公司基本信息 - 公司于2018年5月7日核准首次发行8800万股普通股，7月9日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为50000.6519万元[13] 股东信息 - 发起人张利忠等多人认购股份及持股比例不同，如张利忠持股19.56%[34] 股份转让与交易 - 公司收购本公司股份有不同规定，部分情形需董事会决议，部分应在规定时间内注销或转让[44] - 公司公开发行股份前已发行股份等在规定时间内不得转让[49] - 特定人员6个月内买卖股票收益归公司，股东有权要求执行及起诉[50] 股东权益与诉讼 - 股东对决议效力有争议可在规定时间内请求法院撤销[59] - 特定股东可请求起诉违规董事等，未获回应可直接起诉[61][63] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，特定情形需召开临时股东会[79][80] - 不同主体提议召开临时股东会有不同流程和要求[85][86][87] - 股东会审议重大资产买卖、对外担保等事项，有普通和特别决议要求[76][77][128][130] 董事会相关 - 董事会由八名董事组成，董事长由全体董事过半数选举产生[176] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知董事[195] 交易与担保审议 - 不同交易和担保情形分别由董事会或股东会审议[182][184][187][188][189][190] 捐赠审议 - 不同金额的捐赠分别由董事会或股东会批准实施[191]

公司治理 - 2025年8月25日召开第五届董事会第九次会议，9月11日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过相关议案[2] 工商变更 - 完成《公司章程》备案及工商变更登记，取得换发《营业执照》[2] - 注册资本变更为伍亿零陆仟伍佰壹拾玖元[2] - 住所变更为浙江省海宁市海昌街道施带路23号[2] 经营范围 - 经营范围包括许可项目和一般项目[2][3]

董事会会议召开情况 - 第五届董事会第十一次会议于2025年9月25日以现场和通信方式召开 由董事长张利忠主持 [2] - 会议豁免通知时限要求 通知于2025年9月25日交易收盘后通过书面或电子方式发出 [2] - 应出席董事8名 实际出席8名 部分高级管理人员列席会议 [3] 可转债基本情况 - 芯能转债发行总额8.80亿元 期限6年 于2023年10月26日向不特定对象发行880万张 每张面值100元 [12] - 债券利率为第一年0.30% 第二年0.50% 第三年1.00% 第四年1.50% 第五年2.00% 第六年2.50% [12] - 可转债于2023年11月24日在上交所挂牌交易 债券代码113679 [12] - 初始转股价格13.10元/股 经2023年权益分派调整为12.95元/股 2024年权益分派进一步调整为12.75元/股 [12][13][14] 转股价格修正条款触发 - 2025年9月5日至9月25日期间 公司股票连续15个交易日收盘价低于当期转股价12.75元/股的85%（即10.8375元/股） 触发向下修正条款 [5][11][18] - 此前2025年2月12日至3月4日期间也曾触发修正条款 但董事会决定不修正 [16] 董事会决议内容 - 审议通过不向下修正转股价格的议案 表决结果5票同意 0票反对 0票弃权 [5][6] - 3名董事因持有可转债回避表决 [7] - 董事会决定本次不修正转股价格 且自2025年9月26日起至2026年3月25日期间即使再次触发条款也不提出修正方案 [5][11][18] - 2026年3月26日后若再次触发条款 董事会将重新审议是否修正 [5][18]

公司股价表现 - 公司股票在2025年9月5日至2025年9月25日期间连续十五个交易日收盘价低于当期转股价12.75元/股的85%即10.8375元/股 [1] 可转债条款触发情况 - 股价表现触发"芯能转债"转股价格向下修正条款 [1] - 公司董事会决定本次不向下修正转股价格 [1] - 自2025年9月26日起至2026年3月25日六个月内如再次触发修正条件亦不提出向下修正方案 [1] 公司治理决策 - 该决策经公司第五届董事会第十一次会议审议通过 [1]

