募资情况 - 2020年4月29日首次公开发行4010万股，发行价每股10.80元，募资4.3308亿元，净额3.6954827482亿元[2] 募投项目 - 募投项目为光云系列产品优化升级和研发中心建设，总投资分别为2.6349亿和8546万元[3] - 2020年变更场地投入方式，自建SaaS基地，投资3.734875亿，拟投募资1.88亿[5] - 2023年延两募投项目预计可使用状态日期至2024年6月[7] 资金使用 - 2020年新增两实施主体，借款额度各不超2000万，期限2年[3] - 2022年拟用4000万向杭州其乐融融提供无息借款用于募投项目[6] - 2023年同意用不超1.5亿闲置募资临时补流，截至2024年7月15日已归还8000万[9] 节余情况 - 截至2024年7月15日两募投项目合计预计节余6336.087189万元[10] - 公司拟将节余募资永久补流用于日常经营，待尾款支付完注销账户[12] 审批情况 - 监事会、保荐机构认为相关事项合规，保荐机构对永久补流无异议[13][14]

募资情况 - 2020年4月29日首次公开发行4010万股，发行价每股10.80元，募资总额4.3308亿元，净额3.6954827482亿元[2] 募投项目 - 募投项目包括光云系列产品优化升级和研发中心建设项目[4] - 2020年变更场地投入实施方式，自建SaaS研发与生产基地投资3.734875亿元，拟投入募集资金1.88亿元[6] - 2023年3月22日将两募投项目预计可使用状态日期延至2024年6月[9] 资金使用与节余 - 截至2024年7月15日两募投项目合计预计节余6336.087189万元[11] - 2024年7月15日已归还8000万元首次公开发行闲置募集资金至专用账户[11] - 公司拟将募投项目结项后节余募集资金永久补充流动资金[14] 借款情况 - 2020年8月20日新增杭州旺店和杭州其乐融融为实施主体，借款额度各不超2000万元，期限2年[5] - 2022年12月2日拟向杭州其乐融融提供4000万元无息借款用于募投项目[8] 决策审批 - 2024年7月19日相关议案经董事会和监事会审议通过[15] - 本事项无需提交股东大会审议[15] - 监事会和保荐机构认为事项合规且无异议[16][17][18]

激励计划授予 - 2021年7月20日为首次授予日，向108名激励对象授予669.022万股限制性股票，价格12元/股[16][19] - 2021年12月30日，以12元/股向4名激励对象授予6.00万股预留部分限制性股票[20] 激励计划调整 - 2021年7月20日公司调整激励计划，取消3名激励对象资格[16] - 调整后首次授予激励对象人数由111人调为108人，股票数量由675.699万股调为669.022万股[16] 限制性股票作废 - 2022年12月22日，作废278.8611万股限制性股票[23] - 2023年7月26日，作废134.2204万股限制性股票[23] - 2024年7月19日，作废126.8991万股限制性股票[25] - 因6名激励对象离职，作废12.9160万股限制性股票[29] 业绩考核与归属情况 - 2023年业绩考核目标未达标[28] - 首次授予部分第一类激励对象本次作废67.5207万股[30] - 首次授予部分第二类激励对象本次作废46.4624万股[30] - 本次作废后，首次授予部分剩余未归属股票由261.1405万股变为135.0414万股[30] - 预留授予部分未归属股票数量为0[30]

股权激励 - 2024年7月19日会议通过作废部分2021年限制性股票激励计划已授未归属股票议案[2][5] - 首次授予两类激励对象分别获授337.6035万、116.1560万股，归属比例不同[8] - 本次合计作废失效限制性股票126.8991万股[8] - 首次授予部分激励对象剩余未归属股票减至135.0414万股[8] - 预留授予部分激励对象无剩余未归属股票[8] - 本次作废不影响公司财务等[9]

