募集资金情况 - 向特定对象发行股票募集资金193,999,926.12元，净额189,962,191.66元[1][2][3] - 向不特定对象发行可转换公司债券发行总额700,000,000.00元，净额690,053,018.87元[4][5] 资金投入情况 - 向特定对象发行股票以前年度累计投入募投项目138,973,777.96元，本期投入30,785,113.35元[6] - 向不特定对象发行可转换公司债券以前年度累计投入募投项目94,728,426.23元，本期投入106,035,577.07元[7] 账户余额情况 - 截至2024年12月31日，向特定对象发行股票募集资金专用账户余额为1,028,785.87元[6] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专用账户余额为114,642,129.40元[7][8] 收益情况 - 向特定对象发行股票利息收入扣减手续费净额735,239.61元，闲置资金投资收益5,090,245.91元[6] - 向不特定对象发行可转换公司债券利息收入扣减手续费净额1,408,448.42元，闲置资金投资收益24,487,118.24元[7] 理财情况 - 2024年特定对象发行股票募集资金累计买理财20500万元，赎回21500万元，收益80.12万元，未赎回余额2500万元，预期收益率2.00%[19] - 2024年可转换公司债券募集资金累计买理财196400万元，赎回169800万元，收益1287.63万元，未赎回余额40100万元，预期收益率2.00%-2.09%[20] 项目进度情况 - 吸附材料产业园改扩建项目（一期）原计划2023年6月达预定可使用状态，现延长至2024年12月结项[26][35] - 泰国子公司建设项目（二期）原计划2024年6月达预定可使用状态，现延长至2024年12月结项[27][38] - 吸附材料产业园改扩建项目（二期）预计2025年6月达预定可使用状态，投入进度12.83%[38]

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acemof.gov.nl）"进行企业 " 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10864 号 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称建 龙微纳）2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是建龙微纳董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 ■ 您可使用手机 "扫一打"或进入"注册开手证明该申请开盘有处理可的会计师的会计师事务所出具 您可使用手机 "扫一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accond.pco.） 进行范围 "一次" 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | | 9-12 | | 财务报表附注 | | 1-112 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10863 号 洛阳建龙微纳新材 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王瞻） 本人作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积 极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的 合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询 的作用。现将本人在2024年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人王瞻，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本人曾任成都瀚江 新材料科技股份有限公司董事、副总经理，安徽吉曜玻璃微纤有限公司总经理； 2012年7月至今，任青澜（上海）酒业有限公司监事；2018年5月至今任上海兰迪律 师事务所高级合伙人。2019年3月至2024年5月，担任公司独立董事。 报告期内在专门委 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（杨新涛） 本人作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履 行独立董事职责，积极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询的作用。现将本人在2024年度的履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 1.出席董事会、股东大会的情况 2024年度，在本人任职期间，公司共计召开董事会会议6次，股东大会2次。 具体出席会议情况如下： | 独 立 | 董 | 本年度应参 | 亲 自 | | 出 | 委 | 参加董事会情况 托 | 出 | 缺 | 席 | 是否连续两次未 | 出 东 | 席 大 | 股 会 | | ...

公司治理 - 2024年召开董事会会议6次，股东大会2次[5] - 2024年5月10日审议通过聘任张景涛为财务总监议案[18] - 2024年5月10日召开第四届董事会第一次会议，审议通过选举董事长等议案[20] 合规与监管 - 2024年独立董事参加相关培训[11] - 2025年独立董事将加强资本市场法规及监管政策学习[23] 财务与报告 - 2024年度公司财务信息真实、完整、准确[16] - 2024年度未发布内部控制评价报告，但体系执行良好[16] 业务情况 - 2024年度不存在应当披露的关联交易情形[12] - 2024年度未发生被收购情况[15] 激励计划 - 2024年度作废2023年限制性股票激励计划部分已授予未归属股票并终止该计划[22]

