三一重能股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货 套期保值业务，加强管理和监督，有效防范和控制风险，实现公司的稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期 货和衍生品法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司开展期货业务仅限于期货套期保值业务（以下简称"套保业 务"），以规避生产经营所需原材料及生产产品价格波动等风险为目的，不得进 行投机或其他套利交易行为。 第三条 本制度所称套保业务是指公司为管理外汇风险、价格风险、利率 风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 动。 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。未经公司同意，子公司不得进行套保业务。子公司进行套保业务视同 公司进行套保业务，适用本制度。 第二章 期货套期保值业务操作原则 第五条 公司进行套保业务，应 ...

会议召开情况 - 2024年度召开股东大会3次，董事会13次等[4] - 2024年组织召开5次独立董事专门会议，审议14项议案[4] - 2025年4月独立董事召开专项会议讨论关联交易等重大事项[6] 人员履职情况 - 独立董事曹静2024年应参加董事会13次，亲自出席13次等[4] - 独立董事参加公司2023年度暨2024年第一季度业绩说明会[7] - 2025年将继续履行独立董事职责维护股东权益[23] 制度与培训 - 2024年公司完成《独立董事工作制度》修订[4] - 2024年8月独立董事参加上海证券交易所独立董事后续培训[10] - 2024年12月独立董事参加多项培训[10] 审计与聘任 - 同意续聘安永华明为公司2024年度财务与内部控制审计机构[16] - 2024年7月29日聘任张营先生为公司财务总监[17] 选举与审议 - 2024年1月29日选举产生公司第二届董事会非职工代表董事[20] - 2024年4月29日审议通过2024年度高级管理人员薪酬方案[20] - 2024年12月20日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[21] - 审议通过公司2024年员工持股计划相关议案[22]

三一重能股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人邓中华作为三一重能股份有限公司（以下简称"公司"或 "三一重能"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《三一重能股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《三一重能股份有限公司独立董事工作制 度》（以下简称"《公司独立董事工作制度》"）等有关法律、法规、规范性文件 的要求，勤勉尽职履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案， 深入了解三一重能经营管理和生产运作情况，充分发挥了独立董事的作用，有效 促进了公司的规范运作。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 邓中华先生，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南 大学采矿工程专业，博士学历，教授，长沙学院财务管理专业带头人，湖南大学、 湖南农业大学硕士研究生校外导师。1989 年 7 月至 1996 年 8 月，就职于益阳职 业技术学院（原益阳供销学校），任教师；1996 年 9 月至今，就职于长沙学院（原 长沙大学） ...

会议与决策 - 2024年度召开股东大会3次、董事会13次等各类会议[4] - 2024年1 - 2025年4月多次沟通审计工作及讨论重大事项[8] - 2024年4月通过2024年度高级管理人员薪酬方案等[23] 人员变动 - 2024年7月聘任张营为公司财务总监[20] - 2024年1月选举产生第二届董事会非职工代表董事[22] 制度与培训 - 报告期内修订完成《公司章程》等制度[11] - 2024年参加多项独立董事及董监专题培训[14] 激励计划 - 2024年6月2020年股票期权激励计划第三个行权期条件成就[24] - 2024年12月通过2024年限制性股票激励计划相关议案[24] - 审议通过公司2024年员工持股计划相关议案[26] 其他 - 2024年度关联交易正常合规[15] - 报告期内公司无变更或豁免承诺及被收购情形[16][17] - 同意续聘安永华明为2024年度审计机构[19]

三一重能股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年度，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《三一重能股份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委 员会议事规则》"）等有关规定的要求，本着客观、公正的原则，勤勉尽责地履 行了董事会审计委员会的工作职责和义务。现对董事会审计委员会 2024 年度的 履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 19 日，公司董事会审计委员会由 3 名董事 组成，分别为独立董事邓中华先生、独立董事杨敏先生、非独立董事李强先生， 主任委员和召集人为具有会计专业资格的邓中华先生担任。 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于 选举公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，完成董事会换届选举工作。根 据中国证 ...

业务内容 - 公司拟开展期货套期保值业务，交易品种含锡、镍、铜等[1][2] 资金限制 - 业务占用保证金、权利金最高余额及最高合约价值均不超1亿元[3] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[4] 授权与制度 - 授权有效期12个月，制定相关管理制度[5][7] 风险与应对 - 业务存在价格、资金等风险，将匹配规模并控制资金[8][9] 业务意义 - 业务可规避原材料价格波动风险，利于生产经营稳定[12][14]

业绩总结 - 2024年公司财务和非财务报告内控无重大缺陷，内控有效[4][5][22] - 纳入评价范围单位资产总额占比95.78%[9] - 纳入评价范围单位营收占比98.90%[9] 未来展望 - 2025年持续修订完善内控，推进精细化管控[22] 其他 - 内控缺陷认定标准与往年一致[13] - 董事长为周福贵，获董事会授权[23] - 报告日期为2025年4月28日[23]

委托理财决策 - 2024年12月20日同意2025年用不超55亿元闲置自有资金委托理财[2] - 2025年4月28日审议通过增加委托理财额度议案[3] 委托理财额度 - 委托理财额度由不超55亿元增至不超85亿元[3] 委托理财详情 - 期限为2025年1月1日至12月31日，资金可循环滚动使用[5] - 产品为中低风险，交易对手为金融机构，资金为闲置自有资金[5] 相关授权与意见 - 董事会授权经营管理层办理，监事会同意增加额度事项[5][9]

人员情况 - 截至2024年12月31日，安永华明有合伙人251人、注册会计师逾1700人[1] - 有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超1500人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾500人[1] 风险保障 - 安永华明已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[1] 处罚情况 - 安永华明近三年执业受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次等[1] - 13名从业人员近三年执业受刑事处罚0次、行政处罚1次等[1] - 2名从业人员近三年个人行为受行政监管措施各1次，不涉审计质量[1] 审计相关 - 2023年年度股东大会续聘安永华明为公司2024年度审计机构[3] - 安永华明对公司2024年度财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[4][5] - 审计委员会与安永华明持续沟通，监督进度[8] - 审计委员会认为财报按准则编制，公允反映状况[8] - 审计委员会认为安永华明2024年度财报审计表现良好[9][10]

业务概况 - 开展期货套期保值业务，保证金等最高余额和合约价值不超1亿元[2][6] - 业务有效期12个月，额度内资金可循环使用[2][6][8] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[7] 业务审批 - 2025年4月28日相关议案经董事会和监事会审议通过，9票同意[9] 业务内容 - 交易品种为锡、镍、铜等生产相关大宗商品原料[2][5][11] - 目的是规避原材料价格波动不利影响，不投机套利[4] 业务风险与防控 - 存在价格波动等风险[11] - 公司将匹配规模、合理用资并制定制度防控[12] 业务评价 - 业务利于生产经营稳定可持续，中信证券认为有效[14][15]