南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用超募资金永久补充流动资金之核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用超 募资金永久补充流动资金进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。 截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除 承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易 业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同 时为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍 生品交易业务，交易金额不超过 10,000 万人民币（或等值外币），上述交易额 度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在审批期限内可循 环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相 关金额）不超过 10,000 万人民币（或等值外币），同时提请股东大会授权公司 管理层负责具体实施相关事宜。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八 次会议，审议通过了《关于开展以套期保值为目的 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税），本次利润分配不 送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在 权益分派实施公告中明确。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开公司第三届董事会第十八次会议，全体董事一 致审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（高集馥） 本人高集馥作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高集馥，男，1952 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，化学制药博士 学历。曾任大连医药科学研究所助理研究员；1991 年 7 月至 2017 年 8 月，在辉 瑞制药有限公司历任质量部经理、大连工厂厂长、辉瑞全球生产集团中国区负责 人；2017 年 8 月从辉瑞公司退休。2 ...

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 中天运会计师事务所(特殊普通合伙 中天运[2024]核字第 90040 号 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(以下简称"贵公司") 2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注,并出具了中天运[2024]审字第 90063 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《科创板上 市公司自律监管指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》 的规定,贵公司编制了后附的 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披 露上述汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用超募资金永久补充流动资金的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后募集资 金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验 资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内管理。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（曲峰） 本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、 勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营 状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事 项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曲峰，男，1975 年出生，中国国籍，新加坡永久居留权，研究生学历。1998 年获得司法部律师资格，2002 年 1 月至今，在北京大成（上海）律师事务所分 别担任律师、合伙人、高级合伙人、常委会委员、监委会委员及中国区金融行业 组牵头人。曲峰先生目前还担任上海对外经贸大学兼职教授 ...

本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）授权事宜包 括但不限于以下内容： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册 管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司择机向特 定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二 十的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影 响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民 币 8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的投资产品，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述 额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投 资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。公司董事会授权公司管 理层及工作人员根据实际情况办理相 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比例 当前持股股份来源 星联管理 5%以上非第一 大股东 10,314,700 4.84% IPO 前取得： 10,314,700 股 一、减持主体减持前基本情况 二、减持计划的实施结果 2023 年 7 月 25 日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺 泰生物"或"公司"）于上海证券交易所网站披露了《关于股东存续分立完成的 公告》（公告编号：2023-060）, 公司股东建德市五星生物科技有限公司（以下 简称"五星生物"）完成存续分立，五星生物所持 10,314,700 股公司股份已全部 过户给分立公司建德市星联企业管理有限公司 ...