担保情况 - 新疆西部合盛硅业本次担保24000万元，实际担保余额295250万元[2] - 合盛硅业（嘉兴）有限公司本次担保25000万元，实际担保余额32000万元[2] - 合盛硅业（鄯善）有限公司本次担保18500万元，实际担保余额60450万元[2] - 截至2025年6月30日，公司及其控股子公司对外担保总额2184226.25万元，占比66.49%[3][20] - 公司2024年新增担保额度不超360亿元，授权期限一年[5] 子公司财务数据 - 新疆西部合盛硅业2025年6月30日资产总额781464.56万元等多项数据[10] - 新疆西部合盛硅业2024年12月31日资产总额740775.90万元等多项数据[10] - 2025年1 - 6月，合盛硅业（嘉兴）有限公司资产总额190663.02万元等多项数据[12] - 2024年度，合盛硅业（嘉兴）有限公司资产总额169272.49万元等多项数据[12] - 2025年1 - 6月，合盛硅业（鄯善）有限公司资产总额407885.03万元等多项数据[13][14] - 2024年度，合盛硅业（鄯善）有限公司资产总额348960.35万元等多项数据[13][14] 抵押担保 - 子公司新疆西部合盛硅业提供25720万元抵押担保[8] - 子公司宁波阿尔法半导体提供14137万元抵押担保[8] - 子公司宁波合逸企业管理提供24752万元抵押担保[8] 子公司信息 - 合盛硅业（嘉兴）有限公司注册资本35000万元，公司持股100%[11] - 合盛硅业（鄯善）有限公司注册资本117500万元，公司持股100%[13] 连带责任保证 - 公司为新疆西部合盛硅业9000万元贷款提供连带责任保证[15] - 公司为新疆西部合盛硅业15000万元贷款提供连带责任保证[15] - 公司为合盛硅业（嘉兴）有限公司15000万元贷款提供连带责任保证[15] - 公司为合盛硅业（嘉兴）有限公司10000万元租赁业务提供连带责任保证[15] 其他 - 合盛硅业（鄯善）有限公司为18500万元债务提供担保，保证期三年[16] - 担保为满足公司及子公司经营和融资需要[17] - 董事会通过担保议案，认为风险可控[18] - 公司未对控股股东等提供担保，无逾期担保[20]

会议信息 - 合盛硅业第四届监事会第七次会议8月15日发通知，8月26日召开[2] - 出席会议监事应到3人，实到3人[2] 审议事项 - 审议通过《公司2025年半年度报告》及摘要议案[3] - 审议通过2025年半年度计提资产减值准备议案[4][5] - 审议通过取消监事会及修订《公司章程》议案，待股东大会审议[5]

会议审议 - 审议通过《关于<公司2025年半年度报告>及摘要的议案》[3] - 审议通过《关于公司2025年半年度计提资产减值准备的议案》[4] - 审议通过《关于取消监事会及修订<公司章程>的议案》，待股东大会审议[6] - 审议通过《关于制定、修订公司部分制度的议案》部分子议案待股东大会审议[7][11] - 审议通过《关于2025年度"提质增效重回报"行动方案的半年度评估报告》[11] - 审议通过《关于召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》[12]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为97.75亿元人民币，同比下降26.34%[22] - 归属于上市公司股东的净利润亏损3.97亿元人民币，同比下降140.60%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润亏损5.33亿元人民币，同比下降159.29%[22] - 基本每股收益为-0.34元/股，同比下降140.96%[24] - 加权平均净资产收益率为-1.22%，同比下降4.22个百分点[24] - 2025年上半年公司营业收入97.75亿元，同比减少26.34%[46] - 2025年上半年归属于母公司净利润为-3.97亿元，同比减少140.60%[46] - 营业收入97.75亿元人民币，同比下降26.34%[57] - 营业总收入同比下降26.3%至97.75亿元，对比去年同期132.72亿元[122] - 净利润由盈转亏，净亏损4.14亿元，对比去年同期净利润9.53亿元[123] - 归属于母公司股东的净亏损3.97亿元，对比去年同期净利润9.78亿元[123] - 基本每股收益为-0.34元/股，对比去年同期0.83元/股[124] - 母公司营业收入同比上升13.1%至15.82亿元，对比去年同期13.99亿元[126] - 公司2025年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为净亏损3.835亿元，其中未分配利润减少3.971亿元，其他综合收益增加1353.88万元[136] - 2025年上半年少数股东权益亏损扩大至3830.76万元，较2024年同期的亏损2455.46万元恶化56.1%[136][137] - 母公司综合收益总额为-427,263,269.42元[140] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本90.01亿元人民币，同比下降11.58%[57] - 营业总成本同比下降11.6%至101.77亿元，对比去年同期115.08亿元[122] - 研发费用同比下降43.6%至1.79亿元，对比去年同期3.18亿元[123] - 