上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于第四届监事会第七次会议相关议案的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等相关规定，我们作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 监事，经认真审查相关资料后，对第四届监事会第七次会议相关议案发表审核意 见如下： 一、关于公司 2023 年半年度报告及报告摘要 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合 相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告及其 摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息 能够从各方面真实、全面地反映公司 2023 年半年度的经营管理及财务状况；在 提出本意见之前，未发现参与公司 2023 年半年度及其摘要的编制和审议的人员 有违反保密规定的行为。 二、关于《上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的核查意见 1、公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司 治理结构，健全公司激励机制，有效调动公司高级管理人员以及核心管理人员、 核心技术（业务）人员及其他人员的积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术（业 务）人员，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，制定 了 2023 年限制性股票激励计划。为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实 际情况，特制定本办法。 一、考核目的 通过对激励对象进行工作绩效的全面客观评估，建立和完善责、权、利相一 致的激励与约束机制，保证限制性股票激励计划的顺利进行，激发激励对象的积 极性和创造性，提升公司业绩并促进公司中长期战略目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公开、公正、公平的原则，坚持考核指标与公司战略紧密 相结合的原则，坚持公司整体绩效目标与个人激励相结合的原则，坚持个人工作 业绩与工作态度相结合的原则。 三、考核范围 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-045 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区建业路 813 号 经营范围：高分子材料及制品、汽车零部件、承载轮的开发、生产、销售, 从事货物与技术的进出口业务,自有设备租赁,自有房屋的租赁。【依法须经批准的 项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 主营业务：汽车（涵盖传统汽车、新能源汽车和智能驾驶汽车）底盘悬架系 统减震元件和操控系统轻量化踏板总成的研发、生产和销售，以及非汽车零部件 领域高性能聚氨酯承载轮等特种聚氨酯弹性体的研发、生产和销售。 股权激励方式：限制性股票 股份来源：已从二级市场回购的股份 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划所涉及的标的 股票为 43.0020 万股凯众股份股票，占本激励计划签署时公司股本总额 13,624.2749 万股 ...

凯众股份限制性股票激励计划（草案） 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海凯众材料科技股份有限公司 二〇二三年八月 凯众股份限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本激励计划及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 特别提示 1、本限制性股票激励计划（以下简称"本计划"）依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及其他 有关法律、法规、规范性文件，以及上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称 "凯众股份"或"本公司"、"公司"）《公司章程》制订。本计划由董事会负责 制定，董事会授权薪酬与考核委员会对本计划进行管理。 2、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司回购专用账 户的 A 股普通股股份。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计未超过公司股本总额的 10%。 3、本激励计划所涉及的 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-046 召开的日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

综上所述，我们同意董事会聘任贾洁女士为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之 日起，至公司第四届董事会任期届满日止，并同意其薪酬方案。 上海凯众材料科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关 规定，我们作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，经认真审 查相关资料后，对公司第四届董事会第八次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 一、关于聘任公司董事会秘书及确定其薪酬的议案 经认真审阅公司本次聘任的董事会秘书贾洁女士的履历等材料，我们认为，贾洁女士具 备担任相应职务的管理能力、专业知识和技术水平，能够胜任相关职责的要求；未发现其存 在《公司法》和《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形，亦未发现其存在被中国 证监会及上海证券交易所确定为市场禁入者的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员 的条件。公司本次聘任董事会秘书的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的 规定。 公司本次确定 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-039 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发 展战略等情况，公司定于 2023 年 08 月 25 日（星期五）13:30-15:00 在"价值在 线"（www.ir-online.cn）举办上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年半年度 二、参加人员 董事长 杨建刚先生，财务总监 贾洁女士，独立董事 周源康先生（如遇特 殊情况，参会人员可能进行调整）。 三、投资者参加方式 会议召开时间：2023 年 08 月 25 日（星期五）13:30-15:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-032 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开2022年度暨2023年第一季度业绩 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展 战略等情况，公司定于 2023 年 06 月 09 日（星期五）13:30-15:00 在"价值在线" 会议召开时间：2023 年 06 月 09 日（星期五）13:30-15:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：线上会议 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2023 年 06 月 09 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/14sHWokCcMw 或使用微信扫描下方二维码在报名时进行 会前提问， ...

