2021 年限制性股票激励计划、 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 浙江六和律师事务所 浙江六和律师事务所 关于杭州永创智能设备股份有限公司 关于杭州永创智能设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划、2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 浙六和法意（2025）第 232 号 致：杭州永创智能设备股份有限公司 浙江六和律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州永创智能设备股份有限 公司（以下简称"公司"或"永创智能"）的委托，指派张琦律师、孙芸律师（以 下简称"本所律师"）担任专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规、规范 性文件及现行有效的《杭州永创智能设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，就公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励 计划"）及 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）回购 注销部分限制性股票（以 ...

募集资金情况 - 2022年8月4日发行可转债，总额61054.70万元，净额60034.89万元[1] - 截至2025年2月27日，两项目已用资金分别为35888.59万元、17000万元[2] - 截至2025年2月27日，募集资金余额（含利息）87849083.12元[4] 资金使用安排 - 2024年3月18日使用15000万元闲置资金补流，2025年2月24日归还[5] - 拟用5000万元闲置资金补流，期限不超12个月，获各方同意[6][7][9][10]

募集资金情况 - 2022年8月4日发行可转债，总额61054.70万元，净额60034.89万元[4] - 截至2025年2月27日，募集资金余额（含利息）87849083.12元[7] 资金使用情况 - 2024年3月18日使用15000万元闲置募集资金补流，2025年2月24日归还[4] - “液态智能包装生产线建设项目”拟用42754.70万元，已用35888.59万元[6] - “补充流动资金项目”拟用18300.00万元，已用17000万元[6] 新策略 - 拟用“液态智能包装生产线建设项目”5000万元闲置募集资金补流，期限12个月[8]

| | | 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为公司此次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，不影响公司 募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况，符合公司 经营的实际需要，有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，不损害 公司及全体股东的利益。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万元，使用期限 12 个月。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》 经核查相关资料，公司 2021 年、2023 年限制性股票激励计划的激励对象中 共 5 人离职，不符合激励对象条件，公司对上述人员持有的已获授但尚未解锁的 共计 47,500 股限制性股票应予以回购注销。公司董事会回购注销上述已获授但 尚未解锁的限制性股票的行为合法合规。 杭州永创智能设备股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州永创智能设备股份有限公司（ ...

会议信息 - 公司第五届董事会第十九次会议于2025年2月28日召开[3] - 会议通知于2025年2月22日发出[3] - 会议应出席董事7人，实际出席7人[3] 审议议案 - 审议通过使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案[4] - 审议通过回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票议案[4]

公司信息 - 公司证券代码为603901，简称为永创智能[1] - 公司转债代码为113654，简称为永02转债[1] 人事变动 - 证券事务代表李慧敏因个人原因辞职[3] - 董事会将尽快聘任新的证券事务代表[3] 公告时间 - 公告发布于2025年2月25日[4]

资金使用 - 2024年3月18日公司审议通过用1.5亿闲置募集资金临时补流议案[2] - 闲置募集资金使用期限12个月内[2] - 公司实际使用1.5亿闲置募集资金临时补流[2] 资金归还 - 2025年2月24日公司提前归还7000万闲置募集资金[3] - 截至公告披露日1.5亿闲置募集资金已全部归还[3]

可转债发行 - 2022年8月4日发行610.547万张可转换公司债券，总额61,054.70万元[4] - 可转债票面利率第一年至第六年分别为0.30%、0.40%、1.00%、1.50%、2.00%、2.50%[4] 转股相关 - 转股期限为2023年2月10日至2028年8月3日，初始转股价格14.07元/股[4] - 2024年7月3日起转股价格调整为13.86元/股，9月13日起调整为9.70元/股[5] - 2025年触发转股价格修正条款，最终无需调整[3][7][9]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为332人[3] - 出席会议股东持有表决权股份总数为36,708,211股[3] - 出席会议股东持有表决权股份数占比7.5265%[3] - 公司在任董事7人，出席3人；在任监事3人，出席3人[7] 投票情况 - A股股东同意票数35,709,011，比例97.2779%[6] - A股股东反对票数947,600，比例2.5814%[6] - A股股东弃权票数51,600，比例0.1407%[6] - 5%以下股东同意议案票数33,248,111，比例97.0823%[6] - 5%以下股东反对议案票数947,600，比例2.7669%[6] - 5%以下股东弃权议案票数51,600，比例0.1508%[6]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2月13日14:30现场召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[3] - 出席现场会议股东或代理人4人，持股2,211,100股，占总股本0.4534％[4] - 网络投票股东328人，代表股份34,497,111股，占总股本7.0732％[4] 议案表决情况 - 《关于向下修正"永02转债"转股价格议案》，同意35,709,011股，占比97.2779％[9] - 中小投资者同意33,248,111股，占出席中小股东所持股份97.0823%[9]