财务费用同比上升22.4%至5.04亿元，对比去年同期4.12亿元[123] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至35.24亿元人民币，同比上升1,987.93%[22] - 经营活动现金流量净额35.24亿元人民币，同比大幅增长1,987.93%[57] - 还原票据现金流后经营活动现金流量净额41.06亿元人民币[56] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至35.24亿元人民币，去年同期为1.69亿元人民币[130] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降8.6%，从96.45亿元人民币降至88.18亿元人民币[129] - 收到的税费返还大幅减少94.8%，从17.15亿元人民币降至9002万元人民币[129] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降56.5%，从78.53亿元人民币降至34.20亿元人民币[130] - 支付给职工及为职工支付的现金同比下降42.7%，从16.45亿元人民币降至9.42亿元人民币[130] - 投资活动产生的现金流量净额为负87.98亿元人民币，较去年同期的负191.34亿元人民币有所改善[130] - 筹资活动产生的现金流量净额为负32.77亿元人民币，去年同期为正151.42亿元人民币[130] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负7.44亿元人民币，较去年同期的负1.24亿元人民币进一步恶化[132] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负201.03亿元人民币，去年同期为负94.73亿元人民币[132] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为正199.65亿元人民币，去年同期为正65.34亿元人民币[132] 财务数据关键指标变化：资产负债 - 总资产为872.49亿元人民币，较上年度末减少3.88%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为324.68亿元人民币，较上年度末减少1.17%[22] - 货币资金10.22亿元人民币，同比下降42.94%[59] - 应收账款6.19亿元人民币，同比上升40.50%[59] - 合同负债13.12亿元人民币，同比大幅上升137.67%[59] - 长期应付款34.83亿元人民币，同比上升44.00%[59] - 公司货币资金为10.22亿元人民币，较期初17.91亿元下降42.9%[115] - 存货为79.13亿元人民币，较期初95.09亿元下降16.8%[115] - 应收账款为6.19亿元人民币，较期初4.41亿元增长40.4%[115] - 在建工程为352.83亿元人民币，较期初351.13亿元增长0.5%[115] - 固定资产为320.98亿元人民币，较期初333.95亿元下降3.9%[115] - 公司总资产从8,724.87亿元增长至9,077.34亿元，增幅4.0%[116][117] - 短期借款从56.33亿元增至57.14亿元，增长1.4%[116] - 应付账款从1,856.20亿元增至1,778.20亿元，下降4.2%[116] - 合同负债从5.52亿元大幅增至13.12亿元，增幅137.6%[116] - 一年内到期非流动负债从101.81亿元降至83.97亿元，下降17.5%[116] - 长期借款从167.50亿元降至134.84亿元，下降19.5%[116][117] - 母公司货币资金从8.30亿元降至2.38亿元，下降71.4%[118] - 母公司其他应收款从71.55亿元增至96.07亿元，增长34.3%[118] - 母公司短期借款从24.27亿元降至20.97亿元，下降13.6%[119] - 母公司未分配利润从15.39亿元降至11.12亿元，下降27.8%[120] - 2025年上半年所有者权益合计减少4.003亿元，期末余额为324.292亿元，较期初下降1.2%[136] - 母公司所有者权益期末余额为13,660,061,969.90元[140][141] - 母公司未分配利润减少427,263,269.42元[140] - 2025年期末未分配利润余额为197.36亿元，较2024年同期197.15亿元基本持平[136][137] - 2025年资本公积保持113.841亿元，两年期内无变动[136][137] - 2025年盈余公积余额为5.911亿元，较2024年同期的5.663亿元增长4.4%[136][137] - 2025年其他综合收益余额增至7418.03万元，较2024年同期5763.47万元增长28.7%[136][137] 各条业务线表现 - 工业硅产能为122万吨/年，有机硅单体产能为173万吨/年[29] - 公司大部分工业硅炉台单吨直接冶炼电耗已降至万度以下[41] - 公司实现产业化的新产品包括氨基硅油和有机硅乳液品质达国际领先水平[42] - 公司6英寸碳化硅衬底晶体良率达95%以上，外延良率稳定在98%以上[43] - 公司8英寸碳化硅衬底已开始小批量生产，12英寸研发顺利推进中[43] - 公司取得授权专利727项，其中发明专利93项[48] - 公司主导或参与制定修改国家、行业或团体标准六十余项[48] - 