重要内容提示： 湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 或自筹资金人民币 12,500 万元收购成都鹏华科技有限公司（以下简称"鹏华科 技"或"目标公司"）100%股权。 证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-049 湖北超卓航空科技股份有限公司 关于收购资产的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、交易概述 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次交易已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，无需提交公司 股东大会审议。 风险提示： 1、业绩不达预期的风险 公司进行本次交易，主要目的是通过投资及超音速冷喷涂技术合作，拓展增 材制造技术的应用场景，丰富公司的产品矩阵，从而促进公司业务的快速发展。 尽管本次交易的对手方对目标公司自 2023 年 12 月至 2026 年年末期间扣除非经 常性损益后的净利润水平进行了承诺，但上述承诺是基于行业发展前景及目标公 司近年来经营情况和业务发展规划等因素所作出的预测承诺 ...

上海证券交易所 监管措施决定书 〔2023〕41 号 关于对湖北超卓航空科技股份有限公司 持续督导机构及保荐代表人 予以监管警示的决定 当事人： 海通证券股份有限公司，湖北超卓航空科技股份有限公司 时任持续督导保荐机构； 中航证券有限公司，湖北超卓航空科技股份有限公司时任 持续督导保荐机构； -1- ──────────────────────── 孙 捷，湖北超卓航空科技股份有限公司时任持续督导保荐 代表人。 经查明，湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称超卓航 科或公司）于 2022 年 7 月 1 日在上海证券交易所（以下简称本 所）上市。公司聘请海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）、 中航证券有限公司（以下简称中航证券）为保荐机构，由海通证 券、中航证券负责公司首发上市的保荐工作及上市后的持续督导 工作。海通证券委派朱济赛和陈邦羽、中航证券委派郭卫明和孙 捷为项目保荐代表人，具体负责公司首次公开发行股票持续督导 期内的持续督导工作。 根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通 证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》 （〔2023〕47 号）、《湖北证监局关于对中航证券 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00013070 分 类 发布机构 发文日期 湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿 含、王诗文采取出具警示函措施的决定 湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文: 经查,湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科或公司)存在以下违规事实: 2023年3月30日,超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司(以下简称上海超卓),将暂时闲 置的募集资金6,000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行(以下简称招行南京城北支行),其中 5,995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金,存在募集资金管理和使用违规。 2023年8月16日,超卓航科在《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中,将实际存 放于招行南京城北支行的6,000万元募集资金,披露为购买了浙商银行5,995万元的结构性存款,未真实反映 募集资金实际使用情况,存在信息披露不真实。 湖北证监局 2023年10月7日,5,995万元票据保证金被划出上海超卓账户,用于银行承兑汇票支付。上述事项可能 导致公司发生重大损失,直至2023年11月4 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-048 湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,904,701 股。限售期为自取得湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。 本次股票上市流通总数为 3,904,701 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 27 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 22 日 出具的《关于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可【2022】850 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,400,828 股，并于 2022 年 7 月 1 日在上海证券交易所科创 ...

中航证券有限公司 关于湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐机构"）作为湖北超卓航 空科技股份有限公司（以下简称"超卓航科"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年 8 月修订）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对超卓航科首次 公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 22 日出具的《关于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可【2022】850 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,400,828 股，并于 2022 年 7 月 1 日在上海证券交易所科创板上市，发行完 ...

海通证券股份有限公司关于湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖北 超卓航空科技股份有限公司（以下简称"超卓航科"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作 》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司首 次公开发行部分限售股上市的相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，锁定期为自取得公司发 行上市前已发行的股份之日起36个月且自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月。本次上市流通的限售股东为3名，限售股数量共计3,904,701股，占公司总 股份的4.36%，前述3名股东取得该部分限售股的时间为2020年11月26日，该部分 限售股将于2023年11月27日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔 上证科创公监函〔2023〕0047 号 关于对湖北超卓航空科技股份有限公司及有关 责任人予以监管警示的决定 当事人： 王诗文，湖北超卓航空科技股份有限公司时任董事会秘书。 根据中国证监会湖北监管局《关于对湖北超卓航空科技股份有 限公司、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函措施的决定》 （〔2023〕48 号）查明的事实，湖北超卓航空科技股份有限公司（以 下简称超卓航科或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行 方面，存在以下违规事实。 2023 年 3 月 30 日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料 有限公司（以下简称上海超卓），将暂时闲置的募集资金 6,000 万 元存入招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称招行南京城 1 湖北超卓航空科技股份有限公司，A 股证券简称：超卓航科，A 股证券代码：688237； 李光平，湖北超卓航空科技股份有限公司时任董事长兼财务总 监； 李羿含，湖北超卓航空科技股份有限公司时任总经理； 北支行），其中 5,995 万元被作为相关票据的保证金。 2023 年 8 月 16 日，超卓航科在《2023 年半年度募集资金存放 ...

湖北超卓航空科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到湖北证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称公司或超卓航科）于 2023 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称"湖北证监局"） 出具的《湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、 王诗文采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕48 号）（以下简称"警示函"）， 现将具体情况公告如下： 证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-047 公司才发布《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》披露上述情况，存在 信息披露不及时。 超卓航科上述擅自改变资金用途的行为违反了《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15 号）第六 条的规定，信息披露不真实、不及时的行为违反了《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15 号）第十 条第一款以及 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-045 湖北超卓航空科技股份有限公司 关于对上海证券交易所问询函回复的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、截至本公告日，公司已收到公安机关出具的《立案告知单》，相关案件 的具体事实、细节、资金流向等尚待公安机关查明，公司将根据调查结果、有关 规定，及时履行信息披露义务。 2、鉴于相关案件目前处于侦查阶段，公司暂无法评估预计损失金额。公司 将持续关注有关机关的调查进展，从当期资产负债表日开始，客观审慎地预估并 计提损失，预计最大风险敞口为全额计提该 5,995 万元被划转资金；此损失的计 提将影响 2023 年当年净利润业绩表现，不影响 2023 年当年扣非后净利润业绩表 现。公司实际控制人李羿含、李光平、王春晓已作出承诺，积极筹集资金先行垫 付全额被划转资金。 （1）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性、主要 参与人员及决策流程 1）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性 为提高公司资金使用 ...

1 | 问题 | 1： 3 | | --- | --- | | 问题 | 2： 8 | | 问题 | 3： 15 | | 问题 | 4： 18 | | 问题 | 5： 21 | 海通证券股份有限公司与中航证券有限公司 关于湖北超卓航空科技股份有限公司部分银行存款被划转事项 的问询函之专项核查报告 上海证券交易所： 贵所于2023年11月3日印发的《关于湖北超卓航空科技股份有限公司部分银 行存款被划转事项的问询函》（上证科创公函【2023】0322号）（以下简称问询 函）已收悉。按照贵所的要求，海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）、 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"，与"海通证券"合称"持续督导机 构"）作为湖北超卓航空科技股份有限公司（简称"超卓航科"、"公司"）的 持续督导机构，对《问询函》中的问题进行了逐项核查，现就有关问题回复如下： 问题 1： 关于存款事项的情况。请公司补充披露选择该存款行的原因及合理性、主要 参与人员及决策流程，并说明是否签订相关合同、是否存在担保性质的条款或其 他特殊约定。 问题回复： 一、公司说明 （一）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性、主 要 ...