广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA 电话(Tel.)：(86 755)88265288 传真(Fax.)：(86 755)88265537 电子邮件(Email)：info@sundiallawfirm.com 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市汇顶科技股份有限公司 2024年年度股东大会的 法律意见书 信达会字[2025]第094号 致：深圳市汇顶科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市汇顶科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派信达律师出席公司2024年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具《广东信达律 师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》 （以下简称"《股东大会法律意见书》"）。 本《股东大会法律意 ...

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营业收入变化 - 本报告期营业收入为10.64亿元，上年同期为12.18亿元，同比减少12.64%，主要系终端客户备货节奏变化所致[4][7] - 2025年第一季度营业总收入为10.64亿元，较2024年第一季度的12.18亿元下降12.64%[18] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.95亿元，上年同期为1.62亿元，同比增加20.29%，主要系出售DCT投资收益增加所致[4][7] - 2025年第一季度净利润为1.95亿元，较2024年第一季度的1.62亿元增长20.3%[19] 扣除非经常性损益的净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.32亿元，上年同期为1.48亿元，同比减少10.61%，主要系营业收入减少所致[4][7] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为1.83亿元，上年同期为2.21亿元，同比减少16.94%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金减少所致[4][7] - 经营活动产生的现金流量净额为1.83亿美元，去年同期为2.21亿美元[23] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益为0.43元/股，上年同期为0.35元/股，同比增加22.86%，主要系净利润增加所致[4][7] - 本报告期稀释每股收益为0.42元/股，上年同期为0.35元/股，同比增加20.00%，主要系净利润增加所致[4][7] - 2025年第一季度基本每股收益为0.43元/股，2024年第一季度为0.35元/股[20] - 2025年第一季度稀释每股收益为0.42元/股，2024年第一季度为0.35元/股[20] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率为2.21%，上年同期为1.99%，增加0.22个百分点[5] 总资产变化 - 本报告期末总资产为104.23亿元，上年度末为103.04亿元，同比增加1.15%[5] - 2025年3月31日资产总计10,423,036,767.14元，较2024年12月31日的10,304,337,633.45元有所增加[13] 所有者权益变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为89.72亿元，上年度末为87.21亿元，同比增加2.87%[5] - 2025年所有者权益合计为89.72亿元，较2024年的87.21亿元增长2.88%[15] 非经常性损益 - 本报告期非经常性损益合计为6343.64万元[7] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为85,209人[9] - 前10名股东中，张帆持股206,296,376股，持股比例44.66%[9] - 张帆为公司控股股东，与其他股东不存在关联关系或一致行动[10] 货币资金变化 - 2025年3月31日货币资金为3,339,496,783.54元，较2024年12月31日的3,479,681,529.31元有所减少[12] 交易性金融资产变化 - 2025年3月31日交易性金融资产为1,666,968,088.28元，较2024年12月31日的1,304,717,700.63元有所增加[12] 应收账款变化 - 2025年3月31日应收账款为536,298,347.96元，较2024年12月31日的515,730,672.67元有所增加[12] 流动资产变化 - 2025年3月31日流动资产合计6,781,427,530.56元，较2024年12月31日的6,576,626,348.93元有所增加[13] 非流动资产变化 - 2025年3月31日非流动资产合计3,641,609,236.58元，较2024年12月31日的3,727,711,284.52元有所减少[13] 短期借款变化 - 2025年3月31日短期借款为85,045,451.39元，较2024年12月31日的185,129,555.56元有所减少[13] 营业总成本变化 - 2025年第一季度营业总成本为9.50亿元，较2024年第一季度的10.65亿元下降10.79%[18] 其他综合收益的税后净额变化 - 2025年第一季度其他综合收益的税后净额为2548.80万元，2024年第一季度为 - 362.09万元[19] 综合收益总额变化 - 2025年第一季度综合收益总额为2.21亿元，较2024年第一季度的1.59亿元增长39.19%[20] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为11.64亿元，较2024年第一季度的13.43亿元下降13.35%[22] 负债合计变化 - 2025年负债合计为14.51亿元，较2024年的15.83亿元下降8.39%[14] 经营活动现金流入流出变化 - 经营活动现金流入小计为11.94亿美元，去年同期为14.65亿美元[23] - 经营活动现金流出小计为10.10亿美元，去年同期为12.44亿美元[23] 投资活动现金流入流出及净额变化 - 投资活动现金流入小计为13.49亿美元，去年同期为9.00亿美元[23] - 投资活动现金流出小计为17.57亿美元，去年同期为6.49亿美元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 4.08亿美元，去年同期为2.51亿美元[23] 筹资活动现金流入流出及净额变化 - 筹资活动现金流入小计为441.72万美元，去年同期为3亿美元[24] - 筹资活动现金流出小计为1057.41万美元，去年同期为2.15亿美元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1013.24万美元，去年同期为1.35亿美元[24] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额为 - 3.23亿美元，去年同期为6.08亿美元[24]

财务表现 - 2025年第一季度营收10.64亿元，同比下降12.64% [1] - 2025年第一季度净利润1.95亿元，同比增长20.29% [1]