公司工业硅及多晶硅业务布局新疆，利用当地低价能源和原材料优势[51] - 公司有机硅生产基地分布于浙江、四川和新疆，贴近市场需求并实现热电联产[51] - 公司通过工艺改进和APC、AI算法等平台提升自控率，降低生产能耗[44] - 公司依托自备石英砂矿产提升自产自用比例，强化成本控制能力[44] 各地区表现 - 公司产品销售地域主要集中在华东华南和西北地区海外包括印度韩国土耳其等[35] - 境外资产13.68亿元人民币，占总资产比例1.57%[60] - 公司产品以内销为主，出口比例较小，且以出口欧洲及东南亚国家为主[80] 管理层讨论和指引：市场环境与行业趋势 - 2025年上半年国内工业硅产量185万吨同比有所下降[37] - 上半年国内多晶硅产量59.7万吨同比减少44.0%[37] - 上半年国内有机硅DMC总产量累计超120万吨同比上升近20%[37] - 上半年工业硅出口量34.1万吨受关税政策影响[37] - 2025年1-6月中国光伏新增装机量211.21GW同比增速达107%[38] 管理层讨论和指引：经营策略与客户 - 公司有机硅下游客户构成分散规避对单一客户依赖风险[35] - 公司采取直销模式通过行业会议客户拜访及电话承揽方式开发客户[34] 管理层讨论和指引：风险因素 - 公司面临原材料价格波动风险包括甲醇一氯甲烷和石油焦等[77] - 公司利用新疆煤炭资源形成电力成本优势但存在价格波动风险[78] - 公司自备电厂若发生停产或成本上升将影响盈利能力[78] - 工业硅和有机硅生产存在安全环保风险包括废水废气排放[78] - 光伏产品长期运行存在设备老化和火灾风险[78] - 公司下属子公司合盛硅业（鄯善）有限公司于2021年6月23日被美国商务部纳入实体清单[79] - 公司部分下游客户终端产品销往美国，受贸易摩擦间接影响[80] - 公司正在申请移出美国实体清单和暂扣放行令[80] 管理层讨论和指引：关联交易与担保 - 公司2025年1-6月向关联方采购材料实际发生额为5151.131万元，占年度预计金额28262万元的18.2%[98] - 公司2025年向关联方采购材料年度预计总金额为28262万元[98] - 公司2025年1-6月向纳诺科技销售材料实际发生额为39.963万元[98] - 公司2025年向纳诺科技销售材料年度预计金额为250万元[98] - 公司2025年向哈密市和翔工贸采购材料预计金额为28000万元[98] - 公司2025年1-6月向哈密市和翔工贸实际采购金额为5117.793万元[98] - 公司2025年向宁波合盛磁业采购材料预计金额为22万元[98] - 公司2025年1-6月向宁波合盛磁业实际采购金额为9.938万元[98] - 公司2025年向宁波巨盛帽业采购材料预计金额为130万元[98] - 公司2025年1-6月向宁波巨盛帽业实际采购金额为2.112万元[98] - 关联交易中接受租赁合计114.35万元[99] - 关联方向公司提供租赁合计65.00万元[99] - 报告期末对子公司担保余额合计为2,184,226.25万元[103] - 公司担保总额占净资产比例为67.27%[103] - 2025年度预计新增子公司担保额度1,850,000.00万元[103] - 担保总额超过净资产50%部分金额为560,850.74万元[103] - 报告期内对子公司担保发生额合计1,224,750.00万元[103] 管理层讨论和指引：承诺事项 - 实际控制人罗立国、罗燚及罗烨栋承诺确保上市公司人员、资产及财务独立性[88] - 罗燚与罗烨栋承诺确保上市公司资产、人员、财务、机构和业务五独立原则[89] - 罗燚与罗烨栋承诺避免同业竞争 截至承诺函出具日未从事与合盛硅业相同业务[89] - 关联交易遵循公开公平公正原则 以公允合理市场价格进行[90] - 合盛集团减持股份需提前三个交易日公告[90] - 罗立国任董事及高管期间 每年转让股份不超过持股总数25%[90] - 富达实业减持股份需提前三个交易日公告[90] - 合盛集团与罗立国承诺承担社会保险及住房公积金补缴或处罚相关损失[90] - 实际控制人及控股股东承诺不干预公司经营且不侵占公司利益，并履行填补摊薄即期回报措施[91] - 控股股东承诺若违反填补回报承诺将承担补偿责任并接受监管处罚[91] - 公司董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为并与薪酬制度挂钩[91] - 董事及高管承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[91] - 董事及高管承诺若违反填补回报措施将承担补偿责任并接受监管处罚[92] - 实际控制人罗立国、罗燚及罗烨栋承诺履行填补摊薄即期回报措施[92] - 实际控制人承诺若违反填补回报承诺将承担补偿责任并接受监管处罚[92] - 所有相关承诺自2020年5月19日起长期有效[91][92] - 承诺内容涵盖非公开发行实施完毕前的监管规定适应性调整[91][92] 其他重要内容：公司基本信息 - 公司2025年半年度报告未经审计[5] - 公司报告期为2025年1月1日至2025年6月30日[12] - 公司股票代码为603260，简称合盛硅业，在上海证券交易所上市[20] - 公司法定代表人罗立国[15] - 公司注册地址浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号[18] - 公司办公地址浙江省宁波市慈溪市北三环东路1988号恒元广场A座23-24F[18] - 