对外投资审议标准 - 一年内累计对外投资资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等六种情况需提交董事会审议[6] - 一年内累计对外投资资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需提交股东会审议[7] 对外投资管理职责 - 公司负责对外投资管理的部门对项目进行可行性研究与评估[10] - 公司财务部门负责对外投资的财务管理[10] - 公司负责对外投资管理的部门对长期权益性投资进行日常管理与监管[11] 对外投资方案确定 - 公司确定对外投资方案应考虑现金流量等关键指标并选最优方案[14] 对外投资变更与处置 - 对外投资项目实施方案变更需经公司股东会、董事会或董事长审查批准[14] - 公司使用实物或无形资产投资需经评估且结果经决议或决定[16] - 公司对外投资的收回、转让、核销等需经公司股东会、董事会决议或董事长决定[17] 对外投资转让情况 - 公司可在投资项目有悖经营方向等情况时转让对外投资[21] 对外投资项目终止处理 - 公司对外投资项目终止时，需按规定对被投资单位财产等进行清查[21] 对外投资后续管理 - 公司财务部门应审核对外投资资产处置文件资料并进行会计处理[21] - 公司对外投资管理部门对投资项目跟踪并评价，定期或不定期向董事会报告实施情况[21] 对外投资监督与披露 - 公司审计委员会、内部审计部门对对外投资活动行使监督检查权[21] - 公司对外投资应按相关规定履行信息披露义务，董秘及董秘办负责办理[21] - 公司和子公司及日常管理部门需配合董秘做好信息披露工作[21] 办法相关规定 - 本办法未尽事宜按国家法律等有关规定执行，有冲突时按相关文件执行[21] - 本办法解释权属于公司董事会[22] - 本办法经股东会批准后生效并实施[22]

报告披露时间 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，第3、9个月结束1个月内披露季报，一季报披露时间不得早于上一年度年报[6][7] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[9][19][20] - 公司计提大额资产减值准备、股东权益为负值等重大事件需及时报送和公告[9] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[11] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[11] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露[12] 诉讼与业绩预告 - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[13] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告，上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元可免于披露[14][15] - 公司预计年度净利润为负值应在会计年度结束后一个月内进行业绩预告[14] - 公司预计半年度净利润实现扭亏为盈应在半年度结束后15日内进行预告[15] 其他披露情形 - 股票交易被认定异常波动应于次一交易日开市前披露公告[16] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需及时报告披露[18] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需及时披露[20] 报告编制与审批 - 定期报告由高级管理人员编制草案提请董事会审议，审计委员会事前审核财务信息[21] - 临时报告涉及重大事项需按规定提请董事会、股东会审批后披露[22] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人，董事会秘书负责组织和协调[25][26] - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[26] 资料保管与借阅 - 公司信息披露文件等资料原件保管期限不少于10年，借阅至迟一周内归还[33] - 投资者关系活动档案保存期限不少于10年[32] 投资者关系管理 - 董事会秘书是投资者关系管理事务主管负责人，公司开展投资者关系活动需征得其同意并制定接待计划[35] 保密责任 - 信息知情人对未公告信息负有保密责任，内幕交易致损需赔偿[30] - 一级保密信息指定专人报送和保管，履行决策程序前限制知悉范围[30] - 董事长、总经理是公司保密工作第一责任人[31] 违规处理 - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予批评、警告等处分并可要求赔偿[50] - 部门等未及时准确报告或泄露信息，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[50] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[50]

会议召开 - 独立董事至少每年开一次专门会议，半数以上可提议临时会议[3] - 会议召集人提前3天通知，一致同意可豁免通知期[3] 表决规则 - 表决实行一人一票[4] - 特定事项需全体独立董事过半数同意提交董事会[4] - 行使特别职权需专门会议过半数同意[4] 意见发表与记录 - 应发表明确意见，类型有同意、保留等[5] - 会议记录需签字确认，工作记录保存十年[5][7][14] 公司义务 - 保证会议召开，提供条件并承担费用[7][15] 保密义务 - 出席会议的独立董事有保密义务[16]

提名委员会细则 - 工作细则于2025年8月19日经第四届董事会第七次会议审议通过[1] - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] 会议相关 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须参会委员过半数通过[11] - 会议记录保存期限至少十年[12] 股东与细则说明 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对董事进行提名[14] - 细则由董事会审议通过，解释权归董事会[14] - 细则如抵触按规定执行并修订报董事会审议通过[14]

制度修订 - 制度于2025年8月修订，规范信息披露暂缓与豁免行为[1][16] 披露规则 - 国家秘密可豁免披露，特定商业秘密可暂缓或豁免[5] - 暂缓、豁免需信息未泄露等条件[6][7] 审批流程 - 相关部门提交资料，经董事长审批[9][10][11] 后续处理 - 特定情形需及时公告，消除原因后及时披露[11] - 报告公告后十日内报送登记材料[13] 责任机制 - 确立责任追究机制，违规人员被追责[13] 申请要求 - 存在申请事项，需填报知情人名单[17] - 知情人需签署保密等承诺[17][19]

横店影视股份有限公司关联交易决策制度 横店影视股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，确保公 司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《横店影视股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司关联交易应定价公允、决策程序合规、信息披露规范，遵循诚实信用、 平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独 立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报 ...

横店影视股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《 企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）提高公司经营的效益及效率，促进公司实现发展战略； （三）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以 ...

横店影视股份有限公司总经理工作细则 横店影视股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，促进经营管理层的规范化、科学化、制度化， 维护公司及全体股东的合法权益，明确总经理的职责与权限，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件 及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制订本工作细则。 第二条 本工作细则的适用人员范围为总经理和《公司章程》所规定的其他高级管理人员。 总经理和其他高级管理人员除应按照《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本工作细 则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应采取公开、透明 的方式，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 1 横店影视 ...

横店影视股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工 作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《横店影视股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件（"重大信息"）时，按照本制度规定的信息报告义务人， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条 当董事会秘书办公室、董事会秘书、董事长需了解重大事项的情况和进展 时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完 整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级 ...

横店影视股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和高级管理 人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文件、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）规则及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，制定《横店影视股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 本制度所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 ...