关于为控股子公司申请授信提供担保暨关联交易的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 一、授信担保概述 为满足公司控股子公司睿创光子、睿思微系统的经营和发展需求，睿创光子 、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1000 万元人民币的综合 授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在有效期内可循环使用。授信品 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-032 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 被担保人：公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称 "睿创光子"）、睿思微系统（烟台）有限公司（以下简称"睿思微系统"） 为满足公司控股子公司睿创光子、睿思微系统的经营和发展需求，睿创 光子、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1000 万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在 有效期内可循环使用。 本次担保无反担保，公司无逾期对外担保情形。 本次交 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿创 微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）的持续督导机构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就睿创微纳 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 元后，实际募集资金净额为人民币 1,556,690,000.00 元。上述募集资金于 2023 年 1 月 6 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2023BJAA1B0001 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 1、2019 年首次公开发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 1 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"或"睿创微纳"）于 2024 年 4 月 22 日召开薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议、第三届董事会 第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授 予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2020 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选公司第三届董事 会独立董事并调整第三届董事会专门委员会委员的 公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、独立董事任期届满离任情况 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事邵怀宗 博士自 2018 年 5 月 17 日起担任公司独立董事至今任期即将届满六年，根据《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规以及《公司章程》的有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得 超过六年，故邵怀宗博士任期届满后将不再担任公司独立董事及董事会专门委员 会中相关职务，亦不担任公司其他任何职务。 在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，邵怀宗博士将继续履行其作为 独立董事及董事会专门委员会委员的相关职责。 截至 ...

具体修订内容如下： | 当通过公开的集中交易方式进行。 | 集中竞价交易方式、要约方式或中国证 | | --- | --- | | | 监会进行。公司采用要约方式回购股份 | | | 的，参照《上市公司收购管理办法》关 | | | 于要约收购的规定执行。 | | 第二十六条 公司因本章程第二十四 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条 | | 条第一款第（一）、（二）项的原因 | 第一款第（一）、（二）项的原因收购 | | 收购本公司股份的，应当经股东大会 | 本公司股份的，应当经股东大会决议； | | 决议；公司依照本章程第二十四条第 | 公司依照本章程第二十四条第一款第 | | 一款第（三）、（五）、（六）项规 | （三）、（五）、（六）项规定的情形 | | | 收购本公司股份的，依照公司章程的规 | | 定的情形收购本公司股份的，可以依 | | | 照公司章程的规定或者股东大会的授 | 定，经三分之二以上董事出席的董事会 | | 权，经三分之二以上董事出席的董事 | 会议决议。 | | 会会议决议。 | 公司依照第二十四条第一款规定收购本 | | 公司依照第二十四条第一款规定 | 公司股份后，属于第（一 ...

2024 年 4 月 23 日 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"本激励计划"）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期 归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 1 名首次授予部分激励对象身故、3 名预留授予部分激励对象已不在公司 任职不符合归属条件，3 名首次授予部分激励对象绩效考核评估结果为"C"不 满足归属条件外，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个 归属期合计 125 名激励对象（其中首次授予部分 97 名，预留授予部分 28 名）符 合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任 职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一)机构信息 截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师347人。 3、业务规模 成立时间：1988年12月 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 首席合伙人：邱靖之先生 2、人员信息 1、基本信息 名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元, 证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户 ...

公司代码：688002 公司简称：睿创微纳 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额 （一） 实际募集资金金额和资金到位时间 1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微 纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额 1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募 集资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全 部到位，已经信 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]23464-2 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 - -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.gov.cn） 内部控制审计报告 天职业字[2024]23464-2 号 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了烟 台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")2023年12月 31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是睿创微纳董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 我们认为,睿创微纳于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报 ...