公司网址www.hoshinesilicon.com[18] - 公司电子信箱hsir@hoshinesilicon.com[18] - 公司董事会秘书高君秋，联系电话0574-58011165[16] - 公司证券事务代表刘世超，联系电话0574-58011165[16] - 公司2025年2月27日召开第一次临时股东大会选举史雪怡为监事[83] - 公司2025年2月27日第四届监事会第五次会议选举严培玉为监事会主席[83] - 公司未拟定半年度利润分配或资本公积金转增预案[84] - 公司纳入环境信息依法披露企业名单的主要子公司数量为8个[85] - 报告期末普通股股东总数为44,467户[106] - 宁波合盛集团有限公司持股546,647,073股占比46.24%[108] - 宁波合盛集团有限公司质押股份297,830,100股[108] - 罗燚持股1.92亿股，占总股本16.28%，其中1.03亿股处于质押状态[109] - 罗烨栋持股1.79亿股，占总股本15.18%，其中9629万股处于质押状态[109] - 富達實業公司持股2707万股，占总股本2.29%，较上期减少168.58万股[109] - 香港中央结算有限公司持股1460万股，占总股本1.24%，较上期增加366.34万股[109] - 公司回购专用账户持有977.44万股，占总股本0.83%[110] - 公司实收资本为1,182,206,941.00元[143] - 公司注册资本与股份总数均为1,182,206,941单位[143] 其他重要内容：非经常性损益与金融工具 - 非经常性损益项目中债务重组损益贡献1.65亿元人民币[27] - 其他收益同比大幅增长137.8%至2.98亿元，对比去年同期1.25亿元[123] - 资产减值损失同比改善65.3%至-1.68亿元，对比去年同期-4.84亿元[123] - 受限资产总额212.67亿元人民币，包括货币资金、固定资产及在建工程等[63] - 理财产品期初余额为93,438,301.89元，本期出售80,000,000.00元，期末余额为11,302,999.28元[69] - 应收款项期初余额为129,218,843.46元，其他变动减少78,632,782.00元，期末余额为50,586,061.46元[69] - 衍生品投资产生公允价值变动损失2,135,302.61元[69] - 资产合计期初余额为222,657,145.35元，期末余额为61,889,060.74元[69] - 公司开展期货套期保值业务以规避原材料及产品价格波动风险[69] - 期货套期保值业务与公司生产经营规模、存货数量及净风险敞口相匹配[70] - 期货未交割部分公允价值变动计入公允价值变动损益[71] 其他重要内容：子公司表现 - 子公司鄯善硅业净利润为5,250.04万元[72] - 子公司新疆硅业新材料净亏损为7,989.26万元[72] - 新疆硅业新材料总资产为1,078,160.32万元[72] - 子公司西部合盛注册资本为9.275亿元人民币，总资产78.146亿元，净利润1.621亿元[73] - 子公司东部合盛注册资本15.546亿元，总资产155.659亿元，净亏损3.522亿元[73] - 子公司西部硅材料注册资本5.989亿元，总资产80.488亿元，净利润0.923亿元[73] - 子公司中部合盛注册资本95亿元，总资产326.708亿元，净亏损8.112亿元[73] - 西部合盛净资产34.178亿元，营业收入131.646亿元[73] - 东部合盛净资产33.437亿元，营业收入350.948亿元[73] - 西部硅材料净资产14.881亿元，营业收入298.255亿元[73] - 中部合盛净资产53.495亿元，营业收入5.510亿元[73] - 东部合盛净亏损率10.0%（3.522/35.095）[73] - 中部合盛净亏损率147.2%（8.112/

报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[14] 报告内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[15] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[16] 信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员等[3] 披露方式与途径 - 信息披露采用直通和非直通两种方式[4] - 信息披露文件应在证券交易所网站和符合规定的媒体发布[9] - 信息披露义务人应将公告文稿和备查文件报送公司注册地证监局[10] 业绩预告与重大事项披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等情况需披露[21] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需披露[22][23] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[19] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[25][26] 责任人与职责 - 董事长是公司信息披露事务管理第一责任人，董事会秘书是主要责任人[31] - 董事会负责审定并组织实施信息披露事务管理办法[33] - 审计委员会监督公司董事、高管信息披露职责履行情况[34] - 