会议情况 - 公司第五届董事会第十一次会议于2025年9月25日召开，8名董事全部出席[3] 转股价格 - 2025年9月5 - 25日15个交易日股票收盘价低于转股价格85%，本次不修正“芯能转债”转股价格[4] - 2025年9月26日至2026年3月25日触发亦不修正，3月26日起触发再开会决定[5] - 《关于不向下修正“芯能转债”转股价格的议案》5票同意，3董事回避表决[6][7]

公司董事会决议 - 公司第五届第十一次董事会会议于2025年9月25日召开 采用现场和通信表决方式[1] - 会议审议关于不向下修正"芯能转债"转股价格的议案[1] 资本市场动态 - A股总市值突破116万亿元 该数据发布于"9·24"一周年之际[1] - 四大变革正在重塑中国资本市场新生态[1]

债券发行 - 2023年10月26日发行880万张可转换公司债券，总额8.80亿元，期限六年[4] - 各年债券利率分别为0.30%、0.50%、1.00%、1.50%、2.00%、2.50%[4] 转股价格 - “芯能转债”初始转股价格13.10元/股，经调整现为12.75元/股[4][5][6] 修正条款 - 转股价格向下修正触发条件为连续30日至少15日收盘价低于当期转股价格85%[7] - 2025年9月触发修正条款，董事会决定此次及至2026年3月25日不修正[3][11][12][13] - 2026年3月26日起再触发将开会决定是否修正[13]

公司可转债转股价格修正条款触发情况 - 公司股票自2025年9月5日至2025年9月18日连续十个交易日收盘价低于当期转股价格12.75元/股的85%即10.8375元/股 若未来二十个交易日内有五个交易日继续满足条件将触发转股价格向下修正条款 [2][9] - 触发条件后公司董事会将召开会议审议是否修正转股价格 并履行信息披露义务 [2][10] 可转债发行与转股价格调整历史 - 公司于2023年10月26日发行880万张可转换公司债券 每张面值100元 发行总额8.80亿元 债券期限六年 票面利率第一年0.30%至第六年2.50% [3] - 初始转股价格为13.10元/股 后因2023年权益分派调整为12.95元/股 又因2024年权益分派进一步调整为12.75元/股 [3][4] - 可转债自2024年5月6日起可转股 转股截止日期为2029年10月25日 [3][5] 转股价格修正条款具体规则 - 修正触发条件为连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价低于当期转股价格的85% [6] - 修正方案需经股东大会表决权三分之二以上通过 且持有可转债股东需回避表决 [6] - 修正后转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日和前一个交易日股票交易均价 [6] 历史触发及董事会决策 - 2025年2月12日至3月4日期间曾触发修正条款 但董事会决定不向下修正转股价格 [7] - 同时规定自2025年3月5日起六个月内若再次触发亦不提出修正方案 该期限已于2025年9月4日结束 [7][8]

公司股价表现 - 公司股票在2025年9月5日至2025年9月18日期间连续十个交易日收盘价低于当期转股价的85% [2] - 触发价格阈值为10.8375元/股 [2] 转股价格修正条件 - 若未来二十个交易日内有五个交易日股价继续满足条件将触发转股价格向下修正条款 [2] - 触发条件后公司将召开董事会审议转股价格修正事宜 [2] - 公司承诺及时履行相关信息披露义务 [2]

债券发行 - 2023年10月26日发行880万张可转换公司债券，总额8.8亿，期限六年[5] - 2023年11月24日起在上交所挂牌交易[7] 转股信息 - 初始转股价格13.10元/股，起止日期2024年5月6日至2029年10月25日[6][7] - 2024年5月17日、2025年5月30日因权益分派调整转股价格[7][8] 价格修正 - 向下修正条件为连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%[10] - 2025年2月触发修正条款，董事会决定不修正，后续一段时间亦不修正[12] - 2025年9月部分交易日满足条件，未来或再触发[14]