董监高信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内、现任董监高信息变化或离任后2个交易日内委托公司申报个人信息[4] 董监高股票买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[8] - 买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入，董事会收回所得收益并披露[8] 董监高股份转让限制 - 上市交易之日起一年内、本人离职后半年内等情形下不得转让[9] - 就任时确定的任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%[10] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[10] 董监高股份变动披露 - 股份变动应在事实发生之日起2个交易日内报告并公告[13] - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[13] 减持计划相关 - 每次披露减持时间区间不超3个月[14] - 实施完毕2个交易日内向上交所报告并公告[14] - 未实施或未实施完毕，减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告[14] 其他情况披露 - 股份被强制执行，收到通知后2个交易日内披露[14] 违规处理 - 转让股份违反制度，公司视情节给予内部处分，造成损失应赔偿[16] - 情节严重构成欺诈等，由上交所、证监会依照《证券法》处罚[16] 其他规定 - 持股及其变动比例达规定，按《上市公司收购管理办法》履行义务[18] - 不得开展以本公司股票为标的的融资融券等交易[18] - 董事会秘书每季度检查董监高买卖股票披露情况，发现违规及时报告[19] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[21]

募资情况 - 2020年4月29日首次公开发行4,010万股，发行价每股10.80元，募资总额4.3308亿元，净额3.6954827482亿元[2] - 首次公开发行股票募资投资项目总投资3.4895亿元，含光云系列产品优化升级项目2.6349亿元和研发中心建设项目8546万元[4] 借款与投资 - 2020年8月20日向杭州旺店和杭州其乐融融提供不超2000万元无息借款，期限2年[5] - 2022年12月2日拟向杭州其乐融融提供4000万元无息借款用于募投项目，期限至项目结项[6] - 拟对杭州旺店和杭州其乐融融分别投资346.029752万元、3554.677757万元，计入资本公积[7] 子公司数据 - 截至2024年7月15日，杭州旺店募投项目投入346.029752万元，杭州其乐融融投入3554.677757万元[7] - 杭州旺店2024年3月31日资产总额1699.333299万元，净资产1691.777029万元，营收4.527845万元，净利润 -3.161916万元[11] - 杭州旺店2023年12月31日资产总额1699.082276万元，净资产1694.938945万元，营收37.248357万元，净利润 -15.284191万元[11] - 杭州其乐融融2024年3月31日资产总额3.0889100724亿元，净资产5702.570766万元，营收5197.169525万元，净利润116.471999万元[13] - 杭州其乐融融2023年12月31日资产总额2.7026789711亿元，净资产5537.793009万元，营收2.0785959176亿元，净利润754.804498万元[13] 决策与影响 - 2024年7月19日董事会和监事会审议通过将募资无息借款转为对全资子公司投资议案[18] - 监事会认为投资有利于优化子公司资产负债结构，符合公司情况和规定[19] - 保荐机构认为投资履行必要审批程序，符合相关规定，无异议[20][21] - 本次投资有利于子公司募投项目实施和提升公司盈利能力[16] - 子公司财务报表已纳入合并报表，对财务状况无不利影响[16] - 公司将加强募集资金使用监督，确保合法有效[17]

募资情况 - 2020年4月29日首次公开发行4010万股，发行价每股10.80元，募资总额4.3308亿元，净额3.6954827482亿元[2] - 募资计划投资光云系列产品优化升级等项目合计3.4895亿元[4] 资金使用 - 2022年用超募资金回购股份126.08万股，使用资金1000.92656万元[5] - 拟用617万元超募资金永久补充流动资金，占比29.95%[6] 决策进展 - 2024年7月19日董事会和监事会通过相关议案，尚需股东大会审议[9]

上市与融资 - 公司于2020年4月29日在科创板上市[1] - 2022年12月22日聘请申万宏源承销保荐担任再融资保荐机构[1] 人员变动 - 刘伟生因工作变动不再从事持续督导工作，任瑜玮接替[2] - 变更后保荐代表人为王春晓和任瑜玮[2] 人员履历 - 任瑜玮2012年开始从事投行业务，有12年投行经历[4] - 任瑜玮曾负责或参与多家公司再融资等业务[4]

