中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2、担保基本情况 2025 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2025年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、2025 年度申请银行综合授信及担保情况概述 （一）基本情况 1、授信基本情况 2025 年度，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 100 亿元的综合授 信额度，授信额度项下的业务包括但不限于短期流动资金贷款、中长期借款、银 行承兑汇票、国内信用证、商业承兑汇票贴现、保函、信用证、抵押贷款等。具 体授信业务品种及额度分配、授信期限、具体授信业务的利率、费率等条件由公 司及子公司与授信银行协商确定。 2025 年度，公司拟为合并报表范围内的全资子公司扬州派能、派能新能源申 请银行综合授信提供 ...

上海派能能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年四月 | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 33 | | | 第六章 | 总裁（总经理）及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第一 ...

本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表明确意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑洪河先生，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1990年毕业于河 南师范大学化学专业，本科学历；1993年毕业于河南师范大学化学专业，硕士 研究生学历；2001年毕业于湖南大学 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 葛洪义先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年毕业于西 北政法学院法学专业，本科学历；1987 年毕业于西北政法大学法学理论专业，硕 士研究生学历；2002 年毕业于中国社会科学院研究生院法学理论专业，博士研究 生学历。1987 年 9 月至 2004 年 6 月就职于西北政法学院法理教研室、法学研究所， 历任教师、副所长、所长；2004 年 7 月至 2014 年 6 月就职于华南理工大学法学院、 知识产权学院，担任教授、院长；2014 年 6 月至今，就职于浙江大学光华法学院， 担任教授。2020 年 3 月至今，担任上海派能能源科技股份有限公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，亦不存在为公司及 ...

公司治理 - 公司董事会由8名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2024年召开10次董事会、1次股东大会[3] - 2024年4月更新《独立董事工作制度》[5] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会10次，亲自出席10次，现场出席1次[3] - 2024年参加5次审计委员会会议，无无故缺席[4] - 参加2次专门会议，对多项事项发表同意意见[5] - 参加中国上市公司协会组织的线上专题培训[6] 会议审议事项 - 2024年4月11日审议通过日常关联交易[8] - 4月11日、5月16日审议通过续聘天健会计师事务所[10] - 4月11日审议通过董事及高管薪酬方案[11] - 11月28日审议通过调整激励计划相关议案[12] 报告披露 - 2024年披露2023年年度、2024年各季度报告[9] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职维护股东权益[14]

募集资金发行情况 - 2020年首次公开发行股票38,711,200股，发行价每股56元，募资总额21.68亿元，净额20.14亿元[1][32] - 2022年向特定对象发行A股股票20,060,180股，发行价每股249.25元，募资总额50亿元，净额49.77亿元[3][32] 募集资金使用情况 - 2020年首次公开发行股票截至2024年末项目投入累计153,740.78万元，利息收入净额累计8,897.57万元，应结余24,295.08万元[5] - 2022年度向特定对象发行A股股票截至2024年末项目投入累计247,965.56万元，利息收入净额累计13,287.58万元，应结余263,025.42万元，实际结余53,525.42万元，差异209,500万元[6][7] - 2020年首次公开发行股票以超募资金永久补充流动资金830万元，募投项目结项节余资金永久补充流动资金31,428.56万元[5] - 2024年4月11日和5月16日，公司审议通过使用415万元超额募集资金永久补充流动资金[22] 募集资金存放情况 - 截至2024年12月31日，2020年首次公开发行股票募集资金存放于5个专户，余额合计242,950,813.42元[10][11] - 截至2024年12月31日，2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存放于6个专户、4个结构性存款账户和1个通知存款账户[12] 现金管理情况 - 2023年2月9日，公司拟使用不超39亿元闲置募集资金进行现金管理，其中5亿元为首次公开发行股票闲置募集资金，34亿元为2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金[18] - 2024年1月19日，公司拟使用不超30亿元闲置募集资金进行现金管理，其中2.5亿元为首次公开发行股票闲置募集资金，27.5亿元为2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金[19] - 截至2024年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金无现金管理情况，2022年度向特定对象发行A股股票闲置募集资金现金管理金额为2.095亿元[19][21] 募投项目情况 - 锂离子电池及系统生产基地项目本报告期投入7446.01万元，累计投入11.06亿元，进度73.76%[36] - 2GWh锂电池高效储能生产项目本报告期投入323.30万元，累计投入9106.24万元，进度56.91%[36] - 补充营运资金累计投入3.4亿元，进度100%[36] - 派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目承诺投资300000万元，本报告期投入17257.81万元，累计投入89055.98万元，投入进度29.69%，预计2026年4月达到预定可使用状态[40] - 派能科技总部及产业化基地项目承诺投资73889.29万元，本报告期投入10629.06万元，累计投入34747.17万元，投入进度47.03%，预计2026年1月达到预定可使用状态[40] - 补充流动资金承诺投资123814.12万元，本报告期投入0万元，累计投入124162.41万元，投入进度100.28%[40] 其他情况 - 2024年公司募集资金存放与使用情况符合相关规定，无违规使用情况[30] - 2025年4月11日天健会计师事务所认为公司2024年募集资金专项报告如实反映实际情况[29] - 报告期内公司募集资金投资项目未发生变更、转让或置换情况[26][27] - 公司按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无重大问题[28] - 超募资金投向小计为1396.85万元，其中永久补充流动资金830万元，尚未明确投资方向566.85万元[37] - 变更用途的募集资金总额为0，变更用途的募集资金总额比例为0%[40] - 公司共节余募集资金31428.56万元[37] - “派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目”未达预计效益因市场需求变动，效益未完全释放[41]