会议信息 - 2024年度暨2025年第一季度业绩说明会2025年4月24日14:00 - 15:00召开[2][5][6] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 召开方式为上证路演中心网络文字互动[2][3][5][6] 报告披露 - 公司2025年3月21日披露2024年年度报告[2] - 2025年4月23日披露2025年第一季度报告[2] 提问征集 - 2025年4月17日至4月23日16:00前可预征集提问[2][6] - 途径为上证路演中心网站或公司邮箱ir@goodix.com[2][6] 参会人员 - 董事长兼首席执行官张帆等参加业绩说明会[5] 联系方式 - 联系人是投资者关系部，电话0755 - 36381882，邮箱ir@goodix.com[7] 会后查看 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[7]

增持计划 - 2025年4月9日起12个月内增持，金额4000 - 6000万元[1][6] - 董事长拟增持3000 - 4000万元，总裁拟增持1000 - 2000万元[6] 股权情况 - 董事长持股206,296,376股，占44.66%；董秘持股35,008股，占0.01%[3] 其他要点 - 资金为自有或自筹，不设价格区间，择机实施[1][7][9] - 增持或因市场等因素延迟或不达预期[2][11]

文章核心观点 公司公布2025年第一季度股票期权自主行权结果及股份变动情况，涉及2022年和2023年第一期股票期权激励计划，包括行权数量、上市流通时间、激励计划实施情况、股本结构变动、股份登记及资金使用等信息 [1] 分组1：本次行权基本情况 - 2025年第一季度行权股票数量79,417股，其中2022年第一期激励计划行权3,608股，占可行权总量0.60%；2023年第一期激励计划行权75,809股，占可行权总量1.93% [1] - 激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T + 2）日上市交易 [2] 分组2：2022年第一期股票期权激励计划情况 审批程序 - 2022年4月8日相关议案经董事会和监事会审议通过，激励对象名单公示无异议 [2] 授予情况 - 2022年4月25日为授予日，向515名激励对象授予股票期权 [3] 调整情况 - 因2021年度利润分配，行权价格由74.57元/份调整为74.35元/份；因2023年度利润分配，行权价格由74.35元/份调整为74.17元/份 [3][6] - 多次注销部分激励对象持有的股票期权，累计注销数量较多 [5][6] 行权情况 - 第一个行权期374名激励对象可行权611,504份，截至2024年6月19日累计行权602,713份；第二个行权期328名激励对象可行权603,718份，截至2025年3月31日，239人参与行权，累计行权402,051份，占比66.60% [7][8] 分组3：2023年第一期股票期权激励计划情况 审批程序 - 2023年7月21日相关议案经董事会和监事会审议通过，激励对象名单公示无异议 [8][9] 授予情况 - 2023年8月7日为授予日，向1,143名激励对象授予股票期权19,606,675份，行权价格55.95元/份 [9] 调整情况 - 因2023年度利润分配，行权价格调整；多次注销部分激励对象持有的股票期权 [10] 行权情况 - 第一个行权期1,000名激励对象可行权3,932,677份，截至2025年3月31日，936人参与行权，累计行权3,540,708份，占比90.03% [11] 分组4：其他情况 - 股权激励计划行权后新增股份为无限售条件流通股，转让有相关规定 [12] - 截至2025年3月31日，两个激励计划累计过户登记股份3,942,759股，募集资金227,285,407.83元，用于补充公司流动资金 [13] - 第一季度行权后新增股份对公司财务状况和经营成果无重大影响 [13]

股票期权注销 - 公司注销2021 - 2023年多期未行权股票期权3163802份[1][3] - 2021年第一期注销643145份，第四个行权期行权比例0%[1] - 2021年第二期注销93007份，第四个行权期行权比例0%[2] - 2021年第三期注销2340968份，第三个行权期行权比例0%[2] - 2022年第一期1名离职注销4293份[3] - 2023年第一期8名离职注销82389份[3] 注销完成情况 - 3163802份期权注销于2025年3月31日完成，对股本无影响[3]

