股东大会召开信息 - 股东大会召开日期为2025年8月1日，采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，投票时间为9:15-15:00 [1] - 现场会议地点为深圳市龙华区松轩社区环观中路282号D栋公司会议室 [1] 会议审议事项 - 审议议案包括《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》等11项 [2] - 议案涉及可转换公司债券发行方案、预案、论证分析报告及募集资金使用可行性分析等 [2] - 议案已通过公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议审议 [3] 股东参会及登记方式 - 股权登记日为2025年7月25日，登记时间为2025年7月30日9:00-17:00 [4] - 自然人股东需携带身份证及持股证明，法人股东需提供营业执照复印件等材料 [4] - 股东可通过邮件方式登记，邮件需注明"股东大会"字样并确认登记状态 [7] 其他事项 - 股东大会会期半天，参会股东需提前半小时到达会议现场办理签到 [7] - 会议联系方式为黄蓉芳，联系电话0755-23720932，联系邮箱Stocks@pu-sz.com [7] - 授权委托书需明确表决意向，未作具体指示的由受托人按自己意愿表决 [8]

核心观点 - 公司调整2022年限制性股票激励计划及首次授予部分第三个归属期归属条件成就，并作废已授予尚未归属的限制性股票 [1][10] - 公司已履行必要的批准和授权程序，符合相关法律法规及激励计划规定 [4][10] - 首次授予部分第三个归属期归属条件已成就，56名激励对象可归属184.1473万股限制性股票 [11][12][14] - 作废部分已授予尚未归属的限制性股票，涉及个人绩效考核未达标的激励对象 [15] 激励计划调整 - 根据股东大会授权，董事会对限制性股票数量和价格进行调整 [11] - 2023年年度权益分派实施后，授予价格相应调整 [11] - 调整后的授予价格符合《管理办法》和《激励计划》规定 [11] 归属条件成就 - 公司未发生重大违法违规或财务报告被出具否定意见等情形 [12] - 激励对象未发生重大违法违规或市场禁入等情形 [12] - 激励对象满足12个月以上任职期限要求 [12] - 公司层面业绩考核达标，2024年营业收入增长率达120%，净利润增长率达120%，公司层面归属比例100% [13] - 个人层面绩效考核结果决定实际归属比例，48名激励对象考核为A（100%），4名为B（80%），4名为C（50%） [13][14] 归属安排 - 首次授予部分第三个归属期为2025年6月9日至2026年6月7日 [11] - 可归属数量占授予权益总量的比例为：第一个归属期30%，第二个归属期30%，第三个归属期40% [11] - 本次可归属数量为184.1473万股，占总股本比例未披露 [14] 限制性股票作废 - 因个人绩效考核未达标，作废部分已授予尚未归属的限制性股票 [15] - 4名激励对象考核为B，作废1.1295万股；4名考核为C，作废4.4643万股；1名考核为D，作废全部未归属部分 [15]

股权激励计划核心内容 - 本次第二类限制性股票拟归属数量为138.4539万股，股票来源包括定向发行A股普通股或二级市场回购股份 [1] - 激励计划授予总量为471.3142万股，占公司总股本15,853.2883万股的2.97% [9] - 归属安排分三期执行，比例分别为30%、30%、40%，对应12-24个月、24-36个月、36-48个月的归属期 [2] 业绩考核机制 - 2024年考核目标：营业收入增长率不低于35%或净利润增长率不低于35%，触发值为24.5% [3][4] - 2025年考核目标：营业收入/净利润增长率不低于55%，触发值38.5% [4] - 2026年考核目标：营业收入/净利润增长率不低于80%，触发值56% [4] - 2024年实际营业收入8.14亿元，同比增长44.93%，超额完成目标值 [14] 激励对象及执行情况 - 首批归属涉及93人，其中董事/高管/核心技术人员7人共获44.6313万股，其他员工85人获93.8226万股 [17][18] - 个人绩效考核结果：88人获A级（100%归属）、2人获B级（80%归属）、3人获C级（50%归属） [15] - 授予价格经权益分派调整后为10.35元/股 [9][17] 公司治理程序 - 董事会及监事会审议通过归属条件成就议案，独立董事就激励计划征集投票权 [6][7] - 法律意见书确认程序符合《上市公司股权激励管理办法》及科创板监管要求 [20] - 本次归属不会对财务状况产生重大影响，相关股份支付费用已在等待期摊销 [19]