股东大会信息 - 杭州光云科技2023年年度股东大会于2024年5月16日召开[5] - 2024年4月24日公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过召开股东大会议案[7] 股东出席情况 - 现场出席股东大会股东或股东代理人7名，代表233,603,590股，占比54.9754%[12] - 网络投票股东13名，代表34,297,290股，占比8.0714%[12] 股份情况 - 截至股权登记日，回购专用证券账户股份901,100股，占比0.2121%[13] 议案表决情况 - 《关于2023年度董事会工作报告的议案》，同意267,818,623股，占比99.9692%，反对82,257股，占比0.0308%[17] - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》，同意267,818,623股，占比99.9692%，反对82,257股，占比0.0308%[18] - 《关于2023年年度报告及其摘要的议案》，同意267,829,825股，占比99.9734%，反对71,055股，占比0.0266%[20] - 《关于2023年度财务决算报告的议案》同意267,829,825股，占比99.9734%，反对71,055股，占比0.0266%[21] - 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》同意267,707,080股，占比99.9276%，反对193,800股，占比0.0724%；中小投资者同意13,478,957股，占比98.5825%，反对193,800股，占比1.4175%[22] - 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》同意267,769,192股，占比99.9508%，反对131,688股，占比0.0492%；中小投资者同意13,541,069股，占比99.0368%，反对131,688股，占比0.9632%[22][23] - 《关于2023年度利润分配预案的议案》同意267,818,623股，占比99.9692%，反对82,257股，占比0.0308%；中小投资者同意13,590,500股，占比99.3983%，反对82,257股，占比0.6017%[24] - 《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构的议案》同意267,829,825股，占比99.9734%，反对71,055股，占比0.0266%；中小投资者同意13,601,702股，占比99.4803%，反对71,055股，占比0.5197%[24][25] - 《关于变更经营范围、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》同意267,829,825股，占比99.9734%，反对71,055股，占比0.0266%，已获三分之二以上通过[25] - 《股东大会议事规则》等多项制度表决同意267,767,713股，占比99.9502%，反对133,167股，占比0.0498%[27][28][29][30][31][32][33][34] - 《会计师事务所选聘制度》《独立董事专门会议工作制度》同意267,829,825股，占比99.9734%，反对71,055股，占比0.0266%[35][36] - 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》同意267,335,008股，占比99.7887%，反对565,872股，占比0.2113%；中小投资者同意13,106,885股，占比95.8613%，反对565,872股，占比4.1387%，已获三分之二以上通过[37]

参会情况 - 出席会议股东和代理人20人，所持表决权267,900,880，占比63.0468%[2] - 公司7名董事、3名监事全部出席会议，董事会秘书出席，其他高管列席[5] 议案表决 - 2023年度董事会工作报告议案，同意票267,818,623，比例99.9692%[6] - 2023年年度报告及其摘要议案，同意票267,829,825，比例99.9734%[7] - 2024年度董事薪酬方案议案，同意票267,707,080，比例99.9276%[7] - 2024年度监事薪酬方案议案，同意票267,769,192，比例99.9508%[7] - 2023年度利润分配预案议案，同意票267,818,623，比例99.9692%[7] - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构议案，同意票267,829,825，比例99.9734%[8] - 变更经营范围、修订公司章程并办理工商变更登记议案，同意票267,829,825，比例99.9734%[8] - 股东大会议事规则等多项治理制度议案，同意票267,767,713，比例99.9502%[8][9][10][11][12] - 普通股对会计师事务所选聘制度同意票267,829,825，比例99.9734%[14] - 普通股对独立董事专门会议工作制度同意票267,829,825，比例99.9734%[14] - 普通股对提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票议案，同意票267,335,008，比例99.7887%[14] 5%以下股东表决 - 对2024年度董事薪酬方案同意票13,478,957，比例98.582%[14] - 对2024年度监事薪酬方案同意票13,541,069，比例99.036%[15] - 对2023年度利润分配预案同意票13,590,500，比例99.398%[15] - 对续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构议案，同意票13,601,702，比例99.480%[15] - 对提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票议案，同意票13,106,885，比例95.861%[15] 其他 - 对中小投资者单独计票的议案为5、6、7、8、11号[15] - 北京市中伦（上海）律师事务所认为表决结果合法有效[17]