股票期权行权与过户 - 2025年1 - 3月2022年第一期股票期权激励计划行权并完成股份过户登记3,608股，占可行权总量0.60%[1] - 2025年1 - 3月2023年第一期股票期权激励计划行权并完成股份过户登记75,809股，占可行权总量1.93%[1] - 2025年第一季度行权股票上市流通数量合计79,417股[32] - 截至2025年3月31日，2022和2023年激励计划累计过户登记股份3,942,759股[36] 股票期权授予与注销 - 2022年4月25日向494名激励对象授予股票期权3,831,062份，行权价74.57元/份[6] - 2022 - 2025年多次注销2022和2023年第一期股票期权[8][12][13][14][25][26] - 2023年8月7日授予1,143名激励对象19,606,675份股票期权，行权价55.95元/份[23] 行权价格调整 - 2022年7月25日因2021年度利润分配，2022年激励计划行权价由74.57元/份调为74.35元/份[7] - 2024年5月14日因2023年度利润分配，2022年激励计划行权价由74.35元/份调为74.17元/份[12] - 2024年因2023年度利润分配，2023年激励计划行权价由55.95元/份调为55.77元/份[25] 行权情况 - 截至2025年3月31日，2022年激励计划第二个行权期239人参与行权，累计行权402,051份，占比66.60%[18][20] - 截至2025年3月31日，2023年激励计划第一个行权期936人参与行权，累计行权3,540,708份，占比90.03%[28][29] 其他要点 - 两次激励计划行权股票来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股[18][28] - 2022和2023年第一期股票期权激励计划采用自主行权模式[30] - 2022年第一期股票期权激励计划参与行权的高级管理人员行权新增股份锁定6个月[33] - 2023年第一期股票期权激励计划激励对象行权后股份转让不受比例和时间限制[33] - 本次变动后无限售条件股份为461,944,673股[35] - 截至2025年3月31日，激励计划共募集资金227,285,407.83元[36] - 募集资金用于补充公司流动资金[37] - 第一季度新增股份对公司财务和经营成果无重大影响[38]

纪要涉及的公司 汇顶科技 纪要提到的核心观点和论据 1. **经营情况** - 2024 年净利润 6.04 亿元，同比增长 265.8%，营收 43.75 亿元，同比下降 0.8%，芯片出货量 12.5 亿颗，同比增长 5.5%，毛利率从 40.5%提升至 41.8%，资产减值约 1500 万元，销售、管理及研发费用同比减少 1.61 亿元，下降 10.9% [2][4][5] - 新产品规模化商用助力智能手机单个产品价值量提升，2024 年推出超声波指纹传感器、新一代屏下传感器、NFCESE 芯片等新产品 [5] 2. **超声波指纹传感器** - 已在小米、vivo、OPPO 等安卓高端机型商用，并扩展至中高端机型，2024 年商用约十款机型，预计 2025 年更多机型采用，未来 2 - 3 年市场空间显著扩展 [2][7] - 厚度约 100 微米，释放手机内部空间，摆放灵活，无需屏幕补光，识别速度快、灵敏，在极端状态下识别能力好，甚至可水下操作和导航，预计全球搭载该技术的安卓手机渗透率达 15% - 20% [8] - 通过硅基 SOI 技术创新解决方案，缩小尺寸、降低成本、提升性能，支持贴膜，增强信号质量 [2][9] 3. **业务规划** - 终止收购云星宇因交易价格未达成一致，与总裁人事变动无关，终止后整合显示驱动和触控板，目标 TDDI 成为市场主要供应商之一 [2][6][10] - 2024 年非手机业务收入占比 33.2%，较 2023 年增加 4.5 个百分点，未来 2 - 3 年聚焦手机领域，拓展 IOT 和汽车电子领域，如车规级 BOX SOC、中大功率音频等产品 [2][11] 4. **技术创新** - 使命是以客户需求为导向，通过技术进步创造独特客户价值，重点关注智能传感器（显示、触控、音频），通过 AI 算法提升传感器智能化 [4][15][16] - 新一代音频芯片已规模商用，配合自研 AI 算法，在中大功率产品、便携式移动音箱及汽车上展现高效能，即将推出全球性能最好的 haptics 芯片 [17][18] - 在生物识别领域致力于身份识别及隐私数据安全管理，在连接领域关注 NFC 和 BRP 连接技术及高效、低功耗数据传输 [19] - 拥有大量算法运行在 SOC 上，为解决方案提供支持，未来针对不同应用场景适配不同硬件和算法，在成本与性能间达成统一 [20] 5. **市场应用与趋势** - 主要面向手机、PC 等智能终端设备及汽车市场，手机占比较大 [21] - 手机是移动智能终端核心，带动各种形态产品应用，公司将专注该市场并扩展到机器人领域，研究适配新需求 [22] 6. **新产品展望** - 光线传感器、健康传感器、安全芯片、ToF 芯片均已量产并出货，预计随着技术迭代和市场需求增加，贡献将增大 [23][24] 7. **毛利率与成本控制** - 预计 2025 年综合毛利率继续提升，基于产品架构、售价判断和供应链成本情况分析 [25] - 致力于开发高性能产品，通过技术进步降低成本，如超声波产品，保持较高毛利率 [26] 8. **供应链管理** - 多年前布局供应链管理，探索 RISC - V 和 ARM 应用，触控芯片控制建设 RISC - V 内核累计出货量超 8 亿 [27] 9. **机器人领域规划** - 在智能传感器、连接技术、计算能力及安全技术四个方面有应用需求，未来持续研究并与客户交流，适应机器人应用需求，关注 AI 相关新技术 [28] 其他重要但是可能被忽略的内容 - 新任总裁刘玉平 2005 年 3 月加入汇顶科技，有丰富研发等方面经验，参与多项重要产品开发，对公司价值观和企业文化高度认同，董事会任命其为总裁以推动公司长期成功 [3] - 与映兴控股合作终止是正常结果，不影响公司发展战略决策 [12]