上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上海证券交易 所有关业务规则以及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或个人的影响；当发生对身份独立性构成影响的情 形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提 出辞职。 第五条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分 ...

关于本报告 • 联合国可持续发展目标（UN SDGs） 本报告为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）可持续发展暨环境、社会和公 司治理报告（以下简称"本报告"或"可持续发展报告"），描述了派能科技 2023 年环境、社会和公司治理的 管理实践和绩效，旨在就相关内容与利益相关方进行坦诚沟通，回应利益相关方关切的各项议题。 报告范围 报 告 时 间 范 围 为 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日，为提高报告的完整性，报告部分信息可能超 出前述范围。 报告边界 报告边界覆盖上海派能能源科技股份有限公司及下属 子公司，其中，子公司安徽派能能源科技有限公司在 报告期内未正式投产，不在本报告边界内。 报告发布周期 本报告每年发布一次，与公司年报同时发布，具体发 布时间以当年为准。 编写依据 本报告编制参考的标准、框架、原则及相关要求如下： • 全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准 2021 版（符合） 资料与数据来源 本报告所披露的信息和数据均来源于派能科技及子公 司内部正式文件、统计报告与定期报告。除另有注明 外，本报告中财务信息均以人民币表示。 报告确 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-028 召开地点：上海市浦东新区张江碧波路 699 号上海博雅酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 上海派能能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 / 8 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技使 用部分超额募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，募集资 金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含税）人民币153,8 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海 派能能源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定,现将上 海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")2023年度会计师事务所的 履职情况评估报告汇报如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况 (一) 2023年年审会计师事务所基本情况 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 1 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2, 272 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 人 | | 202 ...

二、募集资金存放与实际使用情况的专项报告…………………第 3—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 天健审〔2024〕1510 号 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技公司） 管理层编制的《2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供派能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为派能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 派能科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并 保证其内容真实 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司基于正 常经营和业务需要，根据具体业务情况，在不影响公司主营业务发展和资金使用 安排的前提下，以套期保值为目的，拟以自有资金与银行等金融机构开展额度不 超过 2.5 亿美元或其他等值货币的外汇套期保值业务，额度使用期限为自公司董 事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。 本事项已经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会 议审议通过，保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意 见。该事项无需提交公司股东大会审议。 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-026 上海派能能源科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 特别风险提示：公司及子公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、 安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍 存在一定的汇率波动风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投资 ...

被担保人为公司全资子公司江苏中兴派能电池有限公司（以下简称"扬 州派能"）、黄石中兴派能能源科技有限公司（以下简称"黄石派能"）、江苏派能 能源科技有限公司（以下简称"昆山派能"）、上海派能新能源科技有限公司（以 下简称"派能新能源"）、江苏派能储能科技有限公司（以下简称"江苏派能储能"）。 截至本公告披露日，公司对外担保余额为人民币9,464.77万元（不含本 次担保），全部为公司对全资子公司的担保，无逾期对外担保情形。 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-024 上海派能能源科技股份有限公司 关于2024年度向银行申请授信额度及对外担保额度 预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年度，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟向银行申请总额不超过人民币100亿元的综合授信额度。在上述综合授信额 度内，公司拟为合并报表范围内的全资子公司申请银行综合授信提供总额不超过 人民币20亿元的连带责任担保。该担保额度可在公司合并报表范围内的 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 四、资质证明附件………………………………………………第 100—103 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕15 ...

第一章 总则 第一条 为完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，维护公司、股东、债权人合法权益，规范公司监事会 的组织和行为，确保公司监事会能够依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规及《上海派能能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定《上海派能能源科技 股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第二条 监事会对公司董事、总裁（总经理）和其他高级管理人员及公司财务行 使监督和检查职能，维护公司及股东的合法权益。监事会对股东大会负责，向股 东大会报告工作，并依法行使职权。 第三条 监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于监事会的各项规定， 认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要关注并监督股 东的合法权益不受损害，对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。 第二章 监事 1 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的 ...