中信证券股份有限公司 关于苏州光格科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1177 号文核准，公司于 2023 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,650.00 万股，每股发行价为 53.09 元，应募集资金总额为人民币 87,598.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 8,816.83 万元后，实际募集资金金额为 78,781.67 万元。该募集资金已于 2023 年 7 月 19 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2023]215Z0038 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存 储管理。 2024 年度，公司募集资金使用及结存情况如下： 单位：人民币元 | 项目 | | 金额 | | --- | --- | --- | | 募集资金期初金额 | | 670,287,067.98 | | 加：利息收入及理财净收益 | | 8,034,883.90 | | 加：收回的募集资金 | | 3,917,140.47 | | 减：投入募集项目的金额 | | 2 ...

公司业务展示 - 光格科技作为分布式光纤传感领域领军企业携胶带机无人巡检解决方案及多个煤矿行业场景化方案亮相第二十三届太原煤炭(能源)工业技术与装备展览会 [1] - 公司展示获得广泛关注 以科技之力为煤炭行业智能化转型注入新动能 [1] 行业活动 - 第二十三届太原煤炭(能源)工业技术与装备展览会于4月22日在山西潇河会展中心盛大启幕 [1]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-012 苏州光格科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2025/4/11，由公司实际控制人、董事长兼总经理 | | | --- | --- | --- | | | 姜明武先生提议 | | | 回购方案实施期限 | 2025/4/10~2026/4/9 | | | 预计回购金额 | 1,000 万元 | 万元~2,000 | | 回购用途 | | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 3.20 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.0485% | | | 累计已回购金额 | 71.117866 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 22.16 元/股 | 元/股~22.25 | 一、 回购股份的基本情 ...

文章核心观点 公司基于对自身长期投资价值的认可和未来业务发展的信心，为建立长效激励机制、增强投资者信心，决定以集中竞价交易方式回购股份用于员工持股计划或股权激励，同时介绍了回购方案的具体内容、审议程序、不确定性风险及其他相关事项 [9] 回购方案的审议及实施程序 - 2025年4月7日公司实际控制人、董事长兼总经理姜明武提议回购股份 [7] - 2025年4月10日公司第二届董事会第七次会议审议通过回购股份方案，该方案无需提交股东大会审议 [7][8] 回购方案的主要内容 - 回购目的是认可公司长期投资价值、建立长效激励机制、增强投资者信心，用于员工持股计划或股权激励 [9] - 拟回购股份种类为公司发行的人民币普通股A股 [10] - 回购方式是通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 [11] - 回购实施期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，满足特定条件可提前届满，且有不得回购的期间 [12][13][14] - 回购资金总额不低于1000万元、不超过2000万元，按不同资金测算预计可回购股份数量及占比，具体以实际情况为准 [14] - 回购股份价格不超过36.77元/股，上限不高于董事会通过决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，除权除息时相应调整 [16] - 回购资金来源为公司首次公开发行股票取得的超募资金 [17] - 本次回购预计不会对公司日常经营、财务等产生重大影响，不会导致控制权变化和影响上市地位 [18][19][20] - 公司董监高、实际控制人等在董事会决议前6个月内无买卖本公司股份行为，回购期间暂无增减持计划 [20] - 部分股东回复未来减持计划情况，北京基石创业投资基金和苏州方广二期创业投资合伙企业计划于2025年4月25日至7月24日分别减持不超过990,000股，不超过公司股份总数的1.50% [4][5][22] - 提议人姜明武提议回购原因与目的同公司，提议前6个月无买卖股份情况，回购期间暂无增减持计划 [23] - 回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，若三年内未转让完毕将依法注销 [24][25] - 本次回购不会影响公司正常经营，若注销股份将保障债权人权益 [26] - 董事会授权公司管理层办理回购相关事宜，授权有效期至事项办理完毕 [26] 回购方案的不确定性风险 - 股票价格持续超出回购价格上限，回购方案可能无法实施或部分实施 [27] - 发生重大事项或公司情况变化，回购方案可能无法顺利实施或变更、终止 [27] - 未能在规定期限内实施股份用途，可能启动未转让部分股份注销程序 [27] - 监管部门颁布新规，需根据新规调整回购条款 [27] 其他事项说明 - 公司已披露2025年4月10日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况 [27] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用证券账户 [29] - 公司将在回购期限内择机回购并及时履行信息披露义务 [29]

