江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（胡文言） 2023 年度，本人出席公司年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，董事会 9 次，召集并主持董事会薪酬与考核委员会 2 次，对定期报告、发行可转债、股权 激励、募集资金使用、申请银行授信、提供担保、聘任高管等事项发表了明确意 见。 本人胡文言作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡文言，男，1970 年出生，中国国籍， ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 购买理财产品的议案》，同意 2024 年度公司及子公司（含控股子公司）使用不超 过 2 亿元人民币的暂时闲置自有资金进行委托理财，委托理财受托方为公司主要 合作银行、证券公司、信托公司等金融机构，并授权公司管理层具体实施委托理 财事宜。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体 情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况 （一）投资目的 为提高公司自有资金的使用效率，增加利息收入，在确保流动性和资金安全 的前提下，公司拟利用闲置自有资金购买理财产品，增加公 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 1 2、募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 700,011,210.92 元，其中： 支付发行费用 43,341,830.32 元，部分超募资金偿还银行贷款 50,000,000.00 元， 暂时性补充流动资金 43,500,000.00 元，部分超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00 元，募投项目使用 404,933,509.48 元，部分募投项目结项节余募 集资金永久补充流动资金 58,235,871.12 元。尚未使用的募集资金余额为 80,375,511.45 元（含募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额 17,757,342.31 元及持有未到期的现金管理产品 30,000,000.00 元）。具体情况如 下： | 序号 | | | | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2021 | 年 5 月 | | 14 日募集资金实际到账 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 14:00 以现场与通讯会议方式召开，会议 通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经审议，监事会认为：报告期内，公司监事会勤勉尽责，严格遵守有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的各项责任和 义务，有效地维护公司和全体股东的利益，促进公司规范运作、持续健康稳定发 展。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易业务的核查意 见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"、"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物""公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物开展以套期保值为 目的金融衍生产品交易的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率，合理降低财 务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开展外汇套期 保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资 产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利 率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务主要用于公 司海外客户的销售回款 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 经核查独立董事徐强国、高集馥、曲峰、胡文言的任职经历以及签署的相关 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事保持独立性，有效地履行了独立董事的职责，其履职行为 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》等规定中关于独立董事独立性的相关要求，为公司决 策提供了公正、专业的独立意见。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐强国、高集馥、 曲峰、胡文言的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十八次会议于 2024 年 3 月 28 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式召 开，会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出 席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年度总经理 工作报告》。 表决结果：同意 11 票，反对 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展金融衍生产品交易的可行性分析报告 一、开展金融衍生品交易业务的背景 因江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）业务持续发 展，海外业务及外汇收汇规模也不断增长，外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、 经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。 在此背景下，为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率， 合理降低财务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开 展外汇套期保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于 公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇 率风险、利率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务 主要用于公司海外客户的销售回款结汇，并将合理安排资金使用，不会影响公司 主营业务的发展。 二、开展金融衍生品交易业务的基本情况 （一）交易金额 公司拟开展的金融衍生品交易业务额度为 1 亿人民币或等值外币，上述交易 额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环 滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用闲置募集资金 进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获准 向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股， 每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费 等发行费用（不含本次公开发行股票发行 ...