证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临2025-012 宁波世茂能源股份有限公司 关于使用自有资金进行证券投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资品种：证券投资（包括但不限于境内外上市的股票市场投资、债 券市场投资、证券回购、公募基金、交易所基金，新股配售和申购、上市公司 增发或配股、银行理财产品、信托产品、证券公司资产管理计划、基金专户等 理财产品以及法律法规和上海证券交易所规则允许的其他投资行为）。 本次投资金额：宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟 使用总额不超过人民币 30,000 万元的自有资金进行证券投资，在该额度内用 于投资的资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额包 含在本次预计投资额度范围内。 履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 18 日召开了第三届董事会第 二次会议、第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金进 行证券的议案》，此议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 特别风险提示： ...

天健会所情况 - 截至2023年12月31日，合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 2023年度上市公司审计客户675家，收费6.63亿元[2] 公司决策 - 2024年审议通过续聘天健会所作为2024年度审计机构[3] 审计结果 - 天健会所认为公司财报编制合规，公允反映财务状况等[4] - 天健会所认为公司保持有效内控，出具标准无保留意见报告[4] 公司评估 - 公司认为天健会所具备独立性和审计资格[5] - 天健会所年报审计态度客观，按时完成且报告质量高[5]

审计委员会情况 - 公司董事会第二届审计委员会由3名董事组成，含2名独立董事[1] - 2024年审计委员会召开5次会议，审议多项议案[2][3] 财务与报告 - 审计委员会认为公司2024年财务报告真实准确完整[4] - 公司完成《2024年度内部控制评价报告》[6]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕582 号 宁波世茂能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宁波世茂能源股份有限公司（以下简称世茂能源公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此 基础上，我们审计了后附的世茂能源公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供世茂能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为世茂能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解世茂能源公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 我们的审计是根 ...

业绩总结 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 公司财务报告内部控制有效[4] - 2024年度公司内部控制运行情况良好[20] 未来展望 - 2025年公司将继续完善内部控制制度促进发展[20] 其他信息 - 董事长（已获董事会授权）为李立峰[21]

关于宁波世茂能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宁波世茂能源股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0574-62087887 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供世茂能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为世茂能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解世茂能源公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 世茂能源公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证 监会公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号— —业务办理（2024 年 5 月修订）》（上证函〔2024〕1476 号）的规定编制汇总表， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、 ...

东方证券股份有限公司 关于宁波世茂能源股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为宁波世茂 能源股份有限公司（以下简称"世茂能源"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求， 对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂能 源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普 通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为人 民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金 ...

审计监督 - 公司审计委员会对天健会计师事务所2024年审计资质及工作履行监督职责[2] - 审计委员会认为天健所提供审计服务时体现良好专业水准和职业操守[2] 审计沟通 - 审计委员会与天健所进行审前沟通，保障年审工作正常运行[3] - 审计期间与天健所充分沟通，解决问题并督促按时提交报告[3][6] 报表审议 - 审计委员会审阅天健所编制的2024年年度财报并形成书面确认意见[3] - 取得无保留意见审计报告后对财报表决，确保报告真实准确完整并提交董事会[4][5]

宁波世茂能源股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上市公司 监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，宁波 世茂能源股份有限公司（以下简称"世茂能源"或"公司"）董事会对 2024 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂 能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为 人民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集 资金净额为人民币 50,245.00 万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有 限公司（以下简称"东方投行"）于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金监 管账户。 上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具"天健 验[2021]372 号"《验资报告 ...