回购计划 - 回购资金总额不低于1000万元，不超过2000万元[4][9][14][15] - 回购价格不超过36.77元/股[4][9][14] - 预计回购股份数量为27.20万股 - 54.39万股，占总股本比例0.41% - 0.82%[9][14][15] - 回购股份拟用于员工持股计划或股权激励[4][9][10][14][15] - 回购期限自2025年4月10日至2026年4月9日[9] - 回购资金来源于首次公开发行股票取得的超募资金[18] 股份变动 - 本次回购前股份总数6600万股，有限售条件流通股份1782.28万股占比27.00%，无限售条件流通股份4817.72万股占比73.00%[19] - 按回购下限计算，有限售条件流通股份1809.48万股占比27.41%，无限售条件流通股份4790.52万股占比72.59%[19] - 按回购上限计算，有限售条件流通股份1836.67万股占比27.82%，无限售条件流通股份4763.33万股占比72.18%[19] 股东情况 - 持股5%以上股东北京基石创业投资基金和苏州方广二期创业投资合伙企业计划于2025年4月25日至7月24日分别减持不超过990,000股，各占公司股份总数1.50%[5][27] - 公司董监高、实际控制人及一致行动人、回购提议人未来3个月、6个月暂无减持计划；持股5%以上股东叶玄羲未来3个月暂无减持计划，6个月是否减持不确定[4] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产12.64亿元，归属于上市公司股东的净资产10.50亿元，流动资产6.89亿元，回购资金上限2000万元分别占比1.58%、1.90%、2.90%[23] - 截至2024年9月30日，公司资产负债率为16.91%[23] 其他事项 - 2025年4月7日，实际控制人姜明武提议回购股份[7] - 2025年4月10日，董事会以9票同意审议通过回购方案[7][8] - 回购存在股票价格超出上限、重大事项影响、未按时实施用途、监管新规调整条款等风险[5][6] - 公司已披露2025年4月10日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况[35] - 相关公告于2025年4月12日刊登在上海证券交易所网站，公告编号2025 - 010[35] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用证券账户[35] - 回购专用证券账户持有人名称为苏州光格科技股份有限公司回购专用证券账户[35] - 回购专用证券账户号码为B887243268[35] - 公司将在回购期限内择机作出回购决策并实施[35] - 公司会根据回购进展及时履行信息披露义务[35] - 公告日期为2025年4月16日[35]

股权结构 - 姜明武持股13,492,554股，占总股本20.44%[1] - 叶玄羲持股6,115,092股，占总股本9.27%，占无限售股12.69%[1][3] - 郑树生持股5,476,623股，占总股本8.30%，占无限售股11.37%[1][3] - 苏州方广二期持股3,800,323股，占总股本5.76%，占无限售股7.89%[1][3] - 尹瑞城持股3,797,079股，占总股本5.75%，占无限售股7.88%[1][3] 公司决策 - 2025年4月10日董事会通过回购股份方案[1]

热点聚焦 - 欧盟着手落实建设13家内设超级计算机和数据中心的AI超级工厂计划，2月11日宣布“投资AI”倡议调动2000亿欧元推动AI发展，设200亿欧元基金建欧洲AI超级工厂，部分超级工厂超级计算机将搭载多达2.5万枚高端AI处理器，每家超10万枚 [1] - 国家电影局因美国对华加征关税，将适度减少美国影片进口数量，同时引进更多国家优秀影片 [1] - 北京印发方案明确未来三年5G发展蓝图，到2027年底全面实现5G规模化应用，成国内领先5G应用标杆城市，适时探索6G应用 [2] - 路透社称黄仁勋出席海湖庄园晚宴后，白宫改变限制英伟达向中国出口AI芯片H20计划并暂停进一步限制，白宫、商务部未回应，英伟达拒绝置评 [2] - 马云现身阿里云谷园区参与阿里云KO会 [3] - 台积电3月营收2859.6亿元台币同比增长46.5％，一季度营收8392.5亿元台币同比增长41.6% [3] 科创板公告 - 金山办公控股股东自2025年4月10日至12月31日不减持公司股份，截至披露日持股238387351股占比51.52% [4] - 山大地纬实控人山东大学筹划校属企业体制改革，可能致控股股东、实控人变动，事项尚处筹划阶段 [4] - 西高院2025年一季度营收2.07亿元、净利润6297.42万元，同比均增长12.10% [4] - 美芯晟预计2025年一季度营收1.23 - 1.28亿元同比增30% - 35%，净利润200 - 500万元同比扭亏为盈，光学传感器和无线充电产品放量增长 [5] - 华熙生物2024年营收53.71亿元，原料业务、医疗终端业务、皮肤类医疗收入、皮肤科学创新转化业务均有增长，医美业务变革效果显著 [5] - 晶晨股份拟5000万元 - 1亿元回购股份用于员工持股或股权激励，回购价不超121.58元/股，期限12个月 [6] - 光格科技拟1000万元 - 2000万元回购公司股份用于员工持股或股权激励，回购价不超36.77元/股，期限12个月 [6] - 迈得医疗控股股东配偶王瑜玲拟500万元 - 1000万元增持公司股份，增持期6个月 [6] 创投风向标 - 星尘智能连续完成数亿元A轮及A + 轮融资，由锦秋基金、蚂蚁集团领投，已推出AI机器人Astribot S1 [7] - 锐思智芯获浦耀信晔等多方投资，后续2年融资预测概率88.12% [8] - 中盛溯源完成8500万元B + 轮融资，投资方有合肥产投等，后续2年融资预测概率81.52% [9]

