一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注 册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 22 日 向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元， 按面值发行，本次发行总额为人民币 26,743.00 万元，可转换公司债券期限为自 发行之日起六年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101 号文同意，公司 26,743.00 万元 可转换公司债券于 2022 年 4 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "山石转债"，债券代码"118007"。 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"山 石转债"自 2022 年 9 月 28 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 24.65 元/ 股。因实施 2021 年年度权益分派，转股价格自 2022 年 6 月 21 日起调整为 24.52 元/股。 二 ...

●累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，"山石转债"累计有人民币 182,000 元已转换为公司股票，转股数量为 7,412 股，占"山石转债"转股前公司已发行 股份总额的 0.0041%； ●未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，"山石转债"尚未转股的可 转债金额为人民币 267,248,000 元，占"山石转债"发行总量的 99.9319%； ●本季度转股情况：自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，"山石转 债"共有人民币 15,000 元已转换为公司股票，转股数量为 611 股，占"山石转 债"转股前公司已发行股份总额的 0.0003%。 一、可转债发行上市概况 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-082 山石网科通信技术股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三、股本变动情况 单位：股 经中国证券监督管理委员会《关 ...

可转债发行 - 2022年3月22日发行267.43万张可转债，规模26,743.00万元[6][8][15] - 初始转股价格24.65元/股，当前24.52元/股[6][15] 债券条款 - 期限2022年3月22日至2028年3月21日，票面利率逐年递增[8] - 每年付息一次，到期还本付息，计息起始日2022年3月22日[9][12] - 转股期自2022年9月28日至2028年3月21日[15] 评级与修正 - 发行人及债券信用评级为A+，展望负面[15] - 触发转股价格向下修正条款，本次不修正[18] - 重新起算后再触发，董事会再决定是否修正[18]

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-081 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 截至 2024 年 9 月 24 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会和管理层从公平对待所有 投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素， 以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公 司董事会决定，本次不向下修正转股价格。 自 2024 年 9 月 25 日开始重新起算后，若再次触发"山石转债"转股价格的 向下修正条款，届时公司董事会将决定是否行使"山石转债"转股价格的向下修 1 / 2 正权利。 特此公告。 山石网科通信技术股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 9 月 24 日，"山 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-080 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公 司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大 会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调 整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的 交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注 册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司" ...

业绩数据 - 2024年一季度净利润同比减亏约14%、二季度同比减亏约82%[2] - 2024年以来股价跌50%，转债下跌23%[1] 财务状况 - 截至2024年6月末，可转债未转股面值约2.67亿元[2] - 已完成回购1414450股，金额约1629.77万元[3] - 第一大股东完成增持，金额约2007万元[3] 经营策略 - 坚持“控费增效、健康发展”方针[2] - 采用内外协作模式提高盈利能力[4][5] - 加强账款管理，对销售单元负责人培训[5] - 结合发展把控收款节奏[5]

财务表现 - 2024年上半年公司实现营业收入3.81亿元，同比增长2.02% [1] - 主营业务收入3.78亿元，同比增长2.33% [1] - 自有安全产品收入同比增长16.30% [1] - 主营业务毛利率75.54%，同比提升较多 [1] - 归属于上市公司股东的净利润-8,000.87万元，亏损同比收窄28.81% [2] - 归属于上市公司股东的扣非净利润-8,559.44万元，亏损同比收窄27.27% [2] 业务发展 - 持续推进"科技+生态"发展模式，上半年渠道参与贡献销售合同金额约1亿元 [2] - 2024年上半年信创销售收入6,250.31万元，同比增长184.57% [4] - 已推出近70款信创产品，涉及18个品类 [4] - 云安全产品及服务收入同比增长55.95% [8] - 海外市场收入3,522万元，占比9.3%，同比增长9% [6] 战略规划 - 2024年目标：收入同比增长20%以上，2025年收入同比增长20%以上且实现盈利 [3] - 重点推进"百客计划"与"信创战役" [3] - 推行事业部制，强化利润考核 [5] - 持续优化组织结构，上半年员工总数1,683人，同比减少10% [7] - 加强海外市场布局，重点聚焦巴西、东南亚、港澳地区 [6] 技术创新 - 开展ASIC芯片自研工作，已发布FPGA产品K7680 [7] - 与统信、龙芯、海光、飞腾等国产厂商达成战略合作 [4] - 完成云安全整体化布局，具备较强解决方案能力 [8] 投资者关系 - 已回购股份1,414,450股，金额1,629.77万元 [2] - 第一大股东完成增持计划，金额2,007万元 [2] - 2024年限制性股票激励计划已披露 [3]

可转债发行 - 2022年3月22日发行267.43万张可转换公司债券，规模26743.00万元[1] - 初始转股价格24.65元/股，期限2022年3月22日至2028年3月21日[1] 债券利率与付息 - 票面利率第一年0.4%、第二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%[9] - 每年付息一次，到期归还本金并支付最后一年利息[10] 转股相关 - 转股期自2022年9月28日起至2028年3月21日，当前转股价格24.52元/股[16] - 当股价连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权修正转股价格[18] 转股价格修正 - 截至2024年8月30日，“山石转债”转股价格触发向下修正条款[19] - 董事会决定本次不修正，2024年9月2日重新起算[19] 信用评级 - 发行人主体信用评级为A+，评级展望为负面，可转换公司债券信用评级为A+[16]

| 回购方案首次披露日 | 2024/3/5，由公司董事长、总经理 Dongping Luo （罗东平）先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/3/4~2024/9/3 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 万元 | | 回购价格上限 | 19.75 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 141.4450 万股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.7848% | | 实际回购金额 | 1,629.7707 万元 | | 实际回购价格区间 | 10.14 元/股~13.29 元/股 | 一、回购审批情况和回购方案内容 基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，综合考虑近期股价表 现，结合公司经营情况、财务状况，为有效维护公司和广大股东利益，进一步完 善公司长效激励机制，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-078 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 截至 2024 年 8 月 30 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会和管理层从公平对待所有 投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素， 以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公 司董事会决定，本次不向下修正转股价格。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 8 月 30 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。经 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下 修正"山石转债"转股价格。 一、转股价格触发修正条件 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，在本次发 ...