财务指标 - 公司2023年第一季度营业收入为12,485.41万元，同比增长3.4%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为816.49万元，同比下降34.1%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为586.65万元，同比下降53.1%[4] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-2,494.74万元[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.08元，同比下降33.5%[4,5] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为0.61%，同比下降56.08个百分点[4,5] - 2023年第一季度营业收入为12.49亿元[14] - 2023年第一季度营业成本为8.18亿元[14] - 2023年第一季度管理费用为1.80亿元[14] - 2023年第一季度研发费用为1.61亿元[14] - 公司2023年第一季度实现营业利润7,194,080.51元，同比下降54.67%[15] - 公司2023年第一季度实现归属于母公司股东的净利润8,164,886.66元，同比下降34.13%[16] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-24,947,352.57元，同比下降1696.91%[17] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-20,418,501.65元，同比下降85.09%[18] - 公司2023年第一季度营业收入为13.66亿元，同比增长6.3%[20] - 公司2023年第一季度净利润为1.10亿元，同比增长47.8%[20] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1,468.51万元[23] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-1.14亿元[23] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-2亿元[23] - 公司2023年第一季度研发费用为1.04亿元，占营业收入的7.6%[22] - 公司2023年第一季度销售费用为2,407.41万元，同比增长58.6%[22] 资产负债情况 - 2023年3月31日货币资金为16.09亿元[11] - 2023年3月31日应收账款为15.40亿元[11] - 2023年3月31日存货为12.84亿元[11] - 2023年3月31日资产总计为103.84亿元[13] - 2023年3月31日负债总计为14.69亿元[13] - 2023年3月31日归属于母公司所有者权益为87.35亿元[13] - 公司2023年3月31日货币资金余额为102,466,111.81元，较上年末下降24.43%[19] - 公司2023年3月31日应收账款余额为191,349,313.44元，较上年末下降13.98%[19] - 公司2023年3月31日存货余额为92,443,441.41元，较上年末上升17.61%[19] - 公司2023年3月31日长期股权投资余额为346,995,446.53元，较上年末上升1.03%[19] - 公司2023年3月31日固定资产余额为97,647,400.25元，较上年末下降2.67%[19] - 公司2023年3月31日在建工程余额为10,056,890.71元，较上年末上升14.67%[19] - 公司2023年3月31日资产总额为110.07亿元，较上年末减少2.8%[20] - 公司2023年3月31日负债总额为25.58亿元，较上年末减少14.8%[20] - 公司2023年3月31日所有者权益为84.50亿元，较上年末增加1.6%[20,21] 其他 - 公司前十大股东中存在一致行动关系[8,9] - 公司2023年第一季度收到政府补助270.92万元[5] - 公司2023年第一季度营业外支出为1.04万元[5] - 公司2023年第一季度所得税影响额为40.65万元[5]

