股权与管理 - 公司直接或间接持有超50%股权或权益的为控股子公司[2] 会议与决议 - 控股子公司会议通知和议题须提前5日报董事会秘书，决议2个工作日内报备[6] 财务与预算 - 控股子公司执行与公司统一财务政策和会计制度[10] - 公司对控股子公司财务垂直管理，会计负责人等实行委派制[10] - 控股子公司每年编制年度经营计划与财务预算报公司批准[18] 人事与绩效 - 公司可向控股子公司提名董事等人员，任期按章程执行，公司可提调整建议[14] - 控股子公司制定绩效考核与薪酬管理制度并报备公司人事部门[16] 经营与决策 - 控股子公司经营规划服从公司整体战略规划[18] - 控股子公司投资决策需制度化、程序化[19] - 控股子公司关联交易和对外担保需多级审议[19] 重大事项 - 控股子公司发生重大事项按规定提交公司审议，有审批决策程序[18][24] 监督与报告 - 控股子公司定期向公司报告经营情况[22] - 公司定期或不定期对控股子公司审计监督，董事会审计委员会可发起临时检查[26][27] 行政事务 - 控股子公司行政事务由公司行政部门归口管理[29] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[34]

横店影视股份有限公司董事会议事规则 横店影视股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 总则 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》") 、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件的要求，以及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律法 规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二条 董事会秘书办公室 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 1 横店影视股份有限公司董事会议事规则 在发出召开董事会定期会议的通知前，董 ...

横店影视股份有限公司 董事、高级管理人员对外发布信息行为规范 第一条 为规范横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员对外发布信息行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规章及规范性文件及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 董事、高级管理人员应当严格按照相关规定履行报告义务和信息披 露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或 者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理由，公司 应当予以披露。 第三条 董事、高级管理人员获悉公司控股股东、实际控制人及其关联人 出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会报告，并督促公司按照相关规定 履行信息披露义务： （一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的； （二）要求公司违法违规提供担保的； （三）对公司进行或者拟进 ...

担保管理 - 公司及控股子公司对外担保统一管理，未经批准不得签署担保文件[3] 审批条件 - 不符规定经董事会三分之二以上同意且股东会审议通过可担保[6] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意[10] - 多项情形须股东会审批，如担保总额超净资产50%等[10][12] 合同签署 - 对外担保须订立书面担保和反担保合同，董事长或授权人员签署[13] 其他规定 - 可与符合条件企业签互保协议，要求对方提供财务资料[14] - 担保债务展期需重新审批和披露信息[15] - 对外担保由财务经办，董秘办及法务复核合规性[17] - 财务部门负责多项担保相关工作[17] - 发现被担保人重大事项应报告董事会[18] - 担保到期督促偿债，未履行启动反担保追偿[18] - 履行担保义务后追偿并报告董事会[18] - 按规定履行对外担保信息披露义务[21] - 制度经董事会审议、股东会批准生效，由董事会解释[23][24]

横店影视股份有限公司 内部审计工作制度 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障横店影视股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥 内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》等法律法规、规范性文件及上海证券交易 所的有关规定，结合《横店影视股份有限公司章程》及本公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高 ...

股份相关 - 公司2017年10月12日上市，首次发行5300万股[5] - 注册资本63420万元，已发行股份63420万股[5][13] - 发起人为横店集团和金华恒影，分别认购36400万股（占比91%）和3600万股（占比9%）[13] - 整体变更发起设立时为40000万股[13] - 每股面值1元[12] 股份限制与收购 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[13] - 收购股份用于员工持股等，合计持股不超已发行股份总数10%[18] - 因减少注册资本收购股份，10日内注销；因合并等6个月内转让或注销；因员工持股等三年内转让或注销[18] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同一类别股份总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份股东6个月内反向买卖股票所得收益归公司[21] - 公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让[20] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[26] - 股东对召集程序等有瑕疵决议，60日内可请求撤销[27] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求诉讼董事等人员给公司造成的损失[30] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 董事人数不足6人、未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[42] - 董事会收到提议或请求后10日内书面反馈；审计委员会同意后5日内发出通知；连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集主持[46][47][48] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[50] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[51] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[51] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[52] - 发出通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[53] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] 董事相关 - 非职工代表董事任期3年，职工代表董事任期与本届董事会任期相同，任期届满均可连选连任[77] - 兼任高管职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[78] - 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责[78] - 独立董事出现不能履职情形，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[78] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，2个交易日内披露有关情况；董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[80] - 董事对公司商业秘密保密义务任期结束后仍有效，忠实义务离任之日起3年内仍有效[81] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[83] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[88] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等提议召开临时会议，董事长应10日内召集[89] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过；审议担保事项时，须经出席会议董事的2/3以上通过以及全体独立董事三分之二以上同意[90] 委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[101] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人[103] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[111] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%，最近三年累计现金分配利润不少于三年年均可分配利润30%[114] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%；有重大资金支出安排，占比最低40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[115] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘；解聘或不再续聘提前15天通知[124] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十时，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[130] - 持有公司10%以上表决权的股东，在公司经营管理严重困难时可请求法院解散公司[136] - 修改章程或股东会作出决议使公司存续，须经出席股东会会议股东所持表决权的2/3以上通过[136]

横店影视股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对 具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到投 资合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事，公 司董事长为战略委员会当然成员。 第四条 战略委员会委员由董 ...

横店影视股份有限公司独立董事工作制度 横店影视股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司可在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 1 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《横店影视股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 ...

制度修订 - 制度于2025年8月修订，规范公司与关联方资金往来[1] 资金管理 - 建立防非经营性占用长效机制，关联方经营性往来不得占用资金[4][7] - 不得多种方式将资金提供给关联方使用[8] 交易程序 - 与关联方交易按决策程序进行并披露信息，财务支付需审查备案[9][11] 监督审查 - 聘请注册会计师对关联方占用资金情况出具专项说明[13] 违规处理 - 违规造成损失应赔偿处分，占用资金应催还举报索赔[15] 制度生效 - 制度由董事会解释，经审议和股东会通过后生效[18]

横店影视股份有限公司会计师事务所选聘制度 横店影视股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国 公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...