求 - 公司专职审计人员不少于一人[8] - 审计人员应具备职业道德、业务能力等基本条件[9] 审计对象与内容 - 审计对象为公司股份公司及各部门、分子公司[16] - 审计内容涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关业务环节[16] 审计工作流程 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内部审计工作情况[14] - 审计部根据公司年度战略规划拟定年度审计计划，经审计委员会批准后实施[26] - 审计部实施审计需提前三天发内部审计通知书，特殊情况可直接进点[28] - 被审计单位需在接到审计报告初稿后限定日期内提书面意见，逾期视同无异议[31] - 审计部在6个月内持续抽检跟踪审计建议执行及整改情况，未执行将通报[35] 审计报告相关 - 审计报告形成应遵循反映事实清楚等六项原则[33] - 审计部应建立并维护对审计结果处理情况监测的政策及程序[36] 其他规定 - 审计工作底稿档案保存不少于10年[17] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[17] - 审计工作包括内部控制、财务、经营业绩考核、责任、专项等审计[39] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，前期原制度废止[46]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与反馈 - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[6][7] 通知时间 - 董事会同意召开，应在决议后5日内发通知[6][7] - 监事会同意请求，应在收到请求5日内发通知[9] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知[14] 提案相关 - 单独或合计持有3%以上股份股东，可在股东大会召开10日前提临时提案[12] - 召集人收到提案后2日内发补充通知[12] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[15] 特殊情况通知 - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日书面通知并说明原因[17] - 现场会议地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] 投票权征集 - 董事会等可公开征集股东投票权[25] 选举制度 - 选举两名以上独立董事等情况，董事、监事选举应采用累积投票制[28] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[31] 决议事项分类 - 董事会和监事会工作报告等由普通决议通过[32] - 公司增加或减少注册资本等由特别决议通过[34] 重大事项决议 - 公司一年内购买等重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[34] - 审议按担保金额累计超最近一期经审计总资产30％的担保需特别决议通过[34] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[35] 特殊情况处理 - 股东大会中止或不能决议，应尽快恢复或终止并公告，同时报告相关机构[35] 提案实施 - 股东大会通过派现等提案，公司将在2个月内实施具体方案[35] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的决议[36] 规则说明 - 规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[38] - 规则未尽事宜以法律法规、公司章程规定为准[39] - 规则由董事会拟定，经股东大会审议通过生效，修改亦同[39] - 规则由公司董事会负责解释[40] 发布信息 - 南京伟思医疗科技股份有限公司董事会发布时间为2024年4月25日[41]

（一）机构信息 1.基本信息 事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 南京伟思医疗科技股份有限公司 成立日期：2013 年 11 月 4 日 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要 求，南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会对 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计资质及 2023 年度审计工作履行了监督 职责，现将相关情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 历史沿革：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于 1985 年的江 苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。 首席合伙人：郭澳 | 2023 年度末人 | 2023 2023 | 年度末合伙人数量 年度末注册会计师人数 | 85 ...

证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-009 南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期内"）募集资金存放与实际使用情况 的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京伟思医疗科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1213 号）文件核准，公司向社 会公众发行人民币普通股（A 股）17,086,667 股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为人民币 67.58 元，共募集资金 1,154,716,955.86 元，扣除应付发 行费用 91,72 ...

南京伟思医疗科技股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖俊方，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 高级经济师。2007年11月至2014年1月，任江苏享佳健康管理有限公司董事长； 2007年11月至今，任江苏享佳企业管理有限公司执行董事兼总经理；2011年9月 至今，任南京优品茂电子商务有限公司执行董事；2013年11月至今，任江苏盛得 拍卖有限公司监事；2014年1月至今，任江苏享佳健康科技股份有限公司董事长； 2015年5月至今，任南京老人佳智能科技有限公司董事；2016年1月至今，任江苏 享悦生活科技发展有限公司执行董事、总经理；2019年5月至今，任南京禾博尔 信息科技有限公司执行董事；2019年5月至今，任南京爱格瑞信息科技有限公司 执行董事；2019年5月至2023年7月，任南京凯尔特信息科技有限公司执行董事； 2019年6月至今，任安徽云佳智能医疗器械制造有限公司执行董事；2019年6月至 2022年5月，任北京麻小勺科技发展有限公司董事；2019年9月至今，任南京市九 超信息科技有限公司执行董事；2019年9月至今，任南京唯立特信息科技有限公 司 ...

关于南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 【天衡专字(2024)00177 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码 the states 关于南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00177 号 南京伟思医疗科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的南京伟思医疗科技股份有限公司(以下简称"贵公司")截 至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了 鉴证工作。 一、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15 号)、上海证券交易所《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定,编制募集资金存放与 使用情况的专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述 ...

证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-010 南京伟思医疗科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京伟思医疗科技股份有限公司(以下简称"公司"或"伟思医疗")于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 25,000 万元 的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格 的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集 资金专项账户。同时，董事会授权董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关 法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、 ...

因此，公司董事会调整了第三届董事会审计委员会成员、薪酬与考核委员会 委员，公司董事、财务总监陈莉莉女士不再担任审计委员会委员，由公司董事黎 晓明先生担任审计委员会委员；公司董事黎晓明先生不再担任薪酬与考核委员会 委员，由公司董事、财务总监陈莉莉女士担任薪酬与考核委员会委员，任期自本 次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。本次调整前后审 计委员会、薪酬与考核委员会成员情况如下： | 专门委员会名称 | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 蔡卫华（主任委员）、肖俊方、陈莉莉 | 蔡卫华（主任委员）、肖俊方、黎晓明 | | 薪酬与考核委员会 | 肖俊方（主任委员）、蔡卫华、黎晓明 | 肖俊方（主任委员）、蔡卫华、陈莉莉 | 特此公告。 南京伟思医疗科技股份有限公司董事会 证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-014 南京伟思医疗科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委 员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七 次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面方式向全体董事发出。会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议由董事长王志愚先生 召集并主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集、召开程序符 合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《南京伟思 医疗科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 2023 年度，总经理带领公司员工围绕战略发展规划方向，根据既定的经营 计划指引，各项工作扎实有序推进，并取得积极成果。董事会同意通过其工作报 告。 证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-016 南京伟思医疗科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 2023 年度，公司全体董事自觉遵守《中华人民共和国公司法 ...