信息披露范围 - 适用于公司董事、高管、各部门及下属公司负责人等人员和机构[2] - 重大信息包括与公司业绩、收购兼并、股票发行等事项有关的信息[4] 披露原则与要求 - 客观、完整、及时披露信息，不得内幕交易或操纵股价[6][7] - 充分披露可能对核心竞争力等产生重大不利影响的风险因素[7] - 结合行业特点披露行业信息和经营性信息[8] 披露文件与时间 - 按证券交易所规定发布可持续发展报告[9] - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[17] - 预计年度经营业绩特定情形1个月内业绩预告[21] - 符合特定财务指标应进行业绩预告[22] 披露审核与责任 - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形审计，季度报告一般无须审计[19] - 当年有募集资金使用需专项审核并在年度报告披露[20] - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[20] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[21] 重大事项披露 - 5%以上股份被质押、冻结等情况及时披露[25] - 重大事件立即披露[25] - 交易涉及资产总额、成交金额等达到一定比例及时披露[30][31] - 与关联方交易达到一定金额及时披露[32] - 重大诉讼、仲裁涉案金额达到标准及时披露[32] 股东会信息 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前公告通知[28] - 股东会延期或取消提前两个交易日通知[28] 工作管理与责任 - 董事会统一领导信息披露，董事长第一责任人，董秘主要责任人[39] - 高级管理人员及时报告重大事件信息[40] - 董事对信息披露承担个别及连带责任[40] - 审计委员会监督信息披露职责履行[40] 保密与档案管理 - 内幕信息知情人员保密，内幕交易赔偿[45] - 严格审查非正式公告信息，部分需审核审批[47] - 商务活动提供未公开信息需签保密协议[47] - 信息不可控立即公告重大事件进展[49] - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[50] 违规处理 - 董事、高管失职致违规受处分及赔偿[53] - 部门未及时准确报告受处罚[54] - 公司违规检查制度处分责任人[54]

信息披露适用人员和重大信息范围 - 办法适用于公司董事、高管等人员和机构[3] - 重大信息包括与公司业绩、收购兼并等有关的信息[4] 信息披露义务和原则 - 公司和相关义务人应履行义务，保证信息真实准确完整[6] - 应向所有投资者公开披露重大信息，确保平等获取[7] - 披露信息应客观完整，不得有选择披露或重大遗漏[7] 信息披露时间要求 - A股年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[17] - H股年度业绩初步公告3个月内、年报4个月内且股东会前21天披露[17] - 中期业绩初步公告2个月内、中期报告3个月内披露[17] - 股权变动月报表每月结束后第五个营业日早市前30分钟披露[19] 财务审计要求 - 年报须审计，半年报特定情形审计，季报一般无须审计[21] - 财务报告被出具非标准意见需披露专项说明[21] - 有募集资金使用需专项审核并在年报披露[22] 豁免和暂缓披露 - 涉及国家、商业秘密可豁免披露[12] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明[21] 业绩预告 - 预计年度业绩净利润变动超50%等六种情形需业绩预告[24] 其他披露情形 - 股东5%以上股份被质押等需披露[28] - 交易涉及资产等达到一定比例需披露[32][33] - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占比1%以上需披露[33] 股东会相关 - 年度股东会21日前、临时股东会15日前发通知[31] - 延期或取消需提前两个交易日通知[31] - 股东临时提案公司应两日内发补充通知[31] 信息披露责任和管理 - 董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[39] - 高管应及时报告重大事件[40] - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[50] 违规处理 - 董事、高管失职致违规可处分赔偿[54] - 信息披露违规被谴责应检查更正处分[54] - 涉嫌违法按规定处理并报告[55]

（2025年8月） 杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调动公司董 事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提升公司经营效益和管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"董事"是指本制度执行期间公司董事会的全部成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称"内部董事"，是指与公司之 间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本制度所称 "外部董事"，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。本制度所 称"独立董事"，是指公司按照法律、法规、规范性文件及《公司 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，公司应当配合 保荐机构的持续督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者 向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资 金，不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 1 / 10 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保 ...

杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为加强对杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高级管理人员买 卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和《公司章程》中确定的高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份 ...

资金往来制度 - 制度适用于公司与大股东等关联方资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 资金占用防范 - 关联交易资金审批和支付须合规，防非正常占用[6] - 审计部定期或不定期审计监督非经营性占用及机制执行[8] 应对措施 - 经1/2以上独立董事提议并董事会批准，可司法冻结大股东股份[8] - 特定主体有权向监管部门报告并提请召开临时股东会[9] 处置原则 - 发生资金占用，严控“以股抵债”等实施条件[9] 责任追究 - 董高协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免解聘[11] - 非经营性占用对责任人行政及经济处罚[12] - 违规致占用和担保损失，追究责任人法律责任[12]

募集资金使用 - 应按招股说明书所列用途使用，不得擅自改变[2] - 不得用于持有财务性投资等行为[9] - 原则上用于主营业务[9] 资金存放与管理 - 应存放于经董事会批准的专户，超募资金也应专户管理[6] - 公司应在募集资金到位后1个月内与相关方签订三方监管协议[6] 资金使用期限与置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内可实施置换[12] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次期限最长不超12个月[13] 项目实施与变更 - 募集资金投资项目预计无法按期完成拟延期实施，需经董事会审议通过并披露[10] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，应对项目重新论证[12] 资金使用审批 - 使用超募资金需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[14] - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[18] 监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[23] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度进行一次现场核查[23] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[24] - 年度审计时，聘请会计师事务所出具鉴证报告[25] 其他规定 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露[15] - 现金管理产品期限不超过十二个月[15] - 制度中“以上”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[27] - 制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[27] - 制度与新规定抵触时按新规定执行并及时修改[27] - 制度由公司董事会负责解释[27] - 制度修改需董事会提出草案并经股东会审议通过[27] - 制度自公司股东会审议通过后生效并实施[27]

杰华特微电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司法人治理水平，完善公司治理结构，维护中小股东利益，规范公司选择董 事的行为，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港联交所上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则以及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制度，是指公司股东会选举两名以上（含 两名）董事时，参加股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以该 次股东会应选董事人数之积，参加股东会的股东可以将其拥有的投票权数全部投 票选举一位董事候选人，也可以分散投票给多位董事候选人，按得票多少依次决 定董事人选。 第三条 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职 工董事。 第四条 股东 ...

杰华特微电子股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律法规、规范性文件以及《杰华特微电子股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）委托理财、委托贷款； （五）其他投资事项。 第三条 公司对外投资管理应遵循以下基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨； 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资 产等进行的各种形式的投资活动（购买银行理财产品的除外），对外投资包括以 ...

上市与股本 - 公司于2022年12月23日在上海证券交易所科创板上市，2022年10月8日获批首次公开发行A股5808.00万股[7] - 公司设立时发行股份总数为36000万股，面额股每股金额为1元[13] - 所有发起人合计认购股份36000万股，占比100%[15] 股份交易与限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[17] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[23] - 公司持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，所得收益归公司所有[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[59] - 股东会通过派现等提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[69] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事4名，职工代表董事1名[81] - 董事会每年至少召开四次会议，提前14日书面通知全体董事[85] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[86] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[107] - 公司优先选择现金分红方式，现金股利政策目标为剩余股利[109] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[112] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[120] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[127] - 章程经股东会审议通过，自公司发行H股并在港交所主板上市日起生效实施[143]