第二条 本制度所称内部审计工作，是指对公司及所属公司财政财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进 公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守 有关法律法规、本制度和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公 正、保密。 江苏苏博特新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根 据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规章及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定并结合公司实际，制定本制度。 内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责 的工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计 委员会成员全部由董事组成。 第五条 审计委员会下设立审计部，对公司业务活动、风险管理、内部控 制、财务信息等事项进行监督检查。 审计部向董事会负责。审计部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息监督检查过程中，应 ...

公司业务布局 - 公司对深地开发领域相关技术进行了前瞻性的研发布局 [1] - 研发主要针对深地工程高地应力与高地热的特殊服役工况 [1] - 研发方向包括开展超高强韧 超高耐久等适应性材料与技术研究 [1] 研发支撑与目标 - 研发依托重大基础设施工程材料全国重点实验室 [1] - 研发旨在支撑深地工程安全与长寿需求 [1] 行业前景 - 深地开发是指对地球深层资源的探索与利用 包括深地资源开发 深地空间利用等方面 [1] - 深地开发是人类未来空间与资源利用的重要探索方向 [1]

公司业务布局 - 公司对深地开发领域相关技术进行了前瞻性的研发布局 [1] - 研发主要针对深地工程高地应力与高地热的特殊服役工况 [1] - 研发方向包括开展超高强韧 超高耐久等适应性材料与技术研究 [1] 研发能力与目标 - 研发依托重大基础设施工程材料全国重点实验室 [1] - 研发目标为支撑深地工程安全与长寿需求 [1] 行业前景 - 深地开发是指对地球深层资源的探索与利用 包括深地资源开发 深地空间利用等方面 [1] - 深地开发是人类未来空间与资源利用的重要探索方向 [1]

公司战略与研发 - 公司对深地开发领域相关技术进行了前瞻性的研发布局 [1] - 研发依托于重大基础设施工程材料全国重点实验室 [1] - 研发主要针对深地工程高地应力与高地热的特殊服役工况 [1] - 研发方向为开展超高强韧、超高耐久等适应性材料与技术研究 [1] 行业前景与公司定位 - 深地开发是指对地球深层资源的探索与利用，包括深地资源开发和深地空间利用 [1] - 深地开发被公司视为人类未来空间与资源利用的重要探索方向 [1] - 公司研发旨在支撑深地工程的安全与长寿需求 [1]

股价表现与资金流向 - 10月23日盘中股价下跌2.06%至10.48元/股，成交额1483.23万元，换手率0.33%，总市值44.68亿元 [1] - 当日主力资金净流入84.88万元，其中大单买入318.63万元（占比21.48%），卖出233.75万元（占比15.76%） [1] - 公司今年以来股价上涨42.39%，但近期表现疲软，近5个交易日下跌1.32%，近20日下跌3.05%，近60日下跌17.61% [2] - 今年以来公司3次登上龙虎榜，最近一次为7月25日，龙虎榜净卖出5396.97万元，买入总额6065.22万元（占总成交额5.81%），卖出总额1.15亿元（占总成交额10.97%） [2] 公司业务与行业分类 - 公司主营业务为混凝土外加剂的研发、生产和销售 [2] - 主营业务收入构成为：高性能减水剂51.83%，功能性材料20.74%，技术服务20.21%，其他5.53%，高效减水剂1.15%，其他(补充)0.55% [2] - 公司所属申万行业为基础化工-化学制品-其他化学制品，概念板块包括小盘、水电概念、水利建设、西部开发、新材料等 [2] 财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入16.73亿元，同比增长7.03% [3] - 2025年1月至6月，公司实现归母净利润6324.54万元，同比增长18.68% [3] 股东与分红情况 - 截至2025年6月30日，公司股东户数为1.93万户，较上期增加1.55%，人均流通股21807股，较上期减少1.53% [3] - A股上市后累计派现7.40亿元，近三年累计派现2.34亿元 [4] - 截至2025年6月30日，诺安先锋混合A（320003）为新进第六大流通股东，持股565.63万股 [4]