投资审批规则 - 一年内购、售重大资产超公司近一期经审计总资产30%等情况需董事会审议后提交股东会批准[5][6] - 一年内购、售重大资产占公司近一期经审计总资产10%（含） - 30%（不含）由董事会审议批准[6] - 交易涉及资产总额不足公司近一期经审计总资产10%由总裁或管委会审议批准[7] 关联交易审批 - 公司与关联人交易金额占公司近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需董事会审议后提交股东会批准[8] 信息披露规定 - 公司对外投资需按规定履行信息披露义务[19] - 董事会秘书负责未公开对外投资信息公布[20] 制度相关 - 制度与国家政策抵触时按国家规定执行[21] - 制度由公司董事会负责解释[21] - 制度修订与废止由股东会决定[21] - 制度经股东会审议通过后生效[22] - 制度发布时间为2025年4月[23]

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 利润分配制度 41 | | 第三节 | 内部 ...

担保定义与形式 - 控股子公司指持有其50%以上股份或能实际控制的公司[3] - 对外担保形式包括保证、抵押及质押[3] 担保管理与审批 - 对外担保由董事会统一管理，财务部负责初审，董事会秘书负责复核及披露[7] - 对外担保须经董事会或股东会审议，按程序报总裁、董事会、股东会审批[7][12] - 为关联人提供担保应具备合理商业逻辑，经董事会审议后提交股东会[25] 担保额度与审批主体 - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%、为资产负债率超70%对象担保、单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审批[17][18] - 未超上述额度的担保由董事会审批[21] 担保限制与条件 - 被担保单位资产负债率不得超过70％，超过需提交股东会审议[9] - 董事会审查被担保人有九种情形不得为其提供担保[10] - 被担保人提供的反担保或防范风险措施须与担保数额对应[11] 担保后续管理 - 有关部门在被担保债务到期前30日提示督促履约，财务部在到期前15日了解财务安排[30][31] - 被担保人到期后15个工作日内未履约，公司应了解情况并准备启动反担保追偿程序[32] 信息披露与监督 - 公司应按规定披露担保情况，独立董事在年度报告中专项说明并发表意见[34][35] 其他规定 - 要求被担保人提供反担保优先考虑实物抵押、质押等形式[27] - 公司作为一般保证人，未经审判等程序前不得先行承担保证责任[27] - 公司应慎重提供连带责任保证，争取按份额承担[27] - 制度由董事会负责解释，经股东会决议通过之日起生效[40]

关联交易定义 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[5] - 关联人包括直接或间接控制公司、持股5%以上的自然人和法人等[7][8] 审议与表决规则 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[10] - 股东会表决关联交易时，关联股东应回避，由非关联股东表决[11] - 股东会对关联交易表决，普通决议须出席的非关联股东表决权半数以上通过，特别决议须三分之二以上通过[12] - 公司重大资产重组与股东或其关联人有关联时，关联股东应回避表决[13] - 公司为持股5％以下的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[20] 披露规则 - 关联交易应签订书面协议，明确具体并按规定披露[3] - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易需及时披露[17] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需及时披露[17] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易，需提供评估或审计报告，经董事会审议后提交股东会批准[18] - 由公司控制或持有50％以上股权的子公司发生的关联交易，按公司关联交易披露[20] - 日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[20] 申报与管理 - 公司董事、高管、持股5%以上股东等应及时告知关联关系并报上海证券交易所备案[8] - 公司董事及高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人，应向董事会申报关联人情况及变更[27] - 公司发生交易活动时需判断是否构成关联交易，构成则履行审批、报告义务[29] - 审议关联交易事项时需了解交易标的和对方情况，确定交易价格，必要时聘请中介机构[29] - 审计委员会应定期查阅公司与关联方资金往来情况，发现异常提请董事会采取措施[29] 责任与保护 - 控股股东等关联方不得利用关联关系损害公司利益，违规造成损失应承担赔偿责任[31] - 董事、高管协助、纵容关联方损害公司利益，视情节给予处分，造成重大损失承担民事赔偿责任，涉及犯罪移送司法机关[31] - 公司因关联方占用资源造成损失，董事会应采取保护性措施[31] 制度说明 - 本制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[33] - 本制度中“以上”等含本数，“以下”等不含本数[34] - 本制度由董事会负责解释[34] - 本制度经股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[34]