营业收入和净利润 - 公司2022年度实现营业收入1,305,524.98万元，同比增长16.91%[1] - 公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润78,046,634.84元[4] - 公司2022年营业收入为6.42亿元，同比增长17.07%[12] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为7,804.66万元，同比下降7.33%[12] - 2022年公司实现营业收入6.42亿元，同比增长17.07%[17] - 2022年公司实现归属于上市公司股东的净利润7804.66万元，同比下降7.33%[17] 股利分配 - 公司拟以现有总股本104,901,350股扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利6元(含税)，每10股以资本公积金转增3股[4] - 公司2020年实现净利润85,163,496.64元(提取激励基金前)，满足公司董事会设立的2020年度净利润目标，公司可以实施核心员工长期服务持股计划(第一期)[144] - 公司以2020年实现的净利润为基数，提取了5%的激励基金4,258,000.00元作为员工持股计划的资金来源[145] 员工持股计划 - 公司于2022年10月25日召开第四届董事会第二次会议、于2022年11月15日召开公司2022年第二次临时股东大会审议通过《关于<上海凯众材料科技股份有限公司2022年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》等[7] - 2023年1月6日,公司回购专用证券账户中所持有的218万股公司股票以非交易过户的方式过户至公司2022年员工持股计划证券账户[7] - 公司于2021年7月1日启动核心员工长期服务持股计划(第一期)，通过二级市场集中竞价交易方式累计买入公司股票255,000股，约占公司总股本的0.24%[146] - 公司于2022年10月25日和11月15日分别召开董事会和股东大会审议通过2022年员工持股计划[146,147] - 2023年1月16日，公司召开2022年员工持股计划第一次持有人会议，审议并通过相关议案[148,149] 主营业务 - 公司主营业务包括汽车底盘悬架系统减震元件和操控系统轻量化踏板总成的研发、生产和销售[20] - 公司主营业务为汽车零部件和胶轮，其中汽车零部件业务占营业收入的94.73%[37] - 公司主要产品包括减震元件、踏板、电子驻车系统和胶轮，其中减震元件和踏板的营业收入占比较大[37] 技术研发 - 公司在技术研发领域具备明显优势，产品性能不断改进，处于国际领先水平[1] - 公司研发中心实验室获得CNAS认证，与主流OEM互认[1] - 公司累计获得专利受理178项，已获得专利授权131项[1] - 公司拥有自主知识产权的材料配方技术和与整车企业同步开发的工程技术研发及系统设计能力，拥有一支经验丰富的技术专家和充满活力的高素质年轻科技人才相组合的研发队伍[28] 市场地位 - 公司在底盘悬架系统减震元件相关产品方面占据国内市场33%左右的份额[2] - 公司减震元件产品技术水平处于行业领先地位，国内市场占有率排名第二[20] - 公司已与上汽大众、上汽通用等国内主要整车企业建立良好的战略合作关系，客户资源覆盖面广且结构完善[21] - 公司是国内最早从事轻量化踏板总成产品开发、生产的自主品牌企业，电子油门是公司为了强化踏板总成核心竞争力而成功开发的汽车电子产品[21] 产品应用 - 公司踏板总成产品广泛应用于新能源汽车，无论是传统汽车制造企业的新能源车型，还是新造车势力开发的新车型[21] - 2022年公司新能源车型配套减震元件销售数量约1,000万件，占新能源乘用车市场约38%[18] - 2022年公司新能源车型配套轻量化踏板总成销售数量约73.3万件，占新能源乘用车市场约11%[18] 经营管理 - 公司采取了精细化的生产管理方式，制定了详细的订单处理和生产管理流程制度，加强自动化操作，关键质量控制点加强防错体系[24] - 公司与整车企业就新订单签订多年的意向性框架合同时，会综合客户的信用、货款支付期限的长短和需求数量等因素，通过与客户进行谈判和沟通，本着互惠互利的原则，约定供货价格以及未来几年降价的范围和原则[26] - 公司建立了以销售为龙头、技术为核心、精益运营为基础的高效经营管理体系[4] 投资并购 - 公司全资子公司上海偕创与上汽恒旭共同投资4,100万元设立嘉兴隽舟股权投资合伙企业[1] - 公司控股子公司嘉兴隽舟出资4,000万元与其他公司共同设立炯熠电子科技（苏州）有限公司[2] - 公司以1,349万元收购普科马汽车零部件（广州）有限公司100%股权[3] - 公司全资子公司凯众香港及凯众美国将在墨西哥设立全资子公司并投资建设生产基地[4] - 公司在香港设立100%全资子公司，并由香港子公司在德国设立全资子公司[2] 财务情况 - 公司持有的以公允价值计量的金融资产期末余额为35,444.34元[3] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为6,787.24万元，同比下降43.01%[12] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为8.63亿元，同比下降3.04%[12] - 公司2022年基本每股收益为0.75元，同比下降6.25%[12] - 