股东会议事规则 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。 第二章 股东会的召集 1 第一条 为维护无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的 合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《证券持有人名册服务业务指引》等 法律、法规和规范性文件及《无锡宏盛换热器制造股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）以及其他的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的通 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 ...

公司治理 - 制定独立董事专门会议议事规则完善治理结构[4] - 关联交易等需独董过半数同意提交董事会[5] - 独董特别权利行使前需专门会议审议且过半数同意[5][9] 会议规则 - 定期或不定期召开独董专门会议[10] - 独董可书面委托他人参会[10] - 必要时可邀董事及高管列席[11] 会议流程 - 议案及表决结果书面报董事会[11] - 制作会议记录，文件保存不少于十年[11][12] - 参会人员对会议事项保密[14] 生效时间 - 议事规则自董事会审议通过生效[14]

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 对外投资审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 等规定的权限履行审批程序。公司的对外投资构成关联交易的，应按照相关的 审批程序办理。 1 第一条 为规范无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资行为，防范对外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件的相关规定，结合《无锡宏盛换热器制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为实现长期战略目 标和产业布局，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织的行 为，包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、转让、项目资本增减，以及购买股票等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合国家有关法规，符合公司发展战略，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 本制度适用于公司及 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）。 募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。 第五条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金（实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分）也应当存放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资 金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称"协议"） 并及时公告。协议至少应当包括以下内容： 公司与保荐人或者独立财务顾问、商业银行可以在协议中约定比上述条款更 加严格的监管要求。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与 相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后及时公告。 第三章 募集资金使用 第七条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列 用途使用，不得擅自改变用途。公司改变招股说明书或其他公开发行募集文件 所列资金用途的，必须经股东会作出决议。 第八条 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快选举 产生新的委员。 1 第一条 为完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构， 增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构， 公司特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《无锡宏盛换热器制造股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司独立董事工作制度》的有关规 定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构，主要负责对拟任公司董事、高级 管理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由不少于 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运作和 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和《公司章程》等有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司包括： （一）全资控股子公司； （二）公司直接或间接持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员 组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及下属各控股子公司。公司委派至各控股子公司的董事、监 事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第四条 各控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其它内部控制制度，根据自身经 营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻与执行。公司各职能部门应 依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控股子公司做好 管理、指导、监督等工作。 公司的控股子公司同时控股其它公司的，应参照本制度的 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 在战略委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使 本工作细则规定的职权。 第十条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第四章 会议的召开与通知 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由不少于三名董事组成。 公司董事长为战略委员会固有委员，其他委员由公司董事会在董事范围内选 举产生，其中应至少包括一名独立董事。 1 第一条 为适应无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展 能力，公司特设立董事会战略委员会，作为研究、制订、规划公司长期发展 战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《无 锡宏盛换热器制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发展战略规 划、重大战略性投资进行可行性研 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第 3 条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、 法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第 4 条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专 业人士。 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会成员中过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 1 第 1 条 为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》） 、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 董事会秘书任职资格和任免 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职责， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《无锡宏盛换热 器制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与上海证 券交易所（以下简称"交易所"）的指定联系人。董事会秘书对董事会负责， 承担法律、法规及公司章程所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工 作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级 管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验； （二）具备履行职责所 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 第一条 为维护无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司通过有限公司整体变更以发起设立方式设立，在无锡市行政审批局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91320200725202347B。 第三条 公司于 2016 年 8 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2016 年 8 月 31 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：无锡宏盛换热器制造股份有限公司 英文名称：Wuxi Hongsheng Heat Exchanger Manufacturing Co., Ltd. 第五条 公司住所：无锡市滨湖区马山梁康路 8 号；邮政编码：214092。 第六条 公司注册资本为人民币 10,000 万元。 第七条 公司为永久存 ...