理财产品赎回概况 - 公司赎回五笔理财产品 包括招商银行南京江宁支行结构性存款以及浦发银行南京城西支行 招商银行南京江宁支行 中信银行南京分行 交通银行南京东山支行的协定存款 [2] - 本次赎回的理财产品本金金额合计为14,310万元 [3] - 公司已于近日完成上述理财产品的到期赎回操作 [4] 理财产品购买背景 - 公司分别于2025年2月20日和2025年7月25日购买了上述理财产品 本金合计14,310万元 [4] - 此次理财行为基于公司第七届董事会第六次会议决议 该会议于2024年10月25日审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 [3] - 董事会授权公司使用总额不超过1.6亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理 使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内 资金在额度及有效期内可循环滚动使用 [3] 其他理财情况 - 截至本公告日 除上述已赎回的理财外 公司没有其他使用募集资金理财的情况 [5]

公司理财活动 - 公司近期赎回到期理财产品 本金合计14,310万元 [2][4] - 赎回的理财产品包括招商银行、浦发银行、中信银行和交通银行的结构性存款及协定存款 [2][4] - 本次理财活动基于公司第七届董事会第六次会议决议 授权使用不超过1.6亿元人民币闲置募集资金进行现金管理 有效期自2024年10月25日起十二个月内 [3] - 截至公告日 除上述已赎回理财外 公司没有其他使用募集资金理财的情况 [5] 公司治理与信息披露 - 公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确、完整 并承担相应责任 [1] - 公司于2025年10月21日发布公告 披露本次理财到期赎回事宜 [7]

理财赎回 - 公司赎回理财产品金额为14310万元[2] 理财决策 - 2024年10月25日同意用不超1.6亿闲置募集资金现金管理，期限12个月[2] 理财购买 - 2025年2月20日和7月25日购买理财产品合计14310万元[3] 理财详情 - 招行南京江宁支行结构性存款3000万，收益124273.97元[3] - 多家银行协定存款共11310万元，收益按实际结算[4] 理财现状 - 截至公告日无其它使用募集资金理财情况[5]

股价与资金流向 - 10月16日公司股价盘中下跌2.03%，报10.61元/股，总市值45.23亿元 [1] - 当日成交额4268.15万元，换手率0.95%，主力资金净流出482.84万元 [1] - 今年以来公司股价上涨44.16%，但近5个交易日和近20日分别下跌0.38%和3.55%，近60日上涨12.39% [2] - 公司今年以来3次登上龙虎榜，最近一次7月25日龙虎榜净买入额为-5396.97万元 [2] 公司业务与行业 - 公司主营业务为混凝土外加剂的研发、生产和销售，高性能减水剂收入占比51.83% [2] - 主营业务收入构成包括功能性材料20.74%、技术服务20.21%、其他5.53%、高效减水剂1.15%和其他(补充)0.55% [2] - 公司所属申万行业为基础化工-化学制品-其他化学制品，概念板块包括小盘、水电概念、水利建设等 [2] 财务表现 - 2025年1-6月公司实现营业收入16.73亿元，同比增长7.03% [3] - 2025年1-6月公司归母净利润为6324.54万元，同比增长18.68% [3] - A股上市后公司累计派现7.40亿元，近三年累计派现2.34亿元 [4] 股东结构 - 截至6月30日公司股东户数为1.93万户，较上期增加1.55% [3] - 截至6月30日人均流通股为21807股，较上期减少1.53% [3] - 诺安先锋混合A（320003）为新进第六大流通股东，持股565.63万股 [4]

债券发行 - 2022年7月1日公开发行800万张可转换公司债券，总额8亿元[3] - 债券期限6年，票面利率逐年递增[4] - 转股价格为23.95元/股[4] 转股情况 - 截至2025年9月30日，累计382,000元博22转债转股，累计转股16,532股[3][5] - 2025年6 - 9月，转股金额257,000元，转股11,211股[3][5] - 截至2025年9月30日，未转股金额799,618,000元，占比99.952%[3][5] 股份变化 - 2025年6 - 9月，限售股从1230万股减至597万股[7] - 2025年6 - 9月，流通股从420,314,119股增至420,325,330股[7] - 2025年6 - 9月，总股本从432,614,119股减至426,295,330股[8] 公告时间 - 公告发布于2025年10月10日[10]