公司2022年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.61元，同比下降19.74%[12] - 公司2022年加权平均净资产收益率为8.88%，同比下降0.64个百分点[12] - 公司2022年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为7.20%，同比下降1.81个百分点[12] 政府补助和资产处置 - 公司获得政府补助1,624.60万元，同比增加167.89%[14] - 公司处置非流动资产产生收益18.82万元[14] 行业发展 - 中国汽车行业正逐步企稳回升，预期2023年汽车市场继续呈现稳中向好发展态势[64] - 市场竞争更加激烈、行业集中度逐步提高，一些缺乏核心技术能力和运营效率低下的企业会被逐步淘汰[64] - 汽车消费升级与节能要求为公司产品带来更多的市场机遇[64] 未来发展规划 - 公司将通过内生和外延两个渠道,强化现有业务核心竞争力,积极发展新业务[66] - 公司将在5年内实现减震元件国内市场份额第一、国际市场份额翻一番,踏板总成国内市场份额第一[67] - 公司将在5年内新业务收入占比达到20%,10年内新业务占比达到50%[68] - 公司将加大自动化投入和推进精益生产管理,完成年度自动化、效率提升和降成本目标[69] - 公司将加快海外研发中心布局,继续加强产品研发投入力度,提升减震业务的开发验证能力和建设系统开发能力[69] 公司治理 - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东，享有独立法人地位和市场竞争主体地位[2,3,4,5,6,7] - 公司股东大会按照相关法律法规和公司章程的规定审议事项，维护股东合法权益[8,9,10] - 公司董事、监事和高级管理人员的持股变动情况[82,83,84,85,86,87,88,89,90,91,92] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬情况[82] - 公司董事、监事和高级管理人员的主要工作经历[82,83,84,85,86,87,88,89,90,91,92] - 2022年8月公司完成董事会、监事会换届工作[102] - 2022年12月公司原财务总监兼董事会秘书黄海先生辞职[102] - 2022年12月公司聘任顾玮玮女士为财务总监[102] - 2023年3月公司聘任李继成先生为主管销售工作的副总经理[103] 股东情况 - 公司股东总数为9,517户，前十大股东持股比例合计为44.89%[189] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[187] - 公司股权相对分散，没有任何一个股东符合控股股东条件，因此公司不存在控股股东[195] - 公司实际控制人为杨颖韬、杨建刚、侯振坤和侯瑞宏4人[196] - 4名实际控制人于2020年5月20日签署了《一致行动协议》，决定在公司重大事项决策上保持一致行动[192][193] - 公司于2022年8月22日续签了《一致行动协议》，有效期至公司第四届董事会任期届满[193] 内部控制和环境保护 - 公司报告期内不存在内部控制重大缺陷[151] - 公司加强对子公司的管理控制，不存在子公司失去控制的现象[152] - 公司建立健全环境保护相关机制，报告期内投入环保资金55.7万元[155] - 公司2022年3月因超标排放受到上海市浦东新区城市管理行政执法局行政处罚，罚款23万元，已整改完毕[155] - 公司采取多项措施处理生产过程中产生的废气、噪音、固体废弃物等污染物[156] - 公司持续推进固体废物减量化工作，提升产品原料使用率，扩大固体废物再利用范围[158] - 公司大力开展光伏发电等低碳节能工作，为提前碳达峰碳中和目标履行企业责任[158,159] 社会责任 - 公司通过产品及时交付、快速反应等获得客户一致好评，获得多家客户奖项[162] - 公司持续完善员工发展通道，为员工创造施展才能的平台[162] - 公司诚信缴纳税费，为社会做出较大贡献[162] 其他 - 公司继续聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，审计费用为80万元[174] - 公司进行了银行理财和券商产品投资，总金额达28,700万元[186] - 公司于2021年8月20日召开董事会审议通过以集中竞价交易方式回购公司股份，拟用自有资金不低于3,000万元、不超过6,000万元回购公司股份[198] - 截至2022年9月12日，公司本次回购期限已届满，实际回购公司股份2,610,020股，占公司总股本的2.49%[191] - 公司于2023年1月6日以非交易过户的方式将回购专用证券账户中218万股公司股票过户至公司2022年员工持股计划证券账户[191]