激励计划进展 - 2021 - 2022年完成激励计划相关会议审议、公示、批准等流程[3][5][6] - 2023 - 2024年部分解除限售期条件成就[8][9] - 2025年审议通过本次回购注销议案[3] 业绩情况 - 2024年业绩考核目标为净利润1.09亿元或营收17.93亿元[13] - 2024年营收13.89亿元，净利润为负，未达目标[14] 回购注销情况 - 因人员变动和业绩未达标，回购注销174.50万股[3][14] - 回购价格4.548元/股，资金793.63万元加利息[14] - 完成后总股本减少174.50万股，限售股减至79.30万股[15][16] 后续事项 - 办理通知公告、减资工商变更登记等手续[19]

业绩总结 - 2024年度营业收入38,866.6万元，2023年为63,793.26万元[11] - 2024年营收扣除后金额37,390.5万元，2023年为61,233.28万元[11] 财务审计 - 立信对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] - 鉴证结论表明2024年营收扣除表如实反映情况[8] 公司信息 - 公司位于上海黄浦区，资本15900万，2011年登记[17]

激励计划审议 - 2021年12月24日审议通过激励计划相关议案[11] - 2022年1月10日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年9月28日审议通过激励计划修订稿相关议案[13][14] 股票授予与调整 - 2022年12月22日同意授予预留限制性股票45.00万股[15] - 2024年8月27日将回购价格由4.588元/股调整为4.548元/股[19] 回购注销情况 - 2025年4月21日同意回购注销174.50万股[20] - 因个人原因回购注销16.40万股[22][23][25] - 本次回购注销174.50万股，金额7,936,260.00元[29] 业绩考核目标 - 2024年第三、预留部分第二解除限售期，净利润目标1.09亿元，营收目标17.93亿元[26] - 2024年度营收138,866.64万元，净利润为负未达目标[27] 后续事项 - 尚需办理回购注销通知、公告、减资登记及注销手续[31] - 已履行现阶段信息披露义务，后续继续履行[31]

融资情况 - 获批发行57700万元可转换公司债券，募集资金净额569302971.69元[1] - 可转债2023年8月15日在沪市主板上市[1] 公司基本信息 - 公司注册资本为42601.18万元[5] 督导情况 - 保荐期无重大事项，公司配合良好[8][9] - 证券服务机构勤勉尽职，信息披露合规[10][11] 资金管理 - 制定募集资金管理制度，无违规情形[12] 后续安排 - 截至2024年底资金未用完未转股，保荐人继续督导[13]

证券简称：神通科技 证券代码：605228 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 神通科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年四月 | （二）咨询方式 11 | | --- | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$\hat{\bf x}=\hat{\bf x}\hat{\bf x}\tag{1}$$ | 神通科技、上市公 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《神通科技集团股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2021 | | | | 案修订稿）》 | | 限制性股票、第一类 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 | | 限制性股票 | 指 | 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 ...

财务审计 - 审计神通科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 认为公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 公司信息 - 公司注册资本15900万元[16] - 成立于2011年1月24日[16]

融资情况 - 2023年发行可转债面值总额57700万元，净额569302971.69元[1] 项目投资 - 光学镜片生产基地项目投资62645.37万元，拟用募资57700万元[5] 资金管理 - 拟用不超4.3亿闲置募资现金管理，期限12个月[7] - 投资品种含银行、券商等理财产品[6] - 现金管理或影响相关科目，面临多种风险[11][12]

激励计划进展 - 2023年9 - 12月相关会议审议通过激励计划及调整授予议案[12][13][14] - 2024年8 - 12月会议同意调整价格、注销期权等事项[14][15][16][17] 业绩情况 - 2024年业绩考核目标为净利润1.09亿或营收17.93亿[22][23] - 2024年营收13.89亿，净利润为负[23] 股票处理 - 回购注销4名对象46.50万股限制性股票，价格5.15元/股[18][24][25] - 注销166名对象572.60万份、11名对象119.50万份期权[18][21] - 因业绩未达标注销154名对象453.10万份期权[24] 后续工作 - 办理回购注销股份通知公告、减资工商变更及期权注销手续[28] - 继续履行信息披露义务[28]

募集资金情况 - 2023年发行可转债募集资金总额为5.77亿元，净额为5.6930297169亿元[1] - 截至2024年12月31日，可转债募集资金专户余额为4.7316622998亿元[3] - 2023年12月31日至2024年12月31日，对募集资金项目投入1.1530001953亿元[3] 资金存储情况 - 截至2024年12月31日，宁波余姚农村商业银行肖东支行专户存储金额为4.7315514932亿元[6] - 截至2024年12月31日，湖北明源在中国农业银行玉立支行专户存储金额为1.108066万元[7] 资金使用情况 - 2024年公司无变更募投项目实施地点、方式等情况[9][10][12] - 2024年6月同意用不超3.8亿元闲置资金现金管理，有效期12个月[13] - 截至2024年末，用闲置资金买多类理财产品获收益[14] 项目进度 - 光学镜片生产基地建设项目期末投入进度20.37%，预计2026年7月达预定可使用状态[25]

合规情况 - 公司未发生须公开声明的违法违规事项[3] - 公司及其相关人员未发生违法违规、违背承诺等情形[3] - 公司及相关人员未受行政处罚、纪律处分和监管关注函[3] 制度执行 - 公司建立并有效执行公司治理、内控、信息披露等制度[3] 信息披露 - 公司不存在应向上海证券交易所报告的信息披露问题[3] - 公司不存在应披露未披露或信息不符情况[4] 资金使用 - 公司募集资金存放与使用符合法规要求[4] 督导检查 - 浙商证券对公司进行2024年度持续督导工作[2] - 2025年1月3日、10日对公司进行现场检查[2] - 持续督导期限内公司不存在需报告事项[7]