公司基本信息 - 公司于2022年12月21日在上交所上市，首次发行1500万股[6] - 公司注册资本为8546.167万元[9] - 公司已发行股份总数为8546.167万股，每股面值1元[20] 股东信息 - ZHANG XINGANG持股比例16.7666%[18] - 秦燕生持股比例7.3093%[18] - 秦卫星持股比例7.1093%[18] - 宁波创泽云投资合伙企业持股比例6.7079%[18] - 杭州汉京西成创业投资合伙企业持股比例6.6292%[18] - 北京瞪羚金石股权投资中心持股比例5.3867%[18] - 张欣颖持股比例4.6731%[18] - 国开制造业转型升级基金持股比例2.92%[19] - 李洪持股比例2.7692%[19] 股份相关规定 - 公司增加资本方式包括公开发行、非公开发行股份等[22] - 收购股份用于减资应10日内注销[26] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%[29] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%[30] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查会计账簿[36] - 连续180日以上单独或合计持1%以上股份股东可请求诉讼[40] - 持5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[42] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 特定情形下公司需2个月内召开临时股东会[53][54] - 董事会收到提议后10日内书面反馈[59][52][53] - 董事会同意后5日内发出临时股东会通知[59][52][60] - 单独或合计持1%以上股份股东可提临时提案[64] - 召集人按规定时间通知股东[64] - 股东会网络投票时间有规定[67] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[67] - 发出通知后延期或取消需提前公告[68] - 监事会或股东自行召集股东会费用由公司承担[62] - 会议记录保存不少于10年[76] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[78] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[78] - 特定重大事项需特别决议通过[81] - 董事会等可公开征集股东投票权[82] - 股东会审议影响中小投资者利益事项单独计票披露[81] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[85] 董事会相关 - 公司董事会由5 - 9名董事组成，独立董事比例不低于1/3[102] - 董事连续两次未出席董事会视为不能履职[97] - 董事辞任应书面报告，董事会2日内披露[97] - 董事竞业禁止等义务有期限规定[98] - 特定交易由董事会审议批准[105][106] - 董事会权限内担保事项表决要求[108] - 公司与关联方交易董事会决议规定[109][110] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知[111] - 特定主体可提议召开临时董事会[111] - 临时董事会会议提前5日通知[111] - 董事会会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[113][114] - 董事会会议记录保存不少于10年[117] - 董事会设专门委员会[120] 其他管理层相关 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[126] - 总经理拟订公司内部管理机构设置方案等[128] - 监事任期每届三年，连选可连任[137] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[141] - 监事会每6个月至少召开一次会议[144] - 监事会决议经全体监事过半数通过[146] - 监事会会议记录保存至少10年[148] 财务与分红相关 - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日[150] - 公司按规定时间披露年报和中报[151] - 公司分配利润提取10%列入法定公积金[153] - 法定公积金转增注册资本留存规定[155] - 公司按规定时间完成股利派发[156] - 公司最近三年现金分红比例规定[156] - 重大资金支出定义[158] - 不同阶段现金分红比例最低要求[158][159] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[164] - 解聘或不再续聘提前15天通知[167] - 公司合并相关通知与债权人权利规定[175] - 特定合并情形可不经股东会决议[175] - 减资后利润分配限制[179] - 特定股东可请求法院解散公司[182] - 公司解散清算相关规定[182][184][185] - 控股股东定义[193] - 章程修改审批与生效规定[191][196]

会计估计变更 - 自2024年4月1日开始执行[4][11] 变更前后情况 - 变更前售后服务费用占营收约1.25%[8] - 变更后按质保期内销售收入等估算售后费用[9] 变更影响 - 减少2024年半年度末预计负债及销售费用约318.10万元[13] - 增加2024年度归母净利润约270.39万元[13] 假设影响 - 2021 - 2023年对利润总额影响分别为3.22万、142.06万、218.94万元[15] - 2021 - 2022年对总资产影响分别为 - 0.48万、 - 21.31万元[15]

会计估计变更 - 2024年8月29日审议通过售后质保服务费计提议案[1] - 变更前售后服务费用占营收约1.25%[3] - 变更自2024年4月1日执行[7] 财务影响 - 变更后减少2024年半年度末预计负债及销售费用约318.10万元[9] - 变更后增加2024年度归母净利润约270.39万元[9] 假设影响 - 2021 - 2023年假设运用新估计对利润总额影响分别为3.22万、142.06万、218.94万元[11] - 2021 - 2022年假设运用新估计对总资产影响分别为 - 0.48万、 - 21.31万元[11]

业绩影响 - 2022年提前确认收入265.49万元，2023年少计相同金额，影响利润约234.35万元[2][4] 资金使用 - 2023年7月 - 2024年4月用铺底流动资金支付无关工资491.77万元，已归还501.77万元[5][7] 整改措施 - 完善客户档案管理、销售合同审批程序，停止无关支出，加强人员培训[4][7] 整改情况 - 整改责任人涉及董事长等，部门包括销售部等，已完成整改并持续规范[4][5][7]

