证券代码：688349 证券简称：三一重能 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《三一重能股份有限公司章程》《三一重能股份有限 公司股东大会议事规则》等相关规定，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"） 特制定本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者提前 30 分钟到达会场签到确认参会资格。 会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理 人人数及所持有的表决权数量。 三一重能股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年四月 目 录 | 三一重能股份有限公司 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 三一重能股份有限公司 | | 20 ...

三一重能股份有限公司监事会 1、公司不存在《指导意见》《科创板自律监管指引第 1 号》等法律法规、 规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，《公司 2024 年员工持股计划 （草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律 法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，公司审议 2024 年员工持股计划相 关议案的程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、公司 2024 年员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《科创板自 律监管指引第 1 号》及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合员工持股计 划规定的持有人的确定标准，其作为 2024 年员工持股计划持有人的主体资格合 法、有效，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与 2024 年员工持股计划 的情形。 3、公司实施 2024 年员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利 益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步提升公司 治理水平，完善公司员工激励机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动 员工积极性和创造性，实现企业的长远可持续发展。 综上所述，监事会同意公司实施本次员工持股计划，并同 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重能股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 2024 年 4 月 湖南启元律师事务所 关于三一重能股份有限公司 1 所认为出具法律意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料， 并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。 2024年员工持股计划的 法律意见书 致：三一重能股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重能股份有限公司（以 下简称"公司"、"三一重能"）的委托，作为公司2024年员工持股计划项目（以 下简称"本次员工持股计划"、"员工持股计划"）专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运 作》（以下简称"《自律监管指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 三一重能股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 1、 本员工持股计划属初步结果方案，能否完成实施，存在不确定性。 2、 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意 投资风险。 特别提示 1、《三一重能股份有限公司2024年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计划"）系三一重能股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重能"）依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、行政法规、 规章和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理 人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过779人，所有参加 ...

三一重能股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 （一）依法合规原则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持 股计划（以下简称"本员工持股计划"），公司依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）以及其他法律、 法规、规范性文件和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定了《三一重能股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"《本 管理办法》"）。 1 第二章 本员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划的基本原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循 ...

2、公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本计划"）草案及其摘要的内容 符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在损害上市公司 利益及中小股东合法权益的情形； 3、公司实施本计划有利于提升公司治理水平，完善和推进公司薪酬激励机 制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展； 三一重能股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事 管理办法》以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，作为三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们 认真审阅相关材料，基于独立、客观判断的原则，现对公司第二届董事会第四次 会议审议的有关事项发表独立意见如下： 一、关于公司 2024 年员工持股计划的独立意见 经认真审阅《关于公司<2024 年员工持股计划（草案） ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-036 三一重能股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 15 点 00 分 召开地点：北京市昌平区北清路三一产业园 1 号楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 2024年员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 特别提示 三一重能股份有限公司 4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，合计不超过 2,958,132股，合计不超过公司当前股本总额的 1%。 7、本员工持股计划的存续期为72个月，自本计划经股东大会审议通过且公司公 告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划通过 非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，本员工持股计划所获标的股票的 锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 计算，在前述锁定期内不得进行交易。 本员工持股计划购买回购股票的价格为28.13元/股。 8、为优化人才结构，深度绑定股东、公司及核心员工的利益，公司2024年员工 持股计划的标的股票权益归属分两部分： 1、《三一重能股份有限公司2024年员工持股计划》（以下简称"本员工持股计 划"）系三一重能股份有限公司（以下 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-034 三一重能股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1 公司全体监事拟参与本次员工持股计划，全体监事需回避表决，本议案直接 提交至公司股东大会审议。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 3 日以通讯方式召开。根据《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，本次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以邮件方式发送。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席丁大伟先生召集和 主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的 监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《三一重能股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及 其摘要的内容符合《关 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-035 本持股计划尚需提交公司董事会及股东大会审议通过后方可实施。 1 二、审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》 三一重能股份有限公司 第一届第三次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日在公司会议 室以现场结合通讯的方式召开了职工代表大会。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《三一重能股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。本次会议通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《持股计划（草案）》"、 "本持股计划"）及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等 ...