广东利扬芯片测试股份有限公司股东会议事规则（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运 作及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《广东利扬芯片测试股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对公司、 全体股东、股东授权代理人、公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的各 项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人 ...

第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当 严格按照《上市规则》和《公司关联交易管理制度》进行决策和实施，严禁公 司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金。 1 / 7 广东利扬芯片测试股份有限公司防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用专项制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资 金占用专项制度 第一章 总则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 第一条 为了防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用广东利扬芯片测 试股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露管理制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")的信息 披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《上市公司内幕信息管理办法》等法律、法规、规范性 文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定 的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏 内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《管理制度》"）等有关 法律、法规以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《管理制度》以及上海证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 公司证券部为内幕 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收 集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司、公司股 东及实际控制人出现、发生或即将发生本制度第二章、第三章所述情形时，负有 报告义务的人员应将有关信息按本制度的规定告知公司董事会秘书，确保披露的 信息及时、真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述 ...

内部审计工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 内部审计部门每年结束后提交内部审计工作报告[7] 内部审计检查安排 - 董事会审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[8] 内部审计职责 - 负责公司内部控制制度建立和实施及合规、审计监督[4] - 对公司各部门、子公司制度及经济活动进行审计[6] - 协助建立健全反舞弊机制[6] 内部审计工作制度 - 制定内部审计工作制度和计划[6] 内部审计工作程序 - 工作程序包括审计立项、计划等多个环节[12] - 审计三日前发书面审计通知书，特殊业务实施审计时送达[13] 被审计对象反馈 - 接到评价报告征求意见稿5日内提书面意见[13] - 收到审计文书5日内书面拟订整改措施回复[14] 被审计对象复议 - 对委托中介审计项目评价报告有异议15日内申请复议[15] - 对公司内审部门直接审计项目文书有异议5日内向总经理申请复议[15] 审计资料保管 - 审计资料保管期限为十年[15] 奖惩措施 - 对认真履职的内审人员可适当奖励[17] - 内审人员违规给予行政处分等，严重移送司法[17] - 对违规部门和个人，内审部门可建议处分[18] 制度生效与修改 - 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改亦同[20]

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过《关于 续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2025 年度审计机构，该事项尚需提交 股东大会审议通过，现将相关事项公告如下： 一、拟聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信 2024 年业务收入（经审计）47.48 亿元，其中审计业务收入 36.72 亿 元，证券业务收入 15.05 亿元。 2024 年度立信为 693 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.54 亿元， 1 ...

股份登记与转换 - 2025年7月4日完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期股份登记，归属573,441股[3] - 2025年1月8日至9月19日，“利扬转债”35,328,000元转换为公司股票，转股数量为2,190,074股[3][4] 股本与注册资本变更 - 公司总股本由200,309,140股变更为203,072,655股，注册资本由200,309,140.00元变更为203,072,655.00元[4] 公司治理制度修订 - 2025年9月29日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过取消监事会及修订《公司章程》等议案[2] - 取消监事会设置，由董事会审计委员会行使监事会职权[2] - 拟对《公司章程》部分条款进行修订，部分治理制度需提交股东大会审议[5][6][7] 股份交易与限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[16] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持同一种类股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[16] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿、会计凭证[18] - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，在董事、高级管理人员给公司造成损失时，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼[20] 股东会与董事会 - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[27][28] - 董事会每年至少召开两次会议，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开董事会临时会议[66][67] 审计委员会 - 公司董事会设置审计委员会，成员三名，两名独立董事，由独立董事中会计专业人士担任主任委员[68] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[70] 利润分配 - 公司原则上每年进行一次利润分配，具备现金分红条件应采用现金分红[83] - 公司期末资产负债率高于70%可不进行利润分配[82] 其他事项 - 公司会计年度为每年公历一月一日起至十二月三十一日止[80] - 公司解聘会计师事务所应提前15天通知并向股东大会说明原因[161]

广东利扬芯片测试股份有限公司 （广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号） 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 股票简称：利扬芯片 股票代码：688135 二零二五年十月二十三日 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于取消监事会及修订<公司章程>的议案》 | 7 | | 议案二：《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》 | 9 | | 议案三：《关于续聘公司 | 2025 年度审计机构的议案》 10 | 1 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证监会《上市公司 股东大会规则》以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于10月23日14点在东莞利扬芯片会议厅召开[3] - 网络投票起止时间为10月23日，交易系统和互联网投票时间不同[3][4] - 本次大会审议3项议案，已在9月30日披露[7] 股权及登记信息 - 股权登记日为10月17日，登记在册A股股东有权出席[14] - 会议登记时间为10月22日，信函须17:00前送达[16] 其他信息 - 特别决议议案为议案1，对中小投资者单独计票的议案为1和3[8] - 涉及融资融券等业务相关账户及沪股通投资者投票按规定执行[6]