长华控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了确保长华控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程 序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，依据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构，是 股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，职工董事一名，设董 事长一人,副董事长一人。 第二章 董事会职权 第六条 根据《公司法》、《证券法》及其他现行有关法律、法规、《上市 规则》和公司章程的规定，董事会依法行使下列职权: （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 1 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补 ...

长华控股集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范长华控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策机 制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）《长华控股集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议 事规则》）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会按照公司章程设立的董事会专门工作机构，在其职 权范围内协助董事会开展相关工作，主要负责对公司内部控制、财务信息和内外部 审计工作等进行评估监督，并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中两名为独立董事，在独立董事中至少应包括一名会计专业人士，审计委员 会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四 ...

战略与目标管理 - 子公司战略规划须报公司审批且不得违背总体战略[8] - 公司下达子公司年度经营管理目标指标并签订责任书[11][12] 财务与资金管理 - 子公司年度预算应按规定编制并报公司审批，严格执行方案[13][15] - 子公司募集资金按规定管理，提高使用效率[14] - 子公司所有对外担保需事先报告并履行审批程序[14] - 子公司关联交易事项按规定执行[14] 审计与监督 - 公司定期、不定期对各子公司开展内部审计并出具报告[15] - 子公司接受公司审计监督，执行审计报告及整改事项[15] 人力资源管理 - 子公司人力资源各方面管理遵照公司规定[17] - 子公司机构和岗位设置报公司批准[17] - 子公司重大人事制度改革报公司审批[17] - 子公司人员招聘和调配按公司制度执行[17] - 子公司应制定人力资源规划等并完善制度[17] - 子公司定期上报人力资源信息和报表[18] 绩效考核与制度建设 - 公司建立子公司绩效考核和激励约束制度[18] - 子公司高层管理人员实施绩效考核[18] - 子公司中层及以下员工考核奖惩方案报公司备案[18] - 公司各职能部门完善对子公司管理规章制度[20] 会议与备案 - 子公司股东会、董事会、监事会会议决议作出后十个工作日内上报公司备案[6]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[5] - 根据内部审计部门报告出具年度内部控制自我评价报告[22] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作，每年提交内部审计工作报告[9] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[14] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计一次[18] - 在业绩快报披露前、重要交易事项发生后及时审计[16][17][19] - 审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[20] 制度规定 - 经常性审计一般为季度、年度审计，专项审计按需进行[11] - 内部控制自我评价报告应包含董事会声明等内容[22] - 制度自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[25][26]

第二条 投资者关系管理是指便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 长华控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第一章 总 则 第一条 为了加强长华控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》、《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）促进公司整体利 ...

长华控股集团股份有限公司 章程 2025 年 8 月 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 长华控股集团股份有限公司(以下简称"公司")系依照《公司 法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司发起设立，在宁波市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一 社会信用代码为 91330282144780309G。 第三条 公司于 2020 年 9 月 4 日经中国证券监督管理委员会(以下简称 "中国证监会")核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,168 万股，于 2020 年 9 月 29 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司中文注册名称：长华控股集团股份有限公司。 英文名称：Changhua Holding Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省慈溪市周巷镇环城北路 707 号（一照多址） 邮政编码：315324 | | | 1 y 1 | | --- | --- | --- | | œ | > | | ...

长华控股集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范长华控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》、 《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《长华控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 ...

长华控股集团股份有限公司 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确董事会本委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和 国公司法》、《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《长 华控股集团股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司设立董事会战略委 员会（以下简称"战略委员会"或"本委员会"），并制定本工作细则。 第二章 组织机构 第四条 战略委员会应由三名公司现任董事组成。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司发展战略、重大投 资方面的问题，具备 ...

长华控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公 司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董 事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其 他组织）； （四）持公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公 司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。 第一章 总则 第一条 为保证长华控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定 ...

长华控股集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董事长 领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"或"证券 交易所"）之间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会日常办事机构，处理董事会日常事务， 由董事会秘书分管其工作。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识，具 备履行职责所必需的工作经验，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所 颁发的董事会秘书培训合格证书。 （二）被中国证监会采取不得担任 ...