附件一： 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司审计委员会工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《上市公司治理准则》、 《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定及 其他法律法规，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事 规则。 第二条 审计委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，在其职权范围内协助 董事会开展相关工作，主要负责对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督，并对董 事会负责。 第三条 审计委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，独立董事两名，在独立董事中至少应包括一名财 务或会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会从董事会成员中任命产生。审计委员会委员的罢免， 由董事 ...

证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2025-032 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 八次会议于 2025 年 8 月 26 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议的通 知于 2025 年 8 月 16 日以通讯方式送达全体监事。会议由公司监事会主席阮方女 士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 经与会监事认真审议，表决通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 1、2025 年半年度报告全文及摘要 4、关于取消监事会并修订《公司章程》及相关公司治理制度的议案 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为： （1）《2025 年半年度报告全文及摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法 规及监管机构的相 ...

会议信息 - 公司第六届董事会第十次会议于2025年8月26日召开[2] - 会议通知于2025年8月16日以通讯方式送达全体董、监事及高管[2] - 会议由董事长罗力成召集并主持，应出席董事9人，实际出席9人[2] 议案表决 - 2025年半年度报告全文及摘要议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[4] - 2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[5] - 追加2025年度与关联方日常关联交易预计情况议案4票同意、0票反对、0票弃权，5名关联董事回避表决[7] - 取消监事会并修订《公司章程》及相关公司治理制度议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[8] 后续安排 - 取消监事会并修订《公司章程》及相关公司治理制度议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[9] - 追加2025年度与关联方日常关联交易预计情况议案经独立董事会议审议通过[6]

董事会会议召开情况 - 第六届董事会第十次会议于2025年8月26日以现场结合通讯方式召开[1] - 会议通知于2025年8月16日送达全体董、监事及高管[1] - 会议由董事长罗力成召集主持 应出席董事9人 实际出席9人[1] 议案审议情况 - 所有议案均获董事会全票通过 表决结果为同意9票 反对0票 弃权0票[2] - 部分议案经董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过[1] - 部分议案经独立董事专门会议2025年第二次会议审议并获得一致通过[2] - 关联董事罗力成、罗玉龙、陈雅卿、黄红亮、杜道峰在部分议案中回避表决[2] - 部分议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议[2] 信息披露 - 具体议案内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)[1][2] - 公司保证公告内容真实准确完整 不存在虚假记载或重大遗漏[1]

监事会会议召开情况 - 第六届监事会第八次会议于2025年8月26日以现场会议方式召开[1] - 会议通知于2025年8月16日通过通讯方式送达全体监事[1] - 会议由监事会主席阮方女士主持 应出席监事3名 实际出席3名 符合公司法及公司章程规定[1] 监事会审议结果 - 全体监事一致通过四项议案 每项表决结果均为同意3票 反对0票 弃权0票[2] - 监事会确认2025年半年度报告编制程序符合法律法规及监管要求[1] - 监事会认定半年度报告客观真实反映公司报告期财务状况与经营成果[1] - 监事会及监事对报告内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任[1]

第一章 总则 第一条 为规范宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司证券及其衍生品种 交易价格产生较大影响的事件时，信息报告义务人应当在当日内及时将相关信息向董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司各分支机构、子公司负责人； （五）其他可能知悉重大信息的人员。 第四条 本制度适用于公司、分支机构、子公司、参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司、分支机构、子公司、参股公司发生或将要发生 的以下 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 环境、社会及公司治理（ESG）信息披露管理制度 第一章 总则 （一）真实性：以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据进行披 露，如实反映企业客观情况； （二）准确性：以利益相关方的判断能力作为准确理解披露信息的标准， 内容不含有误导性陈述； （三）完整性：应披露对利益相关方做出价值判断和决策有重大影响的所 有信息，信息内容完整、全面具体； 第一条 为有效构建宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"） 环境、社会及公司治理（ESG）工作体系，规范公司ESG信息披露管理，强化公 司ESG自我约束机制，依据中国证监会《上市公司治理准则》和国家生态环境部 《企业环境信息依法披露管理办法》，以及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公 司信息披露管理制度》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度仅适用于本公司ESG信息编制、披露事务的管理。 第三条 本制度所称ESG信息披露，是指反映公司在环境、社会和公司治 理三个维度履行社会责任的理念、战略、方法，以及经营活动在经济、社会、环 境等维度产生的影响。按照中国证监会、上海证券交易所有关上市公司信息披 露的规定，在公司信息披露的指定媒体 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 环境、社会及公司治理（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻落实可持续发展理念，有效构建宁波圣龙汽车动力系统股份 有限公司（以下简称"公司"）环境、社会及公司治理（ESG）工作体系，积极 履行ESG职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国环境保护法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以 及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG即环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance），ESG职责是指企业应将履行ESG方面的责任和义务全面纳入公 司价值体系，实现公司生产经营与生态环境以及社会发展的动态平衡和有机统一。 第三条 本制度所称的利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 及全体员工，各单位可根据实际需 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所规则（以下统称"法律法规"） 和《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议之日自动离职。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； 公司应当在收到辞职报告后两个交易日内披露有关情 ...

内部控制制度 - 公司董事会对内部控制制度的建立健全、实施及检查监督负责[4] - 建立和实施内控制度应考虑内部环境、目标设定等基本要素[6] - 完善治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科学决策[7] 营运环节控制 - 内部控制活动应涵盖销售及收款、采购等所有营运环节[8] - 重点加强对控股子公司的管理控制，建立相应控制政策和程序[9] 风险评估与信息管理 - 建立完整的风险评估体系，对各类风险进行持续监控[9] - 制定信息管理政策，确保信息准确传递和风险隐患妥善处理[12] 关联交易与担保 - 关联交易的内部控制应遵循诚实信用等原则[15] - 关联交易需经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - “提供担保”交易事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，为关联人提供担保有额外要求[20][21] 募集资金管理 - 募集资金应专户存储管理，按招股说明书所列用途使用[24] - 由内部审计部门跟踪监督募集资金使用情况并向董事会审计委员会报告[24] - 变更募集资金用途需经董事会审议、通知保荐机构及保荐代表人，并提交股东会审批[26] 投资管理 - 重大投资应在《公司章程》中明确股东会、董事会审批权限并制定审议程序[28] - 进行衍生产品投资应限定投资规模[28] - 进行委托理财应选择合格专业理财机构并签订书面合同[28] 信息披露与保密 - 按《信息披露制度》做好信息披露，明确信息报告责任人[32] - 建立重大信息内部保密制度，信息泄漏应及时报告和披露[33] 财务管理 - 设财务总监分管财务工作，各级会计人员受上级财务部门业务领导[35] - 建立计划和预算管理体系，强化会计事前和事中控制[36] - 建立完善财务收支审批和费用报销管理办法[37] 内部审计与评价 - 董事会审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事项检查一次[40] - 根据内部审计机构和审计委员会相关资料出具年度内部控制评价报告[41] - 注册会计师对公司内部控制评价报告进行核实评价[44] 绩效考核与责任追究 - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[42]