核心观点 - 公司审议通过作废部分已授予尚未归属的限制性股票议案，涉及2022年及2024年限制性股票激励计划 [1] - 作废原因包括激励对象个人绩效考核未达标，导致归属比例调整 [9][10] - 本次作废不会对公司经营及股权激励计划实施产生重大影响 [10] 2022年限制性股票激励计划 - 2022年激励计划已履行董事会、监事会、股东大会等决策程序，并完成信息披露 [1][2][3] - 首次授予部分第三个归属期因4名激励对象绩效考核为"B"（归属比例80%）、4名为"C"（50%）、1名为"D"（0%），合计作废7.4419万股 [9] - 预留授予部分第二个归属期作废数量未披露具体数据，但2022年计划总计作废7.4419万股 [5][9] 2024年限制性股票激励计划 - 2024年激励计划经董事会、监事会审议通过，并向董事长杨虎授予第二类限制性股票 [6][7][8] - 第一个归属期因2名激励对象绩效考核为"B"（归属比例80%）、3名为"C"（50%），合计作废4.0603万股 [10] 作废股票总量及影响 - 2022年与2024年激励计划合计作废11.5022万股 [10] - 监事会及法律意见书认为作废程序符合《上市公司股权激励管理办法》等规定，未损害股东利益 [10][11][12] 法律意见 - 国浩律师（上海）事务所确认2022年激励计划作废事项符合法规及公司激励计划要求 [11] - 上海君澜律师事务所认为2024年激励计划作废程序合规，且已履行必要信息披露义务 [12] 备查文件 - 包括董事会决议、监事会决议、薪酬委员会决议及两家律所的法律意见书 [13]

业绩数据 - 2022 - 2024年度归属于母公司所有者的净利润（扣非前后孰低）分别为7294.29万元、5250.35万元和7160.03万元，近3年平均可分配利润为6568.22万元[21][30] - 2022年末、2023年末、2024年末和2025年3月末，公司资产负债率分别为27.92%、40.41%、40.71%和40.46%[31] - 2022 - 2024年和2025年1 - 3月，公司经营活动产生的现金流量净额分别为13048.10万元、13900.84万元、22411.09万元和4068.67万元[31] - 截至2025年3月31日公司净资产为129118.26万元[33] - 2022 - 2024年度财报获会计师事务所标准无保留意见审计报告[41] - 截至2025年3月31日，公司无金额较大的财务性投资[43] - 2023年度及2024年度归属于母公司所有者净利润（扣非后孰低）分别为5250.35万元和7160.03万元[82] - 首次公开发行股票募集资金总额8.552亿元，净额7.7285213413亿元[84] - 截至2025年6月30日，首次公开发行股票募集资金净额77285.21万元，已使用56026.70万元，使用比例72.49%[84] 可转债发行 - 公司拟向不特定对象发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券募集资金不超过59500万元[21][30][33] - 可转债发行对象为持有中国结算上海分公司证券账户的投资者，向原股东优先配售，余额采用网下对机构投资者发售和/或网上定价发行，余额由承销商包销[5] - 可转债票面利率提请股东会授权董事会在发行前协商确定，发行前遇银行存款利率调整可相应调整[10] - 可转债初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，具体由股东会授权董事会协商确定[11][16] - 公司发生派送股票股利等情况，转股价格相应调整[13] - 公司可能发生股份回购等情形影响可转债持有人权益时，将视情况调整转股价格[14] - 本次发行定价原则等符合相关法律法规规定[14][16][17] - 本次发行可转债期限为自发行之日起6年[58] - 本次发行的可转债按面值发行，每张面值100元[59] - 转股数量Q=V/P，不足一股的余额五个交易日内现金兑付[67] - 到期赎回在期满后五个交易日内赎回全部未转股可转债[68] - 有条件赎回：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元[69] - 有条件回售：最后两个计息年度，连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价格70%[72] - 附加回售：募集资金投资项目实施情况与承诺重大变化被认定改变用途时可行使[73] - 转股价格向下修正：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格85%，需股东会三分之二以上通过[74] - 可转债转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止[76] 公司经营 - 公司产品可应用于汽车、消费电子等领域，与苹果等知名品牌建立合作关系[25] - 公司以新材料应用为核心，拓展多种精密零部件工艺，建立全链条技术体系[24] - 公司本次发行可转债募集资金用于新型智能终端零组件项目和补充流动资金等[22] 其他信息 - 公司为上海证券交易所科创板上市公司，不属于交易所主板上市公司[35] - 公司现任董事等最近36个月内未受中国证监会行政处罚、最近12个月内未受证券交易所公开谴责[35] - 公司不属于需惩处的失信企业和海关失信企业范围[80] - 再融资预案董事会召开前20个交易日最低收盘价43.06元/股，高于IPO发行价42.76元/股和截至2025年3月31日每股净资产7.95元/股[81] - 股东会就向不特定对象发行可转债相关事项决议，须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[88] - 本次向不特定对象发行可转换公司债券后，存在即期回报被摊薄风险[89] - 公司本次拟募集资金总额不超59500万元，补流不超总额30%[56]