公司高级管理人员应及时书面报告公司经营或财务重大事件等信息[35] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务等多项职责[5][36] - 公司各部门及分子公司主要负责人为信息报告第一责任人[38] 信息发布流程 - 公司信息发布需经提供部门核对等流程[42] 信息保存与媒体指定 - 信息披露文件资料保存期为10年[44] - 公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站及规定条件的媒体[47] 责任追究 - 公司董事、高管应对信息披露的真实性等负责[49] - 因董事或高管失职致信息披露违规，公司应给予处分并可要求赔偿[49] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查并更正[50] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》处罚，公司应报告责任追究情况[51] 办法相关 - 本办法由公司董事会负责解释和修订[54] - 本办法自董事会审议通过后生效，修改亦同[55]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求或提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[8][10] - 年度会议召集人应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前公告通知各股东[14] 提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[17][22] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[17][20] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权半数以上通过[32] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[32] - 关联交易普通决议须经出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过[37] - 关联交易特别决议须经出席非关联股东所持表决权三分之二以上通过[37] 董事选举 - 上市公司特定情形应采用累积投票制选举董事[37] - 除累积投票制外，股东会选举董事适用普通决议，须经出席股东所持表决权1/2以上通过[37] - 股东买入超规定比例股份，超部分36个月内不得行使表决权[35] 其他规定 - 董事长不能履职时由副董事长主持股东会，副董事长不能履职时由半数以上董事推举董事主持[25] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数成员推举成员主持股东会[26] - 股东选举董事有效表决票数等于所持股份数乘以待选人数[38] - 当选董事得票数须超过出席股东所持有效表决权股份二分之一[39] - 现场投票应在会议主持人宣布开始后不少于30分钟内完成[41] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[45] - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司2个月内实施[46] - 股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[47] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告[48] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销违规决议[48] - 会议主持人可要求无资格出席、扰乱秩序人员退场[50] - 会议主持人有权宣布暂时休会或散会[57] - 股东会可决议授权董事会，授权内容应明确[59] - 董事会决策授权事项应充分论证，必要时聘中介机构，履行信息披露义务并接受监督[59] - 议事规则由董事会负责解释，经董事会审议通过并提交股东会批准后生效[62][63] - 合盛硅业股份有限公司相关时间为2025年8月[64]

投资审议规则 - 证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元，董事会审议并披露[6] - 证券投资额度占净资产50%以上且超5000万元，董事会审议后提交股东会[6] - 衍生品投资额度占净资产50%以上且超5000万元，董事会审议后提交股东会[6] - 未来12个月内股票和衍生品交易超权限提交股东会，使用期不超12个月[6][7] 信息披露规则 - 已交易衍生品相关亏损达归母净利润10%且超1000万元需披露[17] 投资原则与限制 - 开展投资遵循合法、审慎、安全、有效原则[3] - 不得使用募集资金从事投资[3] - 套期保值期货限于生产经营相关产品或原材料[4] 业务管理规则 - 投资业务实行前后台职责和人员分离原则[13] - 公司及子公司针对衍生品或对手设定止损限额[14]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐人或独立财务顾问[7] 项目论证与实施 - 募集资金投资项目超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] - 