回购计划 - 回购资金总额不低于1000万元，不超过2000万元[3][8][15][16] - 按上限测算预计可回购股份约54.39万股，占总股本约0.82%[15] - 按下限测算预计可回购股份约27.20万股，占总股本约0.41%[15] - 回购股份价格不超过36.77元/股，不高于董事会前30个交易日均价150%[3][8][18] - 回购期限自董事会审议通过起不超过12个月[8][14] - 2025年4月7日实际控制人提议回购股份[6] - 2025年4月10日董事会以9票同意通过回购议案[6][7] - 回购股份拟用于员工持股计划或股权激励[3][8][10][15][16] - 回购方式为上海证券交易所集中竞价交易[3][8][12] - 回购资金来源于首次公开发行股票取得的超募资金[19] 股东减持 - 持股5%以上两股东计划2025年4月25日至7月24日各减持不超99万股，各不超总股本1.50%[4] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产12.64亿元，归属于上市公司股东的净资产10.50亿元，流动资产6.89亿元，回购资金上限2000万元分别占上述财务数据的1.58%、1.90%、2.90%[21] - 截至2024年9月30日，公司资产负债率为16.91%[21] 风险与应对 - 公司股票价格持续超出回购价格上限，回购方案可能无法实施或部分实施[33] - 公司发生重大事项或情况变化，回购方案可能无法顺利实施或变更、终止[33] - 公司未能在规定期限内实施股份用途，将启动未转让部分股份注销程序[33] - 遇监管新规，回购实施需调整相应条款[33] - 公司将推进回购方案，根据市场情况择机回购并及时披露信息[33]

首次公开发行 - 公司首次公开发行1650.00万股，发行价53.09元/股，募集资金总额87598.50万元，净额78781.67万元[1] 股份回购 - 2025年4月7日实控人提议回购股份，4月10日董事会通过议案[3][4] - 回购方案4月11日首次披露，实施期限12个月[5] - 预计回购金额1000 - 2000万元，资金源于超募资金[5] - 回购价格上限36.77元/股，不高于前30个交易日均价150%[5][16] - 按上限测算，预计回购27.20 - 54.39万股，占总股本0.41% - 0.82%[5][14] - 回购方式为集中竞价交易，不得在特定期间回购[9][12] - 回购用途为员工持股计划或股权激励，三年未转让完毕将注销[5][28] 股份情况 - 截至2025年4月9日，股份总数6600.00万股，有限售占27%，无限售占73%[19] - 按下限和上限回购后，有限售比例变为27.41%和27.82%，无限售变为72.59%和72.18%[19] 财务数据 - 截至2024年9月30日，总资产12.64亿元，归属上市公司股东净资产10.50亿元，流动资产6.89亿元，回购资金上限2000万元分别占比1.58%、1.90%、2.90%[20] - 截至2024年9月30日，资产负债率为16.91%，回购资金源于超募资金，对偿债能力无重大影响[20] 股份减持 - 持股5%以上股东北京基石创业投资基金和苏州方广二期创业投资合伙企业计划于2025年4月25日至7月24日分别减持不超990,000股，各不超公司股份总数1.50%[25] 其他 - 公司董监高、实控人及一致行动人、回购提议人在董事会决议前6个月内无买卖公司股份行为，回购期间暂无增减持计划[23] - 董事会授权管理层办理回购相关事宜，有效期至授权事项办理完毕[31] - 本次回购存在股价超上限、重大事项等导致无法实施或变更终止的风险[32] - 保荐人认为公司回购股份事项符合要求，对该事项无异议[33]

会议信息 - 公司第二届董事会第七次会议于2025年4月10日召开[2] - 本次会议应到董事9名，实到董事9名[2] 股份回购 - 公司拟以集中竞价交易方式回购股份，价格不超36.77元/股[3] - 回购资金总额不低于1000万元，不超2000万元[3] - 回购期限自董事会审议通过方案之日起12个月内[3] 议案表决 - 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》9票同意[4] - 《关于豁免公司第二届董事会第七次会议通知期限的议案》9票同意[5]