股权激励计划 - 2024年限制性股票激励计划拟授予57.17万股，占股本总额0.67%[1][6] - 首次授予45.74万股，占股本0.54%，占拟授予总额80%[1][6] - 预留11.43万股，占股本0.13%，占拟授予总额20%[1][6] - 激励对象176人，占员工总数32.47%[8] - 实际控制人ZHANG XINGANG拟获授3.12万股，占总量5.46%[9] 股份回购 - 截至2024年7月31日，累计回购452149股，占总股本0.53%，支付55409350.27元[5] - 回购成交最高价125元/股，最低价105.97元/股[5] 激励计划条件 - 有效期最长不超过60个月[15] - 首次授予归属比例40%、30%、30%[16] - 若预留2024年第三季度报告披露前授予，归属比例40%、30%、30%；之后授予，50%、50%[16] - 授予价格每股66.06元[19][21] 业绩考核 - 首次授予考核年度2024 - 2026年，2024年营收不低于2.2亿，24 - 25年累计不低于5.2亿，24 - 26年累计不低于9.2亿[25] - 业绩完成度A≥Am时，公司层面归属比例X = 100%；100%＞A/Am≥80%时，X = A/Am*100%；A/Am<80%时，X = 0%[25] - 个人绩效考核优秀、良好、合格、不合格时，个人层面归属比例分别为100%、80%、60%、0%[28] 费用摊销 - 首次授予45.74万股预计摊销总费用999.28万元，2024 - 2027年分别摊销158.41万、539.63万、220.22万、81.03万[44] 调整与终止 - 股东会审议前变更需董事会审议通过，审议后变更由股东会决定且不得提前归属和降低授予价格（特定原因除外）[36] - 股东会审议前终止需董事会审议通过，审议后终止由股东会决定，未归属限制性股票作废[37]

业绩数据 - 2022年提前确认265.49万元激光器芯片收入，多计收入和毛利[1] - 2023年少计收入265.49万元、少计毛利234.35万元[1] 违规事项 - 2023年7月至2024年4月用项目资金支付无关人员工资[2] 整改要求 - 30个工作日内提交书面整改报告[2] - 相关人员2024年8月9日接受监管谈话[2] 救济途径 - 不服措施60日内向证监会复议、6个月内起诉[2]

回购方案 - 2024年2月8日首次披露，由实际控制人等提议[1] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[1] - 预计回购金额5000万元至10000万元[1] - 用途为员工持股计划或股权激励[1] 回购进展 - 截至2024年7月31日，累计回购45.2149万股，占比0.53%[1] - 截至2024年7月31日，累计回购金额5540.94万元[1] - 实际回购价格区间105.97元/股至125.00元/股[1] 7月回购情况 - 2024年7月回购50000股，占比0.06%[4] - 2024年7月回购支付资金5434378.97元[4] 价格调整 - 因2023年年度权益分派，回购上限调为179.90元/股[3]

业绩数据 - 2022年提前确认265.49万元激光器芯片收入，多计收入和毛利[1] - 2023年少计收入265.49万元、少计毛利234.35万元[1] 违规情况 - 2023年7 - 12月和2024年1 - 4月用项目资金支付无关人员工资[2] 处理措施 - 公司被责令改正，相关负责人被监管谈话[2] - 公司30个工作日内提交整改报告，负责人8月9日接受谈话[3] 其他说明 - 行政监管不影响公司正常经营[4]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月8日，由实际控制人等提议[2] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[2] - 预计回购金额5000万元至10000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数40.2149万股，占总股本0.47%[2][5] - 累计已回购金额4997.50万元[2] - 实际回购价格区间121.14元/股至125.00元/股[2] - 2024年6月未进行回购[5]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入14440.36万元，同比下降48.96%[6] - 2023年归属于上市公司股东的净利润1947.98万元，同比下降80.58%[6] - 2023年主营业务收入1.38亿元，其他业务664万元，其他业务同比增长426%[6] - 2024年一季度公司实现营业收入6006万元，同比增长72.33%[68] - 2024年一季度公司实现归母净利润1054万元，同比下降11.06%[68] - 2024年一季度公司实现归母扣非净利润957万元，同比增长110%[68] 用户数据 - 2022年客户3采购规模增加成为前五大客户，客户5因10G系列产品批量出货成为前五大客户[15] - 2023年客户4和客户5采购减少退出前五大客户，客户2和隆戈技术(武汉)有限公司成为前五大客户[15] - 客户4在2022年营收规模1.9亿元，2023年营收规模1亿元，预计2024年偿还逾期款项1500万元，2025年4月底前偿还剩余逾期款项[16] 未来展望 - 公司CW光源70mW产品已在部分客户通过测试，二季度小批量生产出货，预计下半年批量生产出货[34] - 客户4预计2024年偿还逾期款项1500万元（6月已回款200万），2025年4月底前偿还剩余逾期款项；烽唐科技预计2024年9月底前偿还剩余逾期款项[96] 新产品和新技术研发 - 公司25G EML/DFB、50G EML/DFB等光纤接入领域高速率产品正在客户侧送样测试[32] - 公司100G PAM4 EML光芯片产品正在客户端送样测试，200G PAM4 EML产品处于研发阶段[34] - 公司50G 1270 - 1370nm CWDM DFB前传光芯片产品处于客户端测试阶段[35] 市场扩张和并购 - 报告期内公司投资私募基金3000万元，成为北京观新光源创业投资基金中心有限合伙人[160] 其他新策略 - 私募基金设置3年投资期、4年退出期，预计2026年底前完成所有项目投资，预计投资项目8 - 10个，单个项目投资金额约2000万元 - 6000万元[161]