公司以募集资金置换已投入项目自筹资金，应在资金转入专户后6个月内实施[14] 资金使用限制 - 公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超过12个月[16] 协议签订与公告 - 公司应在募集资金到账后1个月内与相关方签订专户存储三方监管协议并公告[7] - 公司应在全部协议签订后2个交易日内公告协议主要内容[9] - 协议提前终止，公司应自终止日起两周内签订新协议并公告[9] 账户管理 - 公司开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内报上交所备案并公告[16] 现金管理与公告 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，应在董事会审议后2个交易日内公告相关内容[15] 资金用途决策 - 公司将募集资金用于特定事项，需经董事会审议通过，部分还需股东会审议通过并披露[13] 节余资金处理 - 单个募集资金投资项目节余资金（含利息）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，可免特定程序，使用情况在年报披露[18][19] - 募集资金投资项目全部完成后，节余资金（含利息）占募集资金净额10%以上需股东会审议通过；低于500万或低于募集资金净额5%可免特定程序，使用情况在最近一期定期报告披露[19] 用途变更决策 - 取消或终止原募投项目等四种情形属改变募集资金用途，需董事会决议、保荐人或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[22][23] - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅涉及实施地点变更，不视为改变用途，由董事会决议，2个交易日内披露信息[23] 项目变更公告 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[24] - 公司拟将募投项目对外转让或置换，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[26] 项目延期决策 - 募集资金投资项目预计无法按期完成，公司拟延期实施需董事会审议通过，保荐人或独立财务顾问发表意见并及时披露相关情况[28] 项目核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》，年度审计需聘请会计师事务所出具鉴证报告[28] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，公司配合并承担费用[28] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金情况进行一次现场核查，年度结束后出具专项核查报告[29]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露[5] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[6] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[9] - 定期和临时报告涉国家秘密、商业秘密可采用特定方式豁免披露[10] - 暂缓披露临时报告消除原因后应及时披露并说明相关情况[11] 材料保存与报送 - 暂缓、豁免披露有关信息登记材料保存期限不少于十年[7][10] - 报告期内暂缓或豁免披露的相关登记材料应在公告后十日内报送相关部门[8] 责任与生效 - 董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓豁免事务[10] - 制度自董事会审议通过之日起生效[14]

投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者良性关系，建立稳定投资者基础[3] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[5] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[7] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] 沟通方式与要求 - 公告信息须在指定报纸和网站第一时间公布[9] - 股东会要为中小股东提供网络投票方式[10] - 公司网站应设投资者关系专栏并及时更新信息[11] - 投资者咨询电话变更应及时公告和公布答复情况[13] - 现场参观、座谈实行预约制度[14] - 投资者说明会在非交易时段召开并及时披露情况[20] 其他要点 - 公司当年现金分红水平未达规定等需召开说明会[20] - 可将公告寄送给投资者或相关机构人员[21] - 负责人为董事会秘书，证券部负责相关事务[26] - 可定期对相关人员开展培训[28] - 从事工作员工需具备相关素质和技能[29] - 活动中不得出现透露未公开信息等情形[33] - 承诺书有效期为自签署之日起60日内[44] - 制度自董事会审议通过并发布之日起实施[37] - 有投资者关系活动备查登记表[47] - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议等[48]