公司决策 - 2025年7月16日召开董事会和监事会会议，审议通过发行可转债议案[2] - 发行相关事项需股东大会审议、上交所审核并报证监会注册[2] 信息披露 - 相关公告于2025年7月17日刊载于指定媒体[2] - 发行预案披露不代表审核部门实质性判断、确认或批准[2]

财务数据 - 2025年3月31日公司资产总计216,859.80万元，较2024年末略有下降[56] - 2025年1 - 3月公司营业收入17,395.76万元，2024年度为81,409.52万元[58] - 2025年1 - 3月公司营业总成本17,450.35万元，2024年度为69,122.36万元[58] - 2025年1 - 3月研发费用为2365.17万元，2024年度为9755.31万元[59] - 2025年1 - 3月净利润为430.12万元，2024年度为9018.60万元[59] - 2025年1 - 3月基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元，2024年度为0.47元[60] - 2025年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为4068.67万元，2024年度为22411.09万元[61] - 2025年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额为 - 9567.50万元，2024年度为 - 36184.35万元[61] - 2025年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额为1688.29万元，2024年度为6474.11万元[62] - 2025年3月31日流动比率为2.07倍，2024年12月31日为2.23倍[64] - 2025年3月31日资产负债率（合并）为40.46%，2024年12月31日为40.71%[64] - 2025年3月31日应收账款周转率为2.60次/年，2024年为2.91次/年[64] - 2025年1 - 3月归属于发行人股东的净利润为274.27万元，2024年为7463.31万元[65] - 2025年1 - 3月每股经营活动产生的现金流量净额为0.25元，2024年为1.40元[65] - 2025年1 - 3月加权平均净资产收益率为0.21%，基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元[66] - 2025年3月31日流动资产合计109850.81万元，占比50.66%；非流动资产合计107008.99万元，占比49.34%[69] - 2025年3月31日货币资金47178.77万元，占流动资产比例42.95%；应收账款23801.57万元，占比21.67%[72] - 2025年3月31日固定资产67834.49万元，占非流动资产比例63.39%[75] 可转债发行 - 本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过59,500万元[13][90] - 可转债按面值发行，每张面值100元，期限6年[14][15] - 采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息[17] - 转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止[24] - 初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价[25] - 可转债存续期内，连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格85%时，董事会可提向下修正方案[28] - 转股数量计算方式为Q = V/P，不足一股部分5个交易日内现金兑付[31] - 可转债期满后5个交易日内赎回全部未转股可转债，赎回价格协商确定[32] - 转股期内，连续30个交易日中至少15个交易日收盘价不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元时，公司可赎回[33][34] - 最后两个计息年度，连续30个交易日收盘价低于当期转股价格70%，持有人可回售[36] - 募集资金用途改变，持有人有一次回售权[37] - 可转债向现有股东优先配售，比例协商确定，余额发行方式多样[41] - 本次发行可转债方案有效期为十二个月，自发行方案经股东会审议通过之日起计算[53] - 本次发行可转债不提供担保[51] - 募集资金用于新型智能终端零组件项目46,500万元和补充流动资金及偿还银行贷款13,000万元[48][49] 其他要点 - 2024年新设立PUT TECHNOLOGIES VIETNAM CO.,LTD和天津盛金天铖新材料有限公司并纳入合并范围[63] - 2025年一季度公司盈利规模较低，因客户需求季节性波动及产能人员投入与需求时间不匹配[89] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[95] - 2025年以总股本扣减回购专用证券账户股份为基数，每10股派发现金红利1.5元[103] - 2024年以总股本扣减回购专用证券账户股份为基数，每10股派发现金红利2元[103] - 公司及子公司不存在被列入一般失信企业、海关失信企业等失信被执行人的情形[108] - 自可转债方案被股东会审议通过之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划[109]