公司代码：688063 公司简称：派能科技 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 上海派能能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 ...

资金募集 - 首次公开发行股票募集资金总额21.678272亿元，净额20.1396853318亿元[2] - 超募资金总额1396.85万元[4][7] 资金使用 - 拟用415.00万元超募资金永久补充流动资金，占29.71%[2][7][9] - 募投项目总投资20亿元，拟投入募集资金20亿元[5] 事项进展 - 2025年4月11日通过使用部分超募资金议案，需股东大会审议[2][9][10] - 保荐机构对本次使用超募资金事项无异议[12]

外汇套保业务 - 开展不超2亿美元或等值货币的外汇套期保值业务[2][3][4][5] - 额度使用期限自2024年年度股东大会通过起12个月，资金可循环用[2][4][5] - 业务资金为自有资金，不涉及募集资金[4] 风险管控 - 业务存在汇率波动等风险[8] - 选择风险可控业务，与大型商行合作[9] - 严格执行操作流程，加强账户资金管理[9] - 关注市场信息，适时调整策略[11] - 制定并落实相关管理制度[11] 业务目的与核算 - 业务以规避汇率风险为目的，按准则核算[12] 审议进展 - 2025年4月11日相关议案经董事会、监事会审议，待股东大会审议[5]

资金募集与使用 - 首次公开发行股票募集资金总额21.68亿元，净额20.14亿元[9] - 2022年度向特定对象发行股票募集资金总额50亿元，净额49.77亿元[10] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募投项目全部结项并补充流动资金[10] - 截至2024年12月31日，2022年度向特定对象发行股票募投项目累计投入15.37亿元[13] 项目投资情况 - 锂离子电池及系统生产基地项目投资总额15亿元，累计投入11.06亿元[13] - 2GWh锂电池高效储能生产项目投资总额1.6亿元，累计投入0.91亿元[13] - 补充营运资金项目投资总额3.4亿元，累计投入3.4亿元[13] - 10GWh锂电池研发制造基地项目总投资500,000.00万元，已投资89,055.98万元[14] - 派能科技总部及产业化基地项目总投资73,889.29万元，已投资34,747.17万元[14] - 补充流动资金项目总投资126,110.71万元，已投资124,162.41万元[14] - 10GWh锂电池研发制造基地项目达到预定可使用状态时间由2025年4月延期至2026年4月[15] 现金管理 - 公司拟用不超29亿元闲置募集和不超41亿元闲置自有资金现金管理，额度可循环[2][6][9] - 29亿闲置募集资金中，2.3亿为首次公开发行闲置资金，26.7亿为2022年定增闲置资金[2][5][9] - 2025年4月11日审议调整现金管理额度及期限议案，尚需股东大会审议[3][6] - 公司将闲置自有资金现金管理额度从不超21亿元调至不超41亿元[21] - 公司及子公司现金管理投资受市场波动影响，将适时适量介入降低风险[22] - 监事会和保荐机构同意调整现金管理额度及期限事项[26][27]