激励计划决策 - 2022、2024年通过限制性股票激励计划相关议案[1][2][9] - 2022 - 2025年多次审议调整激励计划数量及价格等[5] 股票作废情况 - 2022年激励计划合计作废7.4419万股[14][15] - 2024年激励计划合计作废4.0603万股[14][15] - 总计作废11.5022万股[14][15] 影响说明 - 本次作废部分限制性股票对经营无重大影响[16]

激励计划审核 - 公司监事会审核2022、2024年限制性股票激励计划归属名单[2] - 拟归属激励对象符合相关条件[2] - 激励对象获授限制性股票归属条件已成就[2] 激励计划决议 - 监事会同意2022、2024年激励计划归属激励对象名单[3] 公告信息 - 公告日期为2025年7月16日[6]

激励计划基本信息 - 激励计划拟授予不超300万股限制性股票，占公司股本总额8000万股的3.75%[3] - 授予数量调整为588万股，首次授予482.4382万股，预留授予105.5618万股[4] - 授予价格调整后为7.23元/股[4] - 首次授予58人，预留授予36人[4] 业绩考核目标 - 2022年营业收入增长率目标值不低于40%，触发值不低于28%[7] - 2023年营业收入增长率目标值不低于80%，触发值不低于56%；净利润增长率目标值不低于80%，触发值不低于56%[8] - 2024年营业收入增长率目标值不低于120%，触发值不低于84%；净利润增长率目标值不低于120%，触发值不低于84%[8] 会议时间 - 2022年4月27日，召开第一届董事会第十四次会议审议激励计划相关议案[10] - 2022年5月20日，召开2021年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年6月8日，召开第一届董事会第十五次会议等审议向激励对象首次授予限制性股票的议案[13] - 2023年6月8日，召开第二届董事会第二次会议等审议首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案[14] - 2024年10月30日，召开第二届董事会第十一次会议等审议预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案[16] 归属情况 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属价格7.88元/股，归属数量144.7315万股，归属人数58人[18] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一批次归属价格7.88元/股，归属数量28.5568万股，归属人数31人[18] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第二批次归属价格7.38元/股，归属数量27.7763万股，归属人数30人，因考核不达标等原因作废0.6478万股[19] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第一批次归属价格7.38元/股，归属数量3.1118万股，归属人数5人，因考核不达标等原因合计作废6.4727万股[19] - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属价格7.38元/股，归属数量139.9545万股[19] - 本次归属数量为184.1473万股，归属人数为56人，授予价格（调整后）为7.23元/股[26] 人员情况 - 本激励计划首次授予的58名激励对象中，1名因职务变动已不符合规定，其已获授但尚未归属的限制性股票前期已全部作废[24] - 48名激励对象个人绩效考核结果为“A”，个人层面可归属比例为100%；4名结果为“B”，归属比例为80%；4名结果为“C”，归属比例为50%；1名结果为“D”，归属比例为0%[25] 其他 - 董事长杨虎调整后获授限制性股票数量为155.232万股，调整后可归属数量为62.0928万股，占比40.00%[27] - 全部激励对象调整后获授限制性股票总量为474.353万股，调整后可归属数量为184.1473万股，占比38.82%[27] - 公司将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日[31] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[32] - 国浩律师认为公司已履行激励计划调整及归属事项必要程序[33] - 激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已成就[33] - 归属事项的归属日、对象、数量及作废部分未归属限制性股票事项符合规定[33] - 本次调整及